2023-2024年度投资顾问合同样本

投资顾问协议合同编号：__________第一章：合同双方基本信息1.1.1名称：1.1.2地址：1.1.3联系人：1.1.4联系电话：1.2.1名称：1.2.2地址：1.2.3联系人：1.2.4联系电话：第二章：定义与术语2.1定义：2.1.1“投资顾问服务”指乙方根据本协议向甲方提供的投资建议、市场分析、投资策略等服务。2.1.2“投资决策”指甲方基于乙方的投资顾问服务所作出的投资行为。2.1.3“投资收益”指甲方因投资决策而产生的盈利。2.1.4“投资风险”指甲方因投资决策而产生的亏损。第三章：服务内容与范围3.1服务内容：3.1.1乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资顾问服务。3.1.2乙方定期向甲方提供市场分析报告、投资策略建议。3.1.3乙方根据甲方的要求，提供个性化的投资方案。3.2服务范围：3.2.1乙方的投资顾问服务仅限于本协议约定的投资品种。3.2.2乙方的投资顾问服务不包括甲方在非约定投资品种上的投资决策。第四章：服务期限与费用4.1服务期限：4.1.1本协议自双方签字之日起生效，有效期为____年。4.1.2在协议有效期内，乙方应持续向甲方提供投资顾问服务。4.2服务费用：4.2.1甲方应支付给乙方的投资顾问服务费用为____元。4.2.2甲方支付服务费用的方式为____（一次支付/分期支付）。4.2.3甲方支付服务费用的时间为____。第五章：权利与义务5.1甲方的权利与义务：5.1.1甲方有权要求乙方提供专业的投资顾问服务。5.1.2甲方应按照乙方的建议进行投资决策，并对投资结果负责。5.1.3甲方应按时支付投资顾问服务费用。5.2乙方的权利与义务：5.2.1乙方有权根据甲方的投资需求和风险承受能力提供投资顾问服务。5.2.2乙方应保证所提供的服务真实、准确、完整。5.2.3乙方应对甲方的投资决策承担保密义务。第六章：信息披露与保密6.1信息披露：6.1.1乙方应向甲方充分披露与投资顾问服务相关的信息，包括但不限于投资策略、风险控制措施、历史业绩等。6.1.2乙方应在发生可能影响投资顾问服务的重大事项时，及时向甲方通报。6.1.3乙方应确保提供给甲方的信息真实、准确、完整。6.2保密义务：6.2.1双方应对本协议的条款和内容保密，未经对方同意，不得向第三方披露。6.2.2乙方应对甲方的个人信息、投资决策、财务状况等保密，不得泄露给任何第三方。6.2.3保密义务在本协议终止后仍然有效。第七章：风险管理7.1风险评估：7.1.1乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，进行风险评估。7.1.2乙方应定期对甲方的投资组合进行风险监测，并及时调整投资策略。7.2风险控制：7.2.1乙方应制定有效的风险控制措施，以降低投资风险。7.2.2乙方应在发生可能影响投资风险的重大事件时，及时向甲方通报，并采取相应的风险控制措施。第八章：投资决策与执行8.1投资建议：8.1.1乙方应根据甲方的投资需求和风险承受能力，提供专业的投资建议。8.1.2乙方应定期对投资建议进行回顾和调整，以适应市场变化。8.2投资决策：8.2.1甲方应根据乙方的投资建议，做出投资决策。8.2.2甲方应对自己的投资决策负责，并承担相应的投资风险。8.3投资执行：8.3.1甲方应根据投资决策，进行投资操作。8.3.2乙方应协助甲方进行投资操作，并提供必要的技术支持。第九章：业绩评估与报告9.1业绩评估：9.1.1乙方应定期对甲方的投资业绩进行评估，并与市场基准进行比较。9.1.2乙方应根据评估结果，提出改进投资策略的建议。9.2定期报告：9.2.1乙方应定期向甲方提供投资业绩报告，包括投资收益、投资风险等详细信息。9.2.2乙方应在发生可能影响投资业绩的重大事件时，及时向甲方通报。第十章：违约责任与争议解决10.1违约责任：10.1.1双方应严格按照本协议的约定履行各自的权利和义务。10.1.2如一方违约，守约方有权要求违约方承担违约责任，并赔偿因此造成的损失。10.2争议解决：10.2.1对于本协议的解释和履行发生的任何争议，双方应通过友好协商解决。10.2.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。第十一章：协议的变更与终止11.1协议变更：11.1.1双方同意，本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经双方签署。11.1.2协议的变更不影响双方在变更前所享有的权利和承担的义务。11.2协议终止：11.2.1在协议期限内，如一方违反本协议的任何条款，另一方有权提前终止本协议。11.2.2协议终止后，双方在本协议项下的权利和义务即告终止，除非协议终止前已发生的行为或已产生的权利和义务。第十二章：适用法律与管辖12.1适用法律：12.1.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国的法律。12.1.2双方同意，本协议的任何条款如与法律相抵触，将按法律规定执行，但不影响本协议其他条款的有效性。12.2管辖法院：12.2.1任何因本协议引起的或与本协议有关的争议，双方应友好协商解决。12.2.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。第十三章：通知与送达13.1通知：13.1.1本协议项下的任何通知、要求或其他通讯，均应以书面形式送达对方。13.1.2通知在下列情况下视为送达：亲自交付时；以挂号信或快递邮寄时，以邮戳日为准；以电子邮件发送时，以发送日为准。第十四章：其他条款14.1完整协议：14.1.1本协议构成双方之间关于投资顾问服务的完整协议，取代了所有以前关于投资顾问服务的书面或口头协议。14.1.2本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经双方签署。14.2可分割性：14.2.1如果本协议的任何条款被认定为无效或不可执行，不影响本协议其他条款的有效性和可执行性。14.2.2双方应努力找到一种有效的替代条款，以实现本协议的目的。第十五章：附件15.1附件：15.1.1本协议的附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等的