长输管道公司HSE程序文件

XX公司

HSE管理体系

程序文件

版本号：A

修改号：0

分发号：01

审核：

批准：

2010-1-01发布2010-1-10实施

XX公司发布

程序文件使用说明

一、本程序文件是根据Q/SY1002.1-2007标准,兼顾GB/T24本1-2004、

GB/T28001-2001并结合XX公司实际情况而制定的。

二、A版程序文件共22个。

三、程序文件的编写、评审、出版、发放、修订及换版等工作由综合管理

部管理，程序文件经管理者代表审核，总经理批准发布实施。

四、本程序文件系HSE管理体系受控文件，按照规定发放，持有者签名领

取，妥善保管，当程序文件换版时要交旧领新。

五、本程序文件发放对象是公司领导、公司各部门领导以及有关的HSE

管理人员，具体按综合管理部拟定的发放目录执行。

六、本程序文件由XX公司综合管理部组织起草。

修改控制页

修改

修改程序文件修改

序号日期通知修改人备注

方式编号条款

单号

2

程序文件目录

序号名称编号归口管理部门

1危害因素辨识、风险评价与控制程序XXXX-CX-01安全质量部

2法律法规和其他要求控制程序XXXX-CX-02企业管理部

3目标、指标管理方案控制程序XXXX-CX-03施工管理部

4员工能力评价与培训控制程序XXXX-CX-04综合管理部

5信息交流与协商控制程序XXXX-CX-05施工管理部

6文件控制程序XXXX-CX-06综合管理部

7设备及设施完整性控制程序XXXX-CX-07施工管理部

8采购与供方控制程序XXXX-CX-08经营部

9作业许可控制程序XXXX-CX-09施工管理部

10职业健康控制程序XXXX-CX-10施工管理部

11安全生产控制程序XXXX-CX-11施工管理部

12特种设备控制程序XXXX-CX-12施工管理部

13环境保护控制程序XXXX-CX-13施工管理部

14变更控制程序XXXX-CX-14施工管理部

15应急准备与响应控制程序XXXX-CX-15施工管理部

16绩效测量和监视控制程序XXXX-CX-16施工管理部

17合规性评价控制程序XXXX-CX-17施工管理部

18不符合、纠正与预防措施控制程序XXXX-CX-18施工管理部

19事件、事故控制程序XXXX-CX-19施工管理部

20记录控制程序XXXX-CX-20综合管理部

21内部审核控制程序XXXX-CX-21综合管理部

22管理评审控制程序XXXX-CX-22综合管理部

3

版次/修改号：A/0

一、危害因素辩识、风险评价与控制程序

文件编码：XXXX-CX-01

1目的

为确保XX公司（以下简称“公司”）的活动、产品和服务中的危害因素得

到有效的识别、评价，确定重大风险，制定危害因素的风险控制计划，特制定本

程序。

2范围

本程序适用于公司活动、产品和服务过程中危害因素的识别与更新、风险评

价及风险控制。

3职责

3.1施工管理部是本程序的归口管理部门，负责危害因素识别、风险评价与控制

的组织、协调与监督管理。

3.2各部门负责所属区域及活动中危害因素的识别与更新，以及风险控制措施的

制定和落实。

3.3各部门负责本部门危害因素的识别、风险评价的具体实施，以及风险控制和

应急措施的制定与实施。

4程序

4.1危害因素的辨识

4.1.1辨识的范围

覆盖公司所有部门的各项产品、活动和服务过程。至少包括：

a）常规和非常规的活动；

b）所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和外来访问者）的活动；

c）作业场所内的设备、设施（包括外界提供的设备、设施）；

d）以往活动的遗留问题，新开发（建设）项目以及在工艺技术、设备、人员、

作业环境和条件等方面发生变更的情况。

4.1.2作业活动信息的收集

对于每项作业活动，在进行危害因素辨识前要收集作业活动的相关信息：

a）装置、设备的设计信息，设备、设施之间的安全距离；

b）生产设备、设施的运行情况；

c）物料的物理形态、化学特性、物料要用手移动的距离和高度；

d）生活配套设施和应急设施的配备；

e）生产过程中使用和产生的高温、高压、易燃、易爆、噪音、粉尘、有毒

气体等，以及有害气体与主风向的关系；

f）员工的不良习惯、心态、健康状况及违章操作行为等；

g）自然条件中的气象及地质现象，如酷暑、暴雨、洪水、地震等；

h）机动车在道路行驶可能遇到的人员、路况、车况、气候影响等；

i）各项制度的有效性。

4.1.3识别时要考虑三种时态和三种状态。

三种时态是指过去、现在、将来；三种状态是指正常、异常和紧急状态，正

常生产情况属正常状态，装置开停车、设备开停机及检维修等情况，属异常状态,

