洞察知识经济

加强知识产权管理提高核心竞争力Dr.杜伟2009年11月20日北京中国科学院大连化学物理研究所科技处知识产权办开发公室一、情况介绍及知识产权概况二、知识产权管理的改进与发展三、知识产权运营与转化案例

四、未来知识产权工作思路主要内容中国科学院大连化学物理研究所DalianInstituteofChemicalPhysics,CAS1949年建所1952中科院工业化学研究所1954中科院石油研究所1962中科院大连化物所分建：兰州化物所山西煤化所七机部42所化物所研究系统设置基础研究国家清洁能源实验室催化基础国家重点实验室分子反应动力学国家重点实验室重大项目燃料电池研究室化学激光研究室航天催化新材料研究室应用研究仪器分析化学研究室精细化工研究室应用催化研究室现代化工研究室生物技术研究部重要研究单元国家重点实验室国家清洁能源实验室催化基础国家重点实验室分子反应动力学国家重点实验室国家工程中心国家催化技术工程中心国家膜技术工程中心国家燃料电池及氢能技术工程中心国际合作中法催化研究联合实验室CAS－BP清洁能源研究中心Samsung－DICP燃料电池联合实验室MPG－CAS伙伴研究小组Lilly－DICP联合实验室DICP－QUEENS离子液体实验室研究队伍构成研究生教育化物所研究队伍（截至2009.2.26）

研究所对国家的贡献集基础、应用及开发研究、以承担国家重大项目为主的综合性化学化工研究所主要代表成果五十年代 合成液体燃料六十年代 航空煤油、合成氨原料净化新工艺七十年代 卫星姿态控制肼分解催化剂八十年代 膜分离技术、高效农药九十年代 催化裂化干气制乙苯、化学激光本世纪初 燃料电池、氢能、生物技术

C1化学、分子反应动力学知识产权工作组织体系科研计划管理知识产权保护技术开发和技术集成技术许可和转让转移经营性资产管理自主创新国内合作国际合作技术开发技术集成技术交流技术评估技术转移技术贸易市场开发成果转化投资回报科研计划管理院地合作管理国际合作管理成果奖励专利IP开发办公室专利代理机构外聘法律顾问创业公司科技创业园工程中心科技处经营资产管理委员会研究所领导班子基本情况知识产权管理委员会专利代理机构知识产权办公室外聘律师知识产权管理人员构成基本情况主管所长科技处处长专职人员：2人；外聘顾问：1人；兼职人员：约30人分析化学精细化工分子反应催化基础化学激光应用催化现代化工燃料电池航天催化生物技术知识产权管理委员会项目类别影响F1j所外项目0.4所内项目0.1类别影响F21j国家级奖25省部院级奖10分院、市级奖3成果3等级影响F22k特等4一等3二等2三等1

成果1完成单位顺序影响F23l

第一完成单位1

第二完成单位0.6

第三完成单位0.4

第三完成单位0.2影响因子F3j国内论文CJCRIF国外论文JCRIF国内专著15国内编著4国外专著30国外编著10国外专著章节

50页及以上550页以下3实施金额影响F4j实施额>＝500万元/件25实施额>＝100万元/件15实施额>＝50万元/件10实施额<50万元/件6授权类别影响发明/件4实外/件2申请类别影响发明/件1实外/件0.5国际专利影响Pk国际专利2国内专利 1培养人才积分F5j博士5硕士2新增值F61万元0.1综合指标F7j质量管理－2～5保密合格0

