金融信息平台一期新华财经PC终端系统二期项目技术需求书

第三部分金融信息平台一期新华财经PC终端系统二期项目

技术需求书

目录

第1章项目概述...........................................6

1.1项目背景..........................................6

1.2项目目标..........................................6

1.2.1总体目标.....................................6

1.2.2本期目标.....................................6

1.2.3服务用户.....................................7

1.3项目建设内容......................................7

第2章业务功能需求.......................................7

2.1终端系统需求......................................7

2.1.1资讯服务需求.................................8

2.1.2数据服务需求.................................9

2.1.3行情服务需求................................10

2.1.4分析工具需求................................12

2.1.5终端系统需求................................13

2.2产品运营需求.....................................14

2.3业务数据需求.....................................16

第3章技术建设需求......................................16

3.1总体要求.........................................16

3.1.1总体责任要求................................16

3.1.2完整性及质量要求............................17

3.1.3安全性要求..................................18

3.1.4建设内容要求................................18

3.1.5技术架构要求................................19

3.2系统设计要求.....................................19

3.2.1终端总体设计要求............................20

3.2.2服务端总体设计要求..........................20

3.2.3数据库总体设计要求..........................20

3.3软件设计原则.....................................21

3.4功能需求.........................................22

3.4.1PC客户端系统................................23

3.4.2终端运维管理系统............................79

3.4.3终端应用库..................................82

3.5非功能性需求.....................................92

3.5.1性能指标需求................................93

3.5.2其它非功能需求..............................95

3.6测试需求........................................101

3.6.1软件开发方自测.............................102

3.6.2第三方测试.................................102

3.7系统集成需求....................................102

3.7.1总体集成要求...............................102

3.7.2与相关系统集成要求.........................103

3.7.3终端一期与终端二期集成关系.................105

3.7.4数据集成要求.................................107

3.7.5集成实施要求.................................107