紧急状态则是指发生火灾、爆炸、洪水、地震等情况。

4.1.4危害因素辨识的方法

风险识别以事故预防、控制和减少事故发生为指导思想，采用现场观察、查

阅资料、座谈、安全检查表和工作危害分析等多种方法相结合的方式，对涉及到

的全部危害因素进行辨识。

a）现场观察：对作业活动、设备运转或系统活动进行现场观测，分析人员、

工艺、设备运转存在的危害因素；

b）查阅资料：通过查阅有关事件、事故、职业病记录和台帐，从中发现存

在的危害因素；

c）安全检查表：系统剖析，确定检查项目，按顺序编制表格，以提问或现

场观察等方式确定检查项目的状况，确定危害因素；

d）座谈：召集安全管理人员、专业人员、作业人员，集思广益、讨论分析

作业活动或设备运转过程中存在的危害因素；

e）工作危害分析（川A）:识别存在的作业活动，把一项作业活动分解为几

2

个步骤，识别每一步骤中的危害因素及其危害程度。

4.1.5危害因素辨识的步骤

a）施工管理部负责组织公司各部门进行危害因素辨识工作；

b）各部门应召集具有现场安全管理经验、熟悉业务和工艺流程的人员组成

辨识组，采用适当的方法对本部门范围内的生产和服务过程进行危害因素辨识，

填写“危害因素清单”；

c）各部门将“危害因素清单”经本部门领导审批后报施工管理部一份，本

部门留存一份。

4.2风险评价

4.2.1风险评价分级：风险评价结果分为重大风险、中度风险和一般风险三级。

4.2.2风险评价方法

各部门采用是非判断法、矩阵法相结合的方法进行风险评价分级，对所有识

别出来的危害因素先用是非判断法来直接判断，被判为“非”的危害因素再用矩

阵法评价。

4.2.3是非判断法：

满足其中任何一条则即可实现风险的分级：

a）违反法律、法规的危害因素，为重大风险；

b）曾经发生过事故且无良好控制措施的危害因素，评为重大风险；

c）相关方强烈抱怨的事件或危害因素，评为重大风险；

d）曾经发生过事故且已制定有效控制措施的危害因素，评为中度风险。

4.2.4矩阵法

a）对“危害因素清单”中采用直接判断法为“非”的危害因素，对照表1

从人员伤亡程度、财产损失、停工时间和对声誉的影响等四个方面，对后果的严

重程度进行评价取值，因不同的事件造成的后果不尽一致,如只能确定其中一项,

就以这项的取值S作为后果的严重程序，如能确定二到四项得分最高的分值作为

其最终的S值。

3

表I评估后果的严重性（S）

分财产损停工时

人员伤亡程度对声誉的影响

数失间

•死亡

250万引起公众的反应；持续不断的指

5•终身残废230天

元责；国家级媒体的大量负面报道。

•丧失劳动能力

•部分丧失劳动能

引起整个区域公众的关注；大量

力

的指责，当地媒体大量的反面报

4•职业病25万元25天

道；国内媒体负面报道，当地或

•慢性病

国家政策的可能限制措施。

•住院治疗

一些当地公众表示关注，受到一

需要去医院治疗，

3>1万元21天些指责；一些媒体有报道和政治

但不需住院

上的重视

,皮外伤小于1万公众对事件有反应，但是没有表

2半天

•短时间身体不适元示关注

没有误

1没有受伤无没有公众反应

时

b）对照表2从发生偏差的频率、安全检查的频率、操作规程的执行情况、

员工的胜任程度、现有防范和控制措施的有效性等方面，评价危害事件发生的可

能性，如只能确定其中一项，就以这项的取值L作为可能性的取值，如能确定二

到五项，取其中分值最高的作为其最终的L值。

4

表2危害事件发生的可能性（L）

员工胜任程度

分偏差发生安全检

操作规程（意识、技能、防范、控制措施

数频率查

经验）

不胜任（无任何

每天发从来没无任何防范或

5没有操作规程培训、意训不够、

生，经常有检查控制措施

缺乏经验）

偶尔检

有，但只是偶防范、控制措施

4每月发生查或大不够胜任

尔执行不完善

检查

有，但没有完全

每季度发有操作规程，

3月检一般胜任使用（如个人防

生只是部分执行

护用品）

有、但偶尔不胜任，但偶然出有，偶尔失去作

2每年发生周检

执行差错用或出差错

偶尔或一高度胜任（培训

有操作规程，有效防范控制

1年以上发日检充分，经验丰富，

而且严格执行措施。

生意识强）

c）确定了S和L值后，依据表3进行风险评价分级，评价结果分为以下三

种：一般风险1?=1*$=1〜6；中度风险R=L*S=8〜12；重大风险R=L*S=15〜25。

表3风险评估表R

严重性

sx12345

可能性L

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

d）R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可由各部门安全部门