不合格-2安全合格0

不合格-2归档合格0

不合格-2计量认证合格0

不合格-2科研道德、知识产权及精神文明合格0

不合格-10纵横向课题经费∑M1j*F1j成果奖励∑M2j*F21j*F22k*F23l论文及专著∑M3j*F3j专利实施及申请∑M4j*F4*Pk人才建设∑M5j*F5j固定资产增值∑M6*F6其他综合指标∑M7j*F7j科研活动绩效考核非题目组长的骨干人员的经费或绩效影响A=M/（1＋n*X＋

m*Y＋

l*Z）国家级专家委员5国内核心刊物编委CJCRIF国际知名杂志编委JCRIF国际知名科学组织核心位置主席6

副主席4

委员2重要国际会议主席（当年）5重要国际会议委员2国际会议特邀报告

1000人以上15500人以上10300人以上7

其他5国际会议分会邀请报告2国际会议分会口头报告1国际会议墙报0.5鼓励IP的创造和转化基本情况不同时期化物所专利申请变化体制改革+专利法实施WTO+知识创新全面推进+知识产权战略知识创新工程以来，超过30项省部级以上发明创造奖85年至今共申请专利2039件，发明1850件，不包括国外申请（包括PCT）181件基本情况大连化物所专利申请与授权情况发明专利＞90%，中国专利授权率＞73%全国科研机构中，有效专利排名第二----摘自2008年种中国有效专利报告基本情况一、知识产权工作基础及概况二、知识产权管理的改进与发展三、知识产权运营与转化案例

四、未来知识产权工作思路主要内容知识产权工作的四个环节知识产权贯穿科技创新活动价值链的全过程知识产权是科技创新活动的核心要素并受到了司法权和行政权的双重保护知识产权工作需要从单纯保护的模式转向过程介入的服务模式知识产权全程介入知识产权创造、管理、保护、运用的能力2.1知识产权历史背景

一、体量大，个案复杂，历史数据多，输出需求大二、成果管理模式、服务相对被动代理人与发明人存在空间隔膜三、发明人：参与度低、保护意识弱信息利用率低、运用弱机制体制无法突破管理结构不合理人力资源匮乏知识产权战略根据国家科技发展规划，结合研究所战略目标，面向国家战略需求，积极参与国际竞争，在重点学科、关键领域加强部署，完善体制机制建设，形成引领技术发展的自主知识产权，提高核心竞争力，创建世界一流研究所。战略思想2.2知识产权管理工作思路规范、加强知识产权创造、保护、运用和管理等环节建立符合我所特点的全过程知识产权管理工作模式稳定数量、提高质量、推进转化传统的成果管理提高知识产权数量单纯的知识产权保护知识产权全过程管理提高知识产权质量知识产权保护与运营结合管理管理运用保护创造强调前期专利策划加强知识产权战略研究与规划院所两级知识产权专员制度建立合作知识产权原则动态监控专利法律状态知识产权许可合同审议灵活运用保护方式定期评估，分类管理严格审批，落实维护成立大连化物所知识产权管理委员会电子化、标准化、专业化全员培训体系，提高知识产权认识和水平2.3知识产权工作路线图管理创造强调前期专利策划加强知识产权战略研究与规划院所两级知识产权专员制度2.3.1知识产权的创造创造管理运用保护18锦州石化●大庆中蓝●●林源炼化●大连石化●抚顺石化锦西石化●●松原石化★●宁波科元塑胶安庆石化●华北石油●●海南实华嘉盛●江苏裕廊石化恒源石化●●山东华星蓝星天津公司●1.申请专利30余件，其中20件已获国内外授权，打破美国乙苯生产技术垄断，注重前期专利策划，形成专利群2.迅速推广到中石油、中石化、中化集团等15家石化企业,形成106万吨/年乙苯3.专利与技术秘密结合，普通许可为主的推广模式，销售收入近100亿元USP5869021USP6093866澳大利亚726021EP0913196A1巴西9507194日本F1-9673727韩国0249393国际专利2008年度国家进步二等奖催化裂化干气制乙苯技术立项阶段（前期建议）独立提出《项目知识产权分析报告》重点对项目涉及领域国内外IP状况进行分析，对项目可能形成的IP转移转化前景进行分析跟踪项目实施情况，跟踪同期国内外相关研发进展IP保护情况，进行IP策划，向项目负责人提出目标调整，策划方案和建议等独立提出《项目实施知识产权报告》重点是项目实施期间的IP创造的情况，建议采取的IP保护形式和IP转移转化策略等独立提出《项目知识产权转移转化情况报告》重点反映所跟踪的项目相关的知识产权转移转化的情况，并对实施情况提出客观评估意见实施阶段（项目跟踪）验收阶段（总结策划）实施阶段（运用评估）2008年底，科学院通过严格考试，从60名知识产权从业人员（含专利代理人）中筛选出15名知识产权专员，大连化物所1名通过排名第二；大连化物所目前有所级知识产权专员12名，分布在研究所各个研究领域大连化物所重点项目DMTO专利战略研究SNG项目专利布局策划全钒液流电池专利分析参与科学院专利项目锂离子电池专利二次开发分析高分子材料专利二次开发分析