3.8持续升级需求.......................................108

3.9数据备份需求.......................................108

3.10服务器运行环境要求................................108

3.10.1硬件环境要求................................108

3.10.2软件环境要求................................109

3.10.3用户操作环境需求............................109

第4章项目管理与组织及人员要求...........................110

4.1项目管理目标要求...................................110

4.2项目管理工作内容...................................110

4.3项目管理、程序和制度要求..........................110

4.4项目管理实施保障措施要求..........................111

4.5项目组织机构及人员要求............................111

4.5.1项目团队工作时间要求........................112

4.5.2对项目团队人员角色和能力要求................112

第5章需求调整要求........................................113

第6章知识产权要求........................................113

第7章项目工期要求........................................114

第8章技术支持与售后服务.................................114

8.1技术支持...........................................114

8.2安全相关服务要求...................................115

8.3数据服务支持....................................116

第9章培训和知识转移...................................116

第10章交付成果要求....................................118

10.1文档编制成果物.................................118

10.2软件系统成果物.................................119

第11章试运行..........................................120

第12章项目验收要求....................................120

12.1合同初步验收...................................121

12.2合同最终验收...................................121

第1章项目概述

1.1项目背景

新华财经专业终端(professionalterminal)是金融信息平台对外服务

的主要核心产品，面向专业金融机构从业者，是金融机构研究员、分析师以及

金融监管部门人员的信息工作台。

新华财经PC终端系统一期，主要解决新华财经终端市场产品空白期问题，

使用户有产品可用，是产品0到1的过程。

本期为新华财经PC终端系统二期，通过一期产品在市场初步推广和用户

试用，获取了试用用户如中信银行、建设银行等机构对产品的反馈需求，现阶

段根据需求，对终端产品进行优化与迭代升级，满足用户信息服务的需求。

1.2项目目标

1.2.1总体目标

通过金融信息平台的建设，充分发挥新华社作为国家通讯社和世界性通讯

社的优势，在全球金融市场发出中国声音，根据我国利益在全球范围内采集金

融信息，建立保护我国金融安全的金融信息平台。为我国金融机构和非金融企

业参与全球证券、外汇与货币、固定收益、商品与能源等市场，提供较为全面、

准确的金融资讯服务和交易服务，从而掌握金融信息的采集权，增强金融信息

的发布权，形成金融产品的定价权，提高金融领域的话语权，切实维护我国的

金融安全和信息安全，打破西方通讯社长期垄断格局，在中国乃至全球金融信

息服务市场上，尽快形成与我国经济发展水平相一致，与路透、彭博“三足鼎

立”的竞争格局。金融信息平台也必将作为人民币市场的重要支撑，成为人民

币国际化进程的一个重要配套工程。

1.2.2本期目标

本期建设目标是打造一款投研一体化金融终端产品，解决目前终端产品功

能不完善，性能效率低下的问题，达到市场成熟终端产品的同等水平。具体目