依据企业自身情况加以界定。

4.3评价结果

5

各部门将评价出的重大风险填入“重大风险清单”。施工管理部收集各部门

的“危害因素清单”和“重大风险清单”，对各部门风险识别与风险评价的结果

进行确认并存档。同时编制公司的''重大风险清单”，报管理者代表审批。作为

建立目标、指标、管理方案、运行控制和应急反应计划的依据。

4.4风险控制

4.4.1风险控制应遵循如下原则：首先考虑从根本上消除风险，其次考虑风险降

低措施（降低风险概率、降低伤害或财产损失的潜在严重度），将使用个体防护

作为最后手段。

4.4.2必要时，各部门可根据自身生产作业性质、以及风险控制的实际需要,选择

采用事故树分析（FTA）、领结图分析（Bow-TieAnalysis）、故障类型与影响分

析（FMEA）、工作安全分析（JSA）、工艺危害分析（PHA）和危险与可操作性分析

（HAZOP）等方法，对重大风险进行进一步分析，为风险控制与应急措施的制定

提供充分依据。

4.4.3各部门针对本部门存在的风险，制定相应的控制和应急措施，分别落实到

HSE作业计划书、HSE作业指导书、管理制度、岗位职责和应急反应计划中，实

现对风险的有效控制。

4.4.4公司和各部门应根据实际需要，将重大风险纳入目标和管理方案、相应的

过程控制、培训及应急计划加以控制。

4.4.5各部门负责就识别出的风险及其控制措施，通过信息交流与培训，使员工

了解本岗位的风险以及削减措施和应急措施，具体执行《信息交流与协商控制程

序》和《员工能力评价与培训控制程序》。

4.5危害因素的更新

4.5.1在体系建立初期进行初始状态评审；体系正常运行时，危害因素识别与评

价每年进行一次，如有变化应及时更新。

4.5.2出现以下情况时，应及时更新危害因素：

a）相关的法律、法规和其他要求发生变化时；

b）公司的活动、产品、服务过程发生变化时；

6

c）内、外审和管理评审发现风险管理存在问题时；

d）相关方要求发生变化时；

e）采用新工艺、新设备、新技术、新材料时；

f）绩效测量与监测发现危害因素识别有疏漏时；

g）其它情况需要时。

4.5.3发生上述任一情况时，安全环保部门应依据上述程序，组织对发生变化的

进行危害因素识别、风险评价和更新。

5相关文件

XXXX-CX-04《员工能力评价与培训控制程序》

XXXX-CX-05《信息交流与协商控制程序》

6记录

XXXX-CX-01-01危害因素清单

XXXX-CX-01-02重大风险清单

7

版次/修改号：A/0

二、法律、法规及其它要求控制程序

文件编码：XXXX-CX-02

1目的

为获取、识别和更新适用于XX公司（以下简称“公司”）健康、安全和环

境的法律、法规，并进行适用性评价，特制定本程序。

2范围

本程序适用于公司健康安全与环境法律、法规的收集、识别、更新与传达。

3职责

3.1施工管理部是本程序的归口管理部门，负责有关健康、安全和环境法律、法

规及其它要求的收集、识别、更新与传达。

3.2各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求，

并传达给员工遵照执行。

4程序

4.1收集与识别的范围

a）国际公约，以及所在国家的法律、法规、规章及标准；

b）地方或行业的法律、法规、标准及规范；

c）行业主管部门的通知、制度、管理办法及其它相关方的要求。

4.2获取途径

施工管理部从当地政府相关部门获取最新的国家和地方法律法规、标准及其

它要求；还可以通过行业主管部门、认证机构、咨询机构、专业性报纸、杂志、

网络等渠道获取，以保持对法律和其它要求变化的及时跟踪。

4.3适用性评价

4.3.1施工管理部负责根据公司生产经营性质、所有危害和环境因素特性，以及

相关方的要求，评价和确认法律、法规及其它要求的适用性，明确适用的内容和

适用对象，填写《法律、法规及其它要求清单》，并保持即时更新。

4.3.2各部门应根据本部门业务要求，收集有关的法律、法规，并依据施工管

理部传递的法律法规及其它要求，填写本部门适用的《法律、法规及其它要求

8

清单》，并保持即时更新。

4.3.3公司和各部门应将所识别、获取的适用的法律、法规及其他要求应用到健

康、安全与环境管理体系的建立、实施、保持和改进中，确保公司生产经营全过

程中的所有活动和行为都能符合法律、法规和其它要求。

4.3.4当法律、法规和其他要求不能满足公司或各部门需要时，公司或各部门应

制定并实施相关的规章制度或标准规范等。

4.3.5施工管理部应每年组织进行一次法律、法规及其它要求适用性评价工作。

4.4传达的方式