城市污水处理专利二次开发分析管理运用保护创造灵活运用保护方式定期评估，分类管理严格审批，落实维护2.3.2知识产权的保护知识产权管理制度的修改与完善1.关于知识产权的管理规定2.专利管理办法3.专利管理实施细则4.专利奖励实施细则5.科技成果奖励实施细则6.有关知识产权合同的管理规定7.知识产权档案建档规范8.大连化物所知识产权管理委员会9.大连化物所知识产权管理体系工作条例10.专利电子化管理实施细则11.专利信息检索和分析系统使用规定1.关于保护知识产权的规定2.研究室科技开发工作管理规定3.专利工作管理的有关规定4.科研成果及专利技术奖励的有关规定5.大连化物所离职或退休知识产权协议规章制度（2008年版）规章制度（2003年版）保护分子筛膜技术国际化运营2007年10月9日专利交叉许可成功进入国际市场管理运用保护创造建立合作知识产权原则动态监控专利法律状态知识产权许可合同审议2.3.3知识产权的运营与转化运用确立知识产权国际保护原则英国石油公司韩国三星集团美国康宁公司

建立长效培训计划，分层，灵活培训培训日常化知识产权专员专业化标准化电子化努力构筑一个为发明人需求服务的主动推进的流程和管理体系将专利文件及时送到发明人手里，2007年启动提案到、修改、受理的表格和反馈时间定量建设专业检索和管理平台，动态更新分类管理开题立项查新和战略研究试点知识产权管理工作的规范化管理大连化物所知识产权专员工作体系建设根据科研创新的情况及时进行专利申请的策划与布局，并进行专利申请的早期检索和查新，确定技术方案的保护范围，进行专利提案的初步审核在专利策划、撰写、申请、授权、维护、培训、考评和奖励等流程环节，协助研究组组长或者项目负责人，具体与所知识产权办公室、专利管理或专利代理人进行业务联系

在知识产权办公室管理与指导下，定期对本研究组的专利技术进行跟踪监控，竞争对手的信息检索分析进行专利技术知识产权转移转化情况和战略分析，负责转化后相应的知识产权变更与企业的谈判沟通专利申请与维护专利信息的检索与分析技术转移转化相关工作大连化物所知识产权管理体系工作条例；大连化物所目前有研究所知识产权专员12名，分布在研究所应用催化、燃料电池、清洁能源、生物技术等研究领域专利策划与专利布局管理专利授权审查意见公开/实审发明人代理人专利管理法律状态合同审核许可实施转移转化电子化流程企业家科研创新受理信息上网标准化管理分析检索专利维护共同申请国外PCT国防保密权利分配专利管理流程管理沟通机制1、代理人每月来所工作一周，定期与发明人沟通2、与合作企业不定期随时沟通信息专利流程管理平台特别借助于专业软件管理专利检索分析平台存活期分析国内专利申请和授权量分析国际专利申请和授权量分析专利类别分布技术构成分析存活期分析申请人人数发明人人数……专利法律状态费用预算分析费用决算分析专利报奖专利对抗分析研发实力分析技术生命周期专利奖励专利竞合分析管理检索分析30人次，撰写SNG，DMTO等分析报告十几篇，应用技术的研究室陆续自费建立该检索分析平台全钒液硫储能电池的专利预警分析