标如下：

I.建设PC终端达到同类竞品的服务水平

以现有新华财经终端进行产品优化与迭代，以用户需求反馈为功能设计原

始需求，依托金融信息平台配套工程建设，形成可与市场同类成熟终端竞争的

产品形态，并可大规模进行市场推广。

2.建设可支持PC终端产品持续运营的终端运维管理系统

终端产品上线后需要进行持续的运营，因此要求提供一整套完善的运维管

理平台，为产品运营人员进行终端产品维护、用户运营分析提供系统支持。

3.建立完善的终端应用库

金融终端的数据内容需要完善的终端应用库进行支撑，应用库需要建立完

善的金融业务数据标准，内容涵盖股票、基金、债券、大宗商品、外汇、衍生

品、新闻、公告、研报、法律法规等。

1.2.3服务用户

新华财经专业终端作为国家级金融信息平台建设的主要核心产品主要面

向于政府部门、监管机构、高校、企业、金融机构，其中金融机构包括银行、

保险、券商、基金及信托私募等。为其提供资讯、行情、分析工具、数据在内

的综合金融信息服务。

1.3项目建设内容

本期项目建设内容包括PC客户端系统、终端运维管理系统、终端应用库。

具体内容详见功能需求部分。

第2章业务功能需求

2.1终端系统需求

终端业务需求包括资讯服务需求、数据服务需求、行情服务需求、分析工

具需求以及终端系统需求。

2.1.1资讯服务需求

1.建立资讯多维度分类标准

终端需要提供给用户一个完善的资讯分类体系，资讯分类需要符合金融市

场分类标准，提供多种分类维度，包括时间、地域、来源、作者、金融资产类

别、行业、产业、情感（正面、负面、中性）等。

2.提供精确的搜索

搜索需要遍布于终端各大业务领域，用户在资讯信息获取场景中，需要通

过关键字检索，精确定位用户所需的资讯内容，内容可定位到资讯的标题、作

者、摘要、详文。

3.提供资讯完善的资讯筛选与订阅

用户通过多维度的资讯分类标准筛选所需资讯，并且按照筛选条件对资讯

进行订阅，订阅内容支持用户个性化保存，当有资讯更新时，可实时推送给用

户。

4.资讯翻译

对于外文资讯需要翻译成中文提供给用户，对于中文资讯也可以面向境外

用户提供其他语种的翻译。

5.资讯个性化设置

用户浏览资讯时，可根据需要调整资讯的字体大小、背景颜色、展现方式。

6.资讯关联

用户阅读资讯时，可提供相关的资讯，如果资讯内容中涉及到金融证券,

可关联该证券的实时行情数据；如果涉及到公司或企业，可关联到该企业的基

本面信息或工商信息。此外资讯还可关联到公告、研报、政策法规。

7.提供全面的资讯内容

从广义来讲资讯包括新闻、研究报告、公告、政策法规，要求按照每种资

讯的特性，提供用户相应的信息获取功能。

8.资讯标签

用户浏览资讯时，可在该资讯上显示特定的标签，如正负面、相关行业、

相关公司、相关证券等，让用户浏览资讯时，即可了解资讯对相关证券、公司、

行业所产生的影响。

9.资讯监测

用户可通过监测主体的关键字，可以对证券、企业、人物、事件进行实时

监测，并可在监测结果里，按照正面、负面、中性以及重要程度进行分类浏览。

10.资讯推荐

要求资讯推荐根据用户的行为偏好以及用户画像信息，向用户推荐个性化

的资讯信息。

2.1.2数据服务需求

数据服务包括宏观行业数据、金融市场数据、基本面数据、专题数据、产

业链数据、日历。

1.宏观行业数据

宏观行业数据业内统称为EDB数据，需要建立完善的经济数据指标分类体

系，提供国内宏观、行业数据、国际宏观数据。要求用户可提取任意经济数据

指标，并且可以对指标进行编辑，包括指标的升频、降频、指标间计算、指标

与常数计算，用户可自定义经济数据报表，并对报表模板进行保存，并可根据

报表自定义图形走势，要求提供多种图形样式，包括折线、柱图等，并且用户

可以对图形的坐标进行设置。报表和图形支持导出到EXCEL上进行分析。

2.金融市场数据

金融市场数据包括股票、债券、基金、指数、理财、期货等金融品种，用

户可按照板块分类，将分类下的金融资产品种，按照品种的基本面指标、行情

指标、衍生指标进行自定义报表，并可根据报表生成图形，要求报表指标和图

形可进行编辑管理，并且可导出到EXCEL上进行分析。

3.基本面数据

基本面数据要求提供上市公司、非上市公司、金融机构等企业基本面数据

库，并提供报表与图形化展示工具；提供基金、债券、理财、期货、指数等基

本资料数据，并提供报表与图形化展示工具。要求报表可导出到EXCEL上进行

用户本地化提取与分析。

4.数据专题

以专题报表的方式，提供宏观行业专题、沪深专题、港股专题、三板专题、

商品专题、债券专题、基金专题、理财专题、基准利率、央行公开市场操作、

ABS专题、行业中心与产业中心专题。

5.产业链数据

以产业链数据库的方式，展示煤炭、房地产、汽车、农业、金融、纺织服

装、食品饮料、医药生物、交通运输与轻工制造的上下游产业链数据，并形成

报表与图形化展示。

6.日历

以日历的方式，展示经济数据以及金融市场信息，金融日历包括经济日历、