4.4.1施工管理部负责将《法律、法规及其它要求清单》和重要的法律、法规

及其它要求转发至相关部门。不能下发的应由施工管理部保存现行有效版本，

供其它相关部门查阅和借阅。

4.4.2施工管理部负责将收集、识别的法律法规和其他要求，及时上传公司主页

或输入HSE信息系统，对重要的法律法规和其他要求要及时组织贯标或培训。

4.4.3各部门应通过各类媒体、内部报刊、培训等多种方式，向员工和其它相关

方传达这些相关的要求，使之理解并接受。

5相关文件

6记录

XXXX-CX-02-01法律、法规及其它要求清单

9

版次/修改号：A/0

三、目标、指标和管理方案控制程序

文件编码：XXXX-CX-03

1目的

为了保证XX公司（以下简称“公司”）健康、安全与环境目标、指标的适

宜性、可行性和有效性，确保健康、安全与环境管理方案有效实施，特制定本程

序。

2范围

本程序适应于公司健康、安全与环境目标、指标和健康、安全与环境管理方

案策划、制定、审批、实施和变更的控制。

3职责

3.1施工管理部是本程序归口管理部门，负责组织策划、制定公司健康、安全与

环境目标、指标和健康、安全与环境管理方案，并负责目标、指标分解、落实、

检查和考核。

3.2各部门负责所承担的健康、安全与环境目标、指标以及管理方案中相关要求

和措施的具体实施。

4程序

4.1健康、安全与环境目标制定的依据与原则

4.1.1健康、安全与环境目标制定的依据

a）国家、地方的有关法律、法规、条例、标准和政策；

b）行业标准、规范、管理制度；

c）健康、安全与环境危害因素和风险；

d）顾客和相关方的期望和要求；

e）财务运行、经营要求以及可选的技术方案。

4.1.2健康、安全与环境目标制定的原则

a）健康、安全与环境目标应符合公司健康、安全与环境方针；符合公司战

略总目标；

b）应符合公司的承诺；符合公司活动、产品和服务的性质与规模、风险特

10

点，并体现遵守法规、事故（污染）预防、清洁生产和持续改进的承诺。

C）应保持承诺、方针和目标的一致性和连续性，目标应是可测量的，如可

行时，应尽可能量化。

d）应符合公司现有资源保证能力，充分考虑风险评价的结果，法律法规的要

求和相关方的意见。

4.2健康、安全与环境目标的制定和审批

4.2.1施工管理部根据公司现状和风险评价结果，组织策划并提出公司健康安全

与环境目标草案。

4.2.2由管理者代表召集各部门、员工代表，对施工管理部提出的目标草案进行

可行性评估与修订，报总经理批准后发布实施。

4.3目标、指标的分解与实施

4.3.1施工管理部在与各部门充分沟通协商的基础上，结合各部门的职责与风险

特点，将目标、指标量化后分解为各部门年度控制指标，经总经理审批后，与各

部门签发安全环保目标责任书并下发执行。

4.3.2各部门应依据工作实际对公司下达的目标、指标进行分解到各工区、车间,

各工区、车间将目标、指标分解到各岗位。并与之签订安全环保目标责任书。

4.3.3各部门应通过各种形式传达和宣传目标、指标的要求，使员工清楚自己所

负的责任，并与员工签订安全环保目标责任书，将目标量化后分解到个人。

4.4管理方案的制定与实施

4.4.1施工管理部组织相关部门依据公司目标、指标以及重大风险与重要环境因

素，针对各部门资金、技术和管理权限等情况，制定《HSE管理方案一览表》，

编制安全技术措施和隐患治理计划，项目所在部门组织实施，施工管理部负责监

督落实。

4.4.2管理方案中应包括以下内容：

a）需实现的目标，包括分解到相关部门的指标；

b）实现目标、指标的措施方案，包括技术方案、措施和方法；

c）适当的资源要求；

11

d）规定各部门的职责和权限；

e）实施目标的进度计划。

4.4.3财务部负责管理方案中相关资金的落实，并监督其使用情况，相关部门应

严格执行管理方案中所制定的各项职责，认真组织落实，并按计划完成所涉及的

各项任务。

4.4.4施工管理部负责管理方案的验证和跟踪，发现不符合情况时，执行《不符

合、纠正和预防措施控制程序》。

4.5目标、指标的评审及变更

4.5.1公司在管理评审时对健康安全环境目标、指标完成情况进行评审，具体执

行《管理评审控制程序》。

4.5.2当出现下列情况时，应对目标、指标进行评审。

a）出现严重的健康、安全和环境问题；

b）与国家、地方修改后的法律、法规、政策相矛盾时；

c）体系运行中发现重大不符合项时；

d）资源、技术条件有重大变化时；

e）顾客、相关方有合理抱怨及重大投诉时；

f）最高管理者认为有必要时。

4.5.3施工管理部根据管理评审决议，作为下一年度制定健康安全环境目标、指

标的依据，并组织落实。

4.5.4目标、指标的变更，具体执行《变更控制程序》。