通过专利预警分析，发现该项目核心技术专利布局不足，为了商业化的顺利进行，帮助研究组尽快进行专利挖掘和布局2.4知识产权培训与宣传工作2007年至今：举办13次所级系列知识产权讲座，承办中科院所长知识产权培训班；承办大连市知识产权论坛；多次邀请代理人专题培训、辅导；知识产权培训进入入所培训体系专利知识培训大连市知识产权论坛科学院知识培训管理2008年11月田力普局长为

中科院所长知识产权培训班做题为：

实施知识产权战略

建设创新型国家的报告2.4知识产权培训与宣传工作举办系列活动：2007、2008、2009年分别在世界知识产权日举办系列庆祝活动、发放法律法规及相关资料、专利知识有奖竞赛、组织全所职工参加知识产权报竞赛，参加人员近800人世界知识产权日系列活动管理2.4知识产权培训与宣传工作参加培训学习：参加国家知识产权局、中国科学院、科技部等部委的知识产权培训20多人次知识产权讲师团：三人入选中科院知识产权讲师团；2008年韩国世界知识产权大会报告；2008年中国知识产权论坛大会报告宣传情况：参加中科院、辽宁省、大连市等专利技术交易会、博览会、成果推介会近30场宣传我所专利成果和技术管理审查员来所交流国家知识产权局专利工作交流站辽宁省知识产权局来所交流科学院内部知识产权工作交流2.5知识产权工作交流交流2008年9月田力普局长到我所视察知识产权工作

田局长对我所科技创新、知识产权工作所取得的成绩给予了充分肯定和赞扬，对我所知识产权从传统保护模式到全过程介入的服务模式留下了良好的印象。田局长希望我所继续保持国内领先优势，在知识产权工作体制和机制的建设上继续努力，进一步与国际接轨，再上一个台阶；并表示，大连化物所作为首批国家知识产权示范创建单位和国家第一批企业专利工作交流站，国家知识产权局将会一如既往地支持化物所的知识产权工作。2.7知识产权工作体系基本建成科研创新保护策划技术运营技术转化管理专业检索&管理平台知识产权全员培训体系和完善的管理制度知识产权专员工作网知识产权管理委员会1、列为省市两级知识产权示范单位；

列入全国首批专利工作交流站

2.8近期知识产权工作成果2、ZL91106006.5“中空纤维氮氢膜分离器”