4.6管理方案的评审及变更

施工管理部应定期组织对方案进行评审，必要时根据公司的活动、产品、服

务及运行条件的变化，对方案进行修订，具体执行《变更控制程序》。

4.7目标、指标和管理方案实施情况的考核

4.7.1施工管理部每季度根据年度工作计划会同相关部门对各部门进行监督检

查，检查目标、指标及管理方案的实现情况。

4.7.2检查完毕，施工管理部对检查出的问题以书面形式提出整改要求并下发责

12

任部门。责任部门按要求及时对查出的问题采取纠正和纠正措施，执行《不符合、

纠正与预防措施控制程序》。

4.7.3施工管理部每季末向综合管理部提出对健康安全环保目标、指标及管理方

案的考核意见。

4.7.4综合管理部每半年根据施工管理部提出的考核意见，作出奖、罚建议，由

主管领导批准后实施。

5文件

XXXX-CX-14《变更控制程序》

XXXX-CX-18《不符合、纠正和预防措施控制程序》

XXXX-CX-22《管理评审控制程序》

6记录

XXXX-CX-03-01HSE目标、指标考核表

XXXX-CX-03-02HSE目标、指标分解表

13

版次/修改号：A/0

四、员工能力评价与培训控制程序

文件编码：XXXX-CX-04

1目的

为确保在XX公司（以下简称“公司”）工作的员工具备相应HSE能力和意识,

特制定本程序。

2范围

本程序适用于为公司工作和代表公司工作的所有人员的控制。

3职责

3.1综合管理部是本程序的归口管理部门，负责组织实施关键岗位人员能力评

价，落实年度培训计划的编制与实施，以及培训效果的监督管理等。

3.2综合管理部按照培训计划、目标及要求，负责编写培训大纲和教材，并组织

实施各项培训；财务部负责员工培训经费的管理和使用。

3.3各部门负责上报培训需求计划，组织培训计划和能力评价的具体实施，并负

责外来临时入厂人员的安全教育和提示等。

4程序

4.1能力评价

4.1.1为确保从事可能具有重大危害和环境影响工作的人员（以下简称“关键岗

位人员”）能力符合健康安全与环境要求，确保HSE方针、目标的实现，综合管

理部负责根据目标和生产的需求，选择和配备可以胜任的人员，从事相关的健康

安全与环境关键活动。

4.1.2能力评价范围，对关键岗位人员的能力评价包括但不限于：

a）承担HSE管理和监督职能的部门负责人和工作人员；

b）公司及各部门应急指挥和管理人员；

c）从事HSE体系审核、管理和监督以及HSE监视和测量的人员；

d）从事设计、管理的专业技术人员；

e）从事特种设备、危险化学品和有毒物质、放射性物质的操作人员以及特

殊作业人员。

14

4.1.3评价标准，各部门按照人事部门的指导意见和工作要求，针对各岗位的特

点，制定关键岗位人员评价标准。能力评价应考虑但不限于以下内容：

a）接受的教育程度；

b）接受的相关培训；

c）具备的实际操作技能；

d）人员素质、工作经历和经验等。

4.1.4评价的实施

公司的能力评价工作分三个层级进行实施。

a）中层以上管理人员由综合管理部负责实施；

b）一般管理人员和技术干部由其所在部门负责实施；

c）其他员工由其所在工区负责实施。

4.1.5评价时机，可以分别按照岗前和在岗等不同时期进行能力评价。对关键岗

位人员的能力评价一般每年进行一次。当发生“三违”现象或HSE事故时，对转

岗、下岗后重新上岗和职务变动人员必须进行上岗前或作业前的能力评价。

4.1.6各部门在员工能力评价前要对评价的范围、时间、方法、内容和要求进行

策划后开展能力评价工作。

4.1.7各部门要保留员工能力评价记录，必要时提出改进意见和建议。

4.2培训计划编制与实施

4.2.1综合管理部负责制订公司员工年度培训需求情况调查表，并下发至相关部

门。

4.2.2相关部门负责落实本部门的培训需求情况，提出部门参加培训的项目，填

报《员工培训需求情况调查表》。

4.2.3综合管理部汇总各部门的《员工培训需求情况调查表》，编制公司员工年

度培训计划，报公司主管领导审批后组织实施。

4.2.4各部门按照公司年度培训计划的项目要求，组织培训或选派人员参加培

训，并保留相应的培训记录。

4.3培训内容

15

4.3.1关键岗位人员都要进行健康安全与环境知识、专业操作、风险识别与控制、

应急反应、岗位职责、管理体系标准等方面的培训。

4.3.2培训内容应有针对性，不同层次、不同岗位的人员应接受不同的培训内容,

综合管理部针对管理、技术、操作等人员的不同培训需求，审查并确定培训内容。

4.4培训对象

4.4.1全员培训

各部门应分层次开展HSE意识、专业技能、相关标准、体系文件和法律法规

的培训。通过培训使员工意识到：

a）员工能力符合本单位方针、程序和HSE管理体系要求的需要。

b）管理人员应熟悉在执行方针和程序、实现HSE管理体系要求、应急准备

与响应要求方面的作用与职责。

c）岗位操作人员要熟知本岗位的危害因素，学会风险识别，运用应急处置。

d）员工应对所从事工作的相关性和重要性，以及如何实现工作目标有明确

的认识；

e）员工应对偏离规定程序运行所带来的后果有清楚的认识。

4.4.2新员工培训

a）公司级培训：由综合管理部组织有关部门和专家对新入厂员工进行职业

道德、HSE规章制度、企业文化、公司生产概况等为主要内容的培训。

b）新入厂员工的“三级”培训见公司《员工教育培训管理办法》。

4.4.3在岗、转岗、复工员工的培训

a）公司各级在岗员工，应定期组织培训，开展岗位安全技术操作规程教育；

关键岗位员工要进行事故预防措施和事故应急处置的培训。

b）各部门对复工、转岗的员工，上岗前必须进行岗前培训和安全教育；对

于负责管理和使用“四新”（新技术、新工艺、新设备和新材料）装置的作业人

员，必须进行“四新”装置操作管理技能的培训，经考核合格后准予上岗操作。

4.4.4特殊工种培训

a）特种设备的操作人员和特种作业人员，必须按国家规定进行相应的安全

16

技术培训，并取得相应的操作合格证书后方可上岗。具体执行《特种作业人员培

训取证管理办法》。

b）从事焊接技术相关的人员，必须经过劳动部门培训，并持证上岗。

4.5培训的组织

4.5.1公司内部培训。培训单位提前上报《培训项目审批表》，经综合管理部审

查批准后开展培训工作，综合管理部督促指导并保留培训资料。

4.5.2公司送外培训。综合管理部按照年度培训计划安排，在举办培训班前上报

《培训项目审批表》，经综合管理部审批后执行。

4.5.3培训检查。综合管理部负责组织、检查、指导公司所属各部门的培训情况,

各部门负责汇总上报本部门培训计划执行情况，协助公司对本部门培训计划组织

实施情况进行检查验收。

4.6相关方人员培训

4.6.1对于与公司关系密切的外部相关方，相关部门应考虑对其进行培训、宣传

和教育，要求其关键岗位人员具备相应能力。

4.6.2外来临时入场人员由具体组织部门或实际接收单位负责教育培训管理。

4.7培训要求

4.7.1各个培训项目在开班前，应编制培训方案或培训计划，包括：培训目的、

具体对象、具体内容、进度安排、方式方法、地点或场所、师资、教材和记录，

以及培训的目标及其效果评估方式等。

4.7.2培训班结束后，培训组织部门应通过理论考试、操作考核、培训综合考评

等方法，评价培训项目的培训效果，并提出改进措施。

4.7.3培训项目的具体组织实施部门（单位）负责记录培训人员、时间、地点、教

师、内容及考试成绩等，将相关记录提交培训主管部门存档，或按相关要求自行

存档。

4.8考核

综合管理部对各部门培训计划完成率、送培指标完成率、学员考核合格率、

学员出勤率等内容进行考核。

17

5文件

《员工教育培训管理办法》

《特种作业人员培训取证管理办法》

6记录

XXXX-CX-04-01员工培训需求情况调查表

XXXX-CX-04-02培训项目计划表

18

版次/修改号：A/0

五、信息交流与协商控制程序

文件编码：XXXX-CX-05

1目的

为了及时、准确地收集、传递和反馈XX公司（以下简称“公司”）内、外

部信息，保障员工权益，保持健康安全与环境管理体系的有效运行，特制定本程

序。

2范围

本程序适用于公司健康安全与环境管理体系内、外部信息的传递与处理，鼓

励员工参与协商管理。

3职责

3.1施工管理部和综合管理部是本程序的归口管理部门，负责HSE管理与体系建立、

运行相关HSE信息的收集、传递与处理。

3.2总经理综合管理部负责重要事项的外部联络，重大HSE信息的接受、回应和传

递；负责重大突发事件有关信息的新闻媒体沟通和发布，负责受理员工的来信来访。

3.3综合管理部负责受理员工合理化建议、相关提案，收集、处理和反馈员工及其代

表关心的问题。

3.4施工管理部负责公司生产活动中与承包方、合作者及顾客有关HSE管理信息、应急

管理以及自然灾害及气象预报信息的收集、传递与处理。

3.5综合管理部是公司HSE信息系统运行维护归口管理部门，负责保障HSE信息

系统运行的计算机网络设施。

3.6综合管理部负责组织信访工作，受理员工群众来信来访，收集、上报维护稳

定工作信息，监督各部门维护稳定工作措施的落实。

3.7综合管理部负责健康安全与环境的宣传报道，传递相关的管理信息。

3.8各部门负责相应业务范围内的内、外部信息交流与协商管理。

4工作程序

4.1内部信息交流

19

4.1.1内部信息的内容

a）目标、指标和管理方案完成情况，重大风险与重要环境因素的控制情况;