斩获2007年度中国专利金奖

2.8近期知识产权工作成果3、2008年获大连市知识产权工作先进集体

4、2007-2009获得4项辽宁省技术发明奖，国家技

术发明二等奖1项

2.8近期知识产权工作成果5、2008年国家知识产权局软科学研究项目

“我国科研机构专利技术经营模式及资本运作

机制研究”--大连市知识产权局；大连化物所

一、知识产权工作基础及概况二、知识产权管理的改进与发展三、知识产权运营与转化案例

四、未来知识产权工作思路主要内容3.1专利技术转让情况85年至今约有180多件转让或许可给合作伙伴和创业公司，占我所授权专利数量的20%左右，其中60多件专利独家许可给创业公司使用。运用金额，万元2007年DMTO的合同金额达到1.06亿国际合作中知识产权非常重要化物所近年来国际合作研发经费一路上涨，知识产权越来越重要了国际合作研发经费合同额3.2创业公司专利技术投入创业公司名称拥有股份技术作价（万）技术入股比例天邦膜（专利金奖）51.00%1,20026.20%圣迈化学32.05%3936.86%普瑞特化工30.63%24530.63%依利特分析34.99%19034.99%凯华35.71%10035.71%新源动力17.09%2,00013.67%凯飞化学20.00%2211.85%贝斯特24.48%14024.48%中科格莱克24.50%73.524.50%新松维尔康19.49%2309.75%2008-2009年批准设立的创业公司：DMTO，爆炸物检测技术，金属钯氢气分离，全钒液流储能电池等运用3.32007年知识产权转移转化情况运用项目名称转移方式金额/万元专利/件神华包头煤制烯烃项目甲醇制烯烃（DMTO）专利许可10600610万吨/年催化干气中稀乙烯与苯烷基化制乙苯第三代成套技术技术秘密5908万吨/年催化裂化干气中稀乙烯与苯烷基化制乙苯第三代技术技术秘密1600.00燃料电池技术相关专利99项专利转让与许可490996万吨/年催化裂化干气中稀乙烯与苯烷基化制乙苯第三代技术技术秘密4205万吨/年催化裂化干气稀乙烯与苯烷基化制乙苯第三代技术技术秘密3603万吨/年催化裂化干气中稀乙烯与苯烷基化制乙苯第三代技术技术秘密270.0020万吨/年甲醇制二甲醚生产技术专利许可208.006一种用于固态吸附搅拌棒热解析器的装置专利许可20.002微流控芯片制造、表面修饰工艺和检测设备专利使用权转让专利许可202生物肥料技术技术秘密9合计145871152008年辽宁省科技进步一等奖2008年知识产权转移转化情况项目名称研究组转移方式金额/万元专利/件甲醇制丙烯803技术入股57296干气制乙苯技术804技术秘密许可12800甲醇气相催化脱水制二甲醚803技术秘密许可1300紫外拉曼光谱仪503专利转让8002重油催化裂解制烯烃803专利许可3001脱氧剂的制备技术化物所专利转让1801手性柱的制备方法1809专利转让804微流控芯片技术1807专利转让354甲氰菊酯的合成关键技术1803专利转让132干扰素去除内毒素的方法102专利转让61合成硝基芳胺类化合物的方法化物所专利转让0.51合成2，3-二甲基定西的方法化物所专利转让0.51合计855423运用2008年国家科技进步二等奖2007年辽宁省技术发明一等奖2009年知识产权转移转化情况运用项目名称转移方式合同额/万元专利/件10万吨催化裂化干气中稀乙烯与苯苯烷基化制乙苯第三代技术技术秘密650便携式荧光探针农药残留监测仪专利转让502用于甲醛乙醛氨合成吡啶碱的钛基催化剂及制备方法专利转让502液相和气相色谱仪、色谱柱的研制及相关技术专利转让1906山东联盟化工年产1万吨乙撑胺装置专利专有技术许可专利许可6602一种膦－亚膦酰胺酯配体和制备方法及应用专利许可202聚合型手性催化剂在环氧化合物动力学拆分中的用法专利许可201一种采样吸附管及其热解析器专利许可12.41创业公司技术入股技术入股119618合计2850342008年辽宁省技术发明二等奖2008年大连市技术发明一等奖知识产权导入国际合作