b）有关法律、法规及其它要求的获取、更新及遵守情况；

c）检查、审核、管理评审结果、不符合项、纠正和预防措施；

d）有关健康安全与环境基础数据、监测结果及其它相关信息；

e）管理层、各部门之间有关安全、健康与环境方面的联络；

f）来自风险区员工的意见和建议。

4.1.2内部信息交流的途径可以是口头或书面（电子）文件，也可以利用其它通

讯及宣传工具。包括：体系文件、行政文件、记录、会议、通报、报告、报表、

简报、网络、板报、电视、电话、传真、电子邮件等多种形式。

4.1.3各部门由专人负责管理本单位的HSE信息系统，各专责人根据权限负责

相关信息的录入、维护和更新，HSE信息系统的相关数据和资料可直接纳入体系

运行的记录管理。

4.1.4各部门应对收到的内部信息及时分析，确认其重要性和涉及的范围，及时

传递到主管部门，主管部门应及时处理并做好记录。

4.1.5应急状态下的信息交流按《应急准备与响应控制程序》和《突发事件应急

预案》进行处理。

4.2外部信息交流

4.2.1外部信息交流的内容

a）有关健康、安全与环境的法律、法规及其它要求；

b）相关方有关健康、安全与环境的要求、意见、抱怨、纠纷和投诉等；

c）健康安全与环境承诺、方针、绩效的对外宣传与展示；

d）自然灾害及气象（如地震、风暴、沙尘暴、洪水等）预报信息；

e）重要环境因素与环境影响的对外界相关方的交流；

f）应急状态下的对外联系。

4.2.2各部门应对收到的外部信息及时分析，确认其重要性和涉及的范围，及时

传递到主管部门，主管部门应及时处理并做好记录，并根据要求做好答复工作。

20

4.2.3有关健康、安全与环境方面的国家、地方政府和上级有关法律、法规、标

准和指令，由各部门传递到施工管理部，施工管理部按《法律法规及其它要求控

制程序》进行处理与传递。

4.2.4总经理综合管理部收到上级文件后，及时呈送有关领导及相关部门。主管

领导提出处理意见后，由相关部门负责实施。具体执行《文件控制程序》。

4.2.5各部门接收到相关方的意见、抱怨、纠纷和投诉，根据信息内容传递到相

关部门或管理者代表，由管理者代表组织落实到责任部门，给予处理。

4.2.6综合管理部及其它各职能部门都应以多种方式和渠道对外宣传健康安全

与环境承诺、方针、绩效，以及公司健康安全与环境管理要求。

4.2.7施工管理部负责获取自然灾害及气象（如地震、风暴、沙尘暴、洪水等）

预报信息，组织相关部门制定自然灾害及气象预报信息的应对措施，必要时启动

相应的应急预案，并负责应急状态下的对外联系。

4.2.8施工管理部负责重要环境因素与环境影响的对外界相关方的交流。并以文

件形式明确交流的内容、方式和途径，下达到相关部门执行。

4.3协商管理

4.3.1协商的方式：

a）当面或电话、网络交流协商；

b）信访；

c）会议；

d）提出议案、合理化意见和建议；

e）参与相关文件的制定和相关事项的处理。

4.3.2综合管理部应建立与员工及其代表和相关方沟通协调的机制，制定协商计

划并实施，保证员工及其代表和相关方了解健康安全与环境管理有关信息。

4.3.3各部门应确保员工及其代表参与承诺、方针、目标和工作程序的制定、实

施和评审；参与影响作业场所人员职业健康安全变化的讨论；参与安全健康与环

境管理。

4.3.4各部门应组织员工进行岗位风险和削减措施教育，参与作业场所安全健康

21

状况的评审。并使员工了解健康、安全与环境事务的信息反馈渠道和反馈方式。

4.3.5与员工及其代表的协商结果，应以会议纪要、通知等方式书面答复，及时

向员工传递。

4.3.6员工有义务配合事故的调查、接受各类必要的培训和履行岗位职责。

5文件

XXXX-CX-02《法律法规及其它要求控制程序》

XXXX-CX-06《文件控制程序》

XXXX-CX-15《应急准备与响应控制程序》

6记录

信息沟通一览表XXXX-CX-05

22

版次/修改号：A/0

六、文件控制程序

文件编码：XXXX-CX-06

1目的

为使XX公司（以下简称“公司”）各相关场所都能得到HSE管理体系有效

版本的适用文件，并对体系文件实行有效控制，特制定本程序。

2范围

适用于公司HSE管理体系相关文件、技术文件资料以及外来文件的控制。

3职责

3.1综合管理部是本程序的归口管理部门，负责公司与HSE体系有关文件的收

集、审查、发放、更改和控制管理。

3.2各相关部门负责其主管业务范围内程序文件的编制和相应管理性文件的编

制、审批、发布、更改和控制；外来文件的接收、标识、传递、保管和处理。

3.3各部门负责本部门HSE管理体系相关文件的编制、审批、发布、更改和控制。

4程序

4.1文件分类与范围

a）HSE承诺、方针和目标：规定公司HSE管理体系的宗旨、方向以及HSE

管理体系应达到的目的。

b）管理手册：是公司HSE管理体系的纲领性文件，集中表述了公司HSE管

理体系过程和要素的顺序及其相互关系。

c）程序文件：根据管理标准要求及公司实际需要，为指导相关活动或过程

所规定的文件，是实施性文件。

d）其它管理文件和作业文件：为确保公司对过程的有效策划、实施和控制

所需的文件，是操作性文件。

e）运行记录：证实活动、产品和服务符合要求的证实性文件。

f）外来文件：与HSE管理体系有关的国家、地方政府、上级主管部门文件

和规定，各类检测报告，以及其它相关方提供的文件等。

4.2文件标识

23

4.2.1文件的修改标识

a）发行版本首版为A,体系文件换版顺序为B、C、D……，依次类推变更标

识。

b）文件修改的次数：未作修改时为0,以后每次修改依次为1、2、3……。

如“A/1”，即指A版文件的第一次修改。

c）文件的错字、错词或细小变动时可进行手写“划改”，文件的修改码保

持不变，但要在修改登记页进行登记。

d）各文件持有人填写文件修改登记页。

4.2.2文件的控制标识

发放的体系文件应以控制号进行标识。

a）对外交流时，管理手册无需控制号，不作跟踪管理；内部使用时，加盖

控制号，列为受控范围。

b）程序文件和作业文件，必须加盖控制号，进行跟踪管理。

4.2.3文件的编号

a）管理手册编号办法：XXXX-HSE-2010

XXXX为企业代号；HSE为管理手册，2010代表发布年号。XXXX-HSE-2010

表示“XX公司”2010年发布的HSE管理手册。

b）程序文件编号办法：XXXX-CX-**

**代表程序文件的顺序号。

例：XXXX-CX-02表示“XX公司”HSE管理体系程序文件之二“法律法规和

其他要求控制程序”。

C）作业文件编号办法：XXXX-ZY-**

XXXX为企业代号；ZY为作业文件，**代表作业文件的顺序号

4.2.4外来文件的编号沿用原编号。

4.3文件的编写与审批

4.3.1公司《管理手册》由综合管理部组织编写，管理者代表审核，总经理批准;

4.3.2公司程序文件由综合管理部组织内审员编写，由管理者代表组织会签，并

24

填写《程序文件审批表》后发布、实施。

4.3.3各部门依据本部门的工作职责，编制本部门职责范围内的管理文件、作业

指导书、记录表格，部门经理组织审核，管理者代表批准。

4.4文件的发放和领用

4.4.1公司管理手册和程序文件文本由综合管理部根据需要的数量印制，以供公

司领导和外部认证机构、上级主管部门等相关方使用，发放的文件应注明控制号、

文件发放人，领用人应在《文件发放、回收记录》上签字。

4.4.2公司管理手册和程序文件电子版主要通过上传公司主页进行方式供公司

内部各使用者查阅，使用者均不得随意下载、打印和复印。因特殊原因需要使用

纸质文件时，应到综合管理部登记备案后按文件控制号领取，领用人在《文件发

放、回收纪录》上签收。打印和复印等未加盖控制号的文件均视做无效文件。

4.4.3当文件使用人的纸质文件破损严重，影响使用时，应到文件发放部门办理

更换手续，交旧领新。新文件的分发号仍沿用原文件分发控制号。

4.4.4纸质文件使用人将文件丢失后，应经文件管理部门的负责人批准，办理

文件领用手续，方可补发。

4.5文件的更改

4.5.1文件需要更改时，由文件更改提出部门的负责人填写《文件更改申请单》

说明更改原因，对重要的更改内容（如技术参数）还应附有充分的证据。

4.5.2文件更改的审核、批准应由原审批人进行，当原审批人不在职时，可由

接替其岗位的人员按有关背景资料进行审批。

4.5.3文件更改经批准后，由主管部门实施更改。文件更改时应有更改标记、更

改日期、生效时间。

4.5.4文件更改时，如修改量不大，可采取“换页”的方式或在原文件上采用“划

改”的方式进行修改。由文件更改部门发放《文件更改通知单》，文件使用者按

文件更改通知单的要求进行更改。

4.5.5公司主页的电子版文件在修改后由综合管理部填写文件更改明细表，明确

更改日期和修改号后重新进行上传，以确保文件为最新有效版本。

25

4.6文件的换版与作废

4.6.1文件经多次更改或文件需进行大幅度更改时应进行换版，收回原文件，换

发新版文件。

4.6.2原文件发放部门按《文件发放、回收记录》追回作废文件，经管理者代表

审批后，统一销毁；需作资料保存的文件，经主管领导审批后，标明作废保留方

可留用。

4.7文件的管理

4.7.1各部门将使用和接收到的受控文件，录入《受控文件清单》。

4.7.2有保密要求的文件，无有关手续或相关负责人的批准，任何人、任何单位

不得借阅、查阅或复制。

4.7.3需临时借阅文件者，应填写借阅登记表，经文件管理部门领导批准方可借

阅。外部人员应经文件所属部门负责人批准后方可借阅；借阅者应在指定日期归

还文件。需长期借阅的文件，由相关部门提供复印件。任何部门和个人不得向外

部人员提供电子文档的文件。

4.7.4受控文件未经主管部门批准，不得擅自下载、打印复印和外传。

4.7.5体系文件持有者应妥善保管，不得涂改、损坏、丢失。不准以任何方式向

外单位提供或交流。

4.7.6文件和资料在相关责任部门保管期间，应收集整齐，编写目录，超保管期

限应填写文件资料的归档记录,移交到档案部门保管。具体执行《档案管理办法》。

4.7.7每次进行体系内部审核时，应全面检查各类在用文件的有效性，及时清理

失效作废的文件。文件销毁处理时，应报主管负责人批准后，由授权人执行销毁。

4.8外来文件的控制

4.8.1各部门和单位收到外来文件时，应进行登记，并填写收文处理单，呈主管

领导批示，责任部门具体落实，并记录文件处理情况。

4.8.2法律、法规、标准按《法律法规及其它要求控制程序》处理，外来文件需

分发时，应填写《文件发放、回收记录》对其发放进行控制。

4.9文件的评审

26

4.9.1必要时，综合管理部应组织对HSE管理体系文件进行评审和修订，以持续

保持体系文件的适宜性、充分性和有效性。

4.9.2文件更新后，应对文件的适用性进行评审，并再次审批。

5相关文件

XXXX-CX-02《法律法规及其它要求控制程序》

《XX公司档案管理办法》

6相关记录

XXXX-CX-06-01程序文件审批表

XXXX-CX-06-02文件发放、回收记录表

XXXX-CX-06-03文件更改申请单

XXXX-CX-06-04文件更改通知单

XXXX-CX-06-05受控文件清单

27

版次/修改号：A/0

七、设备设施完整性控制程序

文件编码：XXXX-CX-07

1目的

为确保XX公司（以下简称“公司”）设备设施的完整性，特制定本程序。

2范围

本程序适用于公司设备设施购置计划编制、选型、购置、安装、验收、使用、

维护、保养和报废管理等内容与要求。

3职责

3.1施工管理部是本程序的归口管理部门，负责设备设施及其附属设施购置建议

计划编制、选型、购置、安装、使用、维护保养、检验检测和报废的技术管理，

负责行车等特种设备设施的监督管理。

3.2施工管理部负责地面建设配套设施及其附属设施的购置建议计划编制、选

型、购置、安装、检验检测和报废的管理。

3.3施工管理部负责设备设施购置计划投资及引进设备立项前的投资论证等业

务，并监督引进过程。

3.5各部门负责本单位基础设施的使用、日常维护保养和设备设施完整性管理。

4程序

4.1设备及设施的识别

各专业主管部门确定、提供和维护生产及相关活动过程所需设备设施及其完

整性，包括工作场所、生产设备、运输车辆、通讯设备、生活设施、安全环保设

施、应急设施等。

4.2设备设施的管理原则

4.2.1在设计、建造或购置设备设施前应进行HSE评价，以满足本质安全设计、

施工与产品质量，以及保证设备设施的完整性来削减和控制风险及影响；

4.2.2新、改、扩建项目实行“三同时”管理，保证建设项目的HSE设施与主体

工程同时设计、同时施工、同时投入生产使用。具体执行《安全评价管理规定》

和《建设项目环境保护管理规定》。