流程促进技术开发分子筛醇水分离项目案例分析依据知识产权搭建和制衡三方合作关系专利交叉许可取长补短共同获益以我为主保护中国市场合作发展价值评估回馈科研创新案例1燃料乙醇脱水2004年，黑龙江、吉林、辽宁、河南、安徽等乙醇汽油扩大试点，实现年混配200万吨生物乙醇。“十一五”期间，我国燃料乙醇的年产量将达到500万吨，2020年达到1000万吨杨维慎研究员研究组经过十余年的努力，形成了一套具有独立自主知识产权的分子筛膜载体制备、A型分子筛膜合成、渗透汽化和蒸汽渗透膜组件的设计及分子筛膜分离系统集成等相关技术。产品开发、产业化推广和市场经营需要寻找来自企业的合作伙伴案例1DICP-Hyflux-BP三方合作关系大连化物所背景知识产权某应用领域内某应用领域外A公司业务B公司业务生产制造某市场开发某市场开发组件产品系统集成OEM特定协议约定收益提成收益提成促销方式国外市场模式国内市场模式交叉许可新增IP共享DICP-Hyflux-BP合作项目2007年10月9日，大连化物所与新加坡Hyflux公司和BP公司就“分子筛醇水分离膜合作框架协议”在新加坡举行了签字仪式。在三方合作框架中，化物所通过专利许可使用方式授权Hyflux公司进行分子筛膜和膜组件的产品开发和制造，并通过一系列交叉许可的方式，使得Hyflux公司和BP公司获得了全球市场运作的经营权，从而实现该技术的产业化和市场化发展。知识产权是撬动和促进合作的杠杆（不少的体会）专利竞争合作以及交叉许可实施国际合作的策略我们的核心技术需要需要放眼全球，去集成优秀智力、雄厚财力以及高端配套技术与工艺我们通过专利使用权许可，从HYFLUX公司和BP公司获得了一笔可观的技术门槛费，同时，还将对未来的膜产品销售按一定比例获取技术提成费，从而实现技术许可费收入，促进我们的研发工作我们在专利技术的许可中，也充分顾及了中国企业未来发展的潜在需求，保留了在中国实现大规模产业化市场化的技术和经营控制权及主动权中试阶段设立项目公司

平衡权益促进转化MTO项目案例通过设立项目公司促进中试放大合作之初就约定风险投入、权利关系和商业化收益关系核心专利保护的同时重视外延性专利保护构成专利族政府引导性政策支持自主创新发展专利和专有技术的非排他性、非独占性许可使用案例2MTO专利技术走石油替代战略甲醇丙烯二甲醚柴油汽油MTGMTPMTO石油乙烯烯烃液化气合成气煤成熟工业过程间接替代石油直接替代石油GTL甲醇制烯烃、二甲醚实现工业过程甲醇制汽油、柴油(DMM)进行工业实验合成气制清洁油品完成工业试验案例2从实验室小试到企业示范工程实现技术转移企业主导市场化企业参与形成成套技术核心技术突破实验室研究中试放大研究工业性试验工业化示范核心技术突破工艺研究参数放大工艺包设计基础参数放大技术集成工程化研究技术集成商业化验证、工艺开发、工业验证、优化和集成形成专利或专有技术获得知识产权保护专利技术一次开发阶段专利技术二次开发阶段地方投资公司企业投资案例1大连化物所陕西新兴公司洛阳石化工程公司设立项目公司明确风险收益连续进行了20多年的甲醇制烯烃研究在国际上最早将SAPO-34用于MTO反应通过设立项目公司开展试验2004年8月2日签订三方合作合同（项目公司关系）2004年8月8日项目正式启动2004年10月11日项目可行性研究报告通过审查2005年2月27日基础设计通过审查2005年12月份装置建设竣工2006年6月完成试验形成核心知识产权，进入欧美国家2006年8月技术成果鉴定2007年实现国内许可转让启动PCT2008年PCT进入国家阶段签约LUMMUS进入国外市场运营阶段2008至今启动专利战略研究开发二代技术案例1世界上首套万吨级甲醇进料规模DMTO技术工业性试验装置DMTO技术注重专利布局与策划

DMTO项目已经申请了50多件专利（从催化剂到工艺），授权30多件，PCT23件，其中6件PCT已经进入12个国家申请保护，南非已授权，构成了专利群，形成了完整的自主知识产权保护体系DMTO项目获2008年科技进步一等奖；CN99126308.1：一种多模板剂合成磷酸硅铝分子筛的方法获2009年第十一届中国专利优秀奖通过合理分工协作

保护技术秘密促进转化干气制乙苯项目案例技术秘密许可使用合理分工协作发挥各自优势保护积极性案例3协议明确分工和收益关系1993年开始与抚顺石化合作开发第1-3代技术，并协作完成工业示范工程目前进一步开发了第4-5代技术，已经有30多件授权发明专利涉及催化