债市日历、基金日历、期市日历、理财日历、股市日历与新股日历。

2.1.3行情服务需求

1.行情信息获取

用户在获取行情信息时，可按照交易所、交易品种分类、市场板块分类、

行业分类、地域板块分类、概念板块分类进行行情浏览。要求用户可以浏览板

块分类的行情报价表，也可以浏览单只证券的实时走势。

行情展示一般包括行情报价表、行情图（分时、K线、收益率曲线、资金

分布、资金流向等）、委托五档、逐笔成交、单证券信息等。

行情信息的展示需要按照资产类别，提供不同的专业展示页面，如股票市

场、债券市场、外汇市场、衍生品市场都有不同的业务特性，应将同一业务特

性的内容统一展示，每种资产的行情展示，需要体现专业性，符合该市场实操

人员的用户体验。

2.行情业务自定义

用户获取行情时往往需要建立自定义行业信息页面，用户所需要的报价表、

分析图形、盘口工具、主笔成交等信息进行组合，组合成自己常用的行情工作

台。

3.行情分析业务

行情分析一般包括技术分析与定量分析两种方法：

1）技术分析

技术分析需要用户可以获取任意时间点的价格，可以对图形进行历史数据

查询、放大缩小、划线分析的操作，用户可通过叠加操作，将不同资产类别的

金融资产叠加到同一图形上进行操作。

针对技术分析功能，要求提供市场通用的技术分析指标，如MACD、KDJ、

RSI、MA、EMA等，用户可以针对技术指标，设置指标的参数，如不同期限的

MA指标。

针对技术分析的时间间隔，可以从Tick级、秒、分钟、小时、天、周、

月、季、年的查询，图形可以提供蜡烛线、美国线、宝塔线、X0线、折线等多

种图形样式进行切换。

2）定量分析

定量分析是通过量化模型结合实时行情，实时计算分析结果，包括自定义

品种、套利分析、季节性分析、波动率分析、相关性分析等等。

自定义品种是用户可以将任意金融资产进行加减乘除等基本计算，并生成

新的品种。

套利分析主要包括跨期套利、期现套利、跨品种套利，跨市场套利，用户

选择不同的套利品种，结合四种套利模型，实时计算legl与leg2之间的点差

或比值。

季节性分析主要将同一品种，不同期限的走势图形进行叠加，以分析对比

该品种的季节性走势。

除以上分析场景外，用户还可利用波动率模型以及一元线性回归模型、相

关性模型计算金融资产的波动率、相关系数以及B系数、风险值等分析。

2.1.4分析工具需求

1.EXCEL插件

利用OfficeExcel与专业终端数据进行交互，在Excel上浏览数据，导

出数据，数据包括实时行情、历史行情、财务指标、EDB指标、基本面指标，

并利用Excel对数据进行编辑、运算与图形化展示。要求指标可以进行函数自

定义提取，EXCEL插件可支持office与WPS。

2.筛选工具

筛选工具包括债券筛选、基金筛选、股票筛选与理财筛选，用户通过设置

筛选范围、筛选指标参数、筛选条件以及条件表达式，对该范围内所有证券品

种进行条件选择，用户可以将筛选结果导出到Excel上，并将筛选结果保存为

用户自定义筛选方案。

3.债券分析与定价工具

债券分析与定价工具包括债券综合分析、收益率曲线、持有期收益分析、

定价分析以及利差、敏感性、流动性、风险收益、合理性分等分析，利用定价

模型、图表工具，对单只或多只债券进行对比分析。

4.资金计算器

资金计算器包括拆借分析、质押式回购、买断式回购与利率走势分析功能。

5.衍生品计算

衍生品包括期权定价、利率互换定价、最廉券计算器功能，通过定价模型

对资产类型进行定价计算，并形成报表与图形化展示。

6.股票估值计算器

股票估值计算器包括Beta、WACC与DDM计算，通过计算模型对上市公司

股票进行估值计算。

2.1.5终端系统需求

终端系统要求是一个灵活可扩展的终端框架载体，可集成多种应用服务,

并建立面向第三方开发者的平台。平台需求如下：

1.平台搜索

用户通过平台搜索，即可对平台所有金融信息内容进行全局搜索，通过围

绕用户输入的关键字，对新华财经全部内容与功能进行检索。

2.即时通讯

通过构建终端即时通讯系统，实现用户与用户间、用户与客服与客户经理

间、多用户群体间的通讯服务，并以此构建终端生态体系，培养用户交易习惯。

3.快捷键

构建终端快捷键体系，用户可快速定位终端产品功能与证券资产，培养用

户使用习惯，形成快捷键记忆体系，产生产品粘性。

4.网络设置

用户可通过设置网络代理，解决客户端网络接入的问题。

5.用户行为分析

要求终端可以获取用户的所有操作行为，包括用户登录的时间，页面停留

的时间，点击的功能模块，浏览的资讯内容以及退出的时间等数据，该数据将

用于分析用户行为，为产品运营发展提供决策支持。

6.用户偏好设置

用户可以对终端的颜色风格、主题、显示样式进行用户个性化设置，满足

用户个性化需求。

7.消息提醒

对于市场突发事件或重大消息，用户需要可以及时获取信息，用户可按照

信息的分类、重要性、特性等因素定义提醒的方式以及提醒的接收渠道，以便

于用户实时掌握金融信息。

8.用户金融信息业务的自定义

终端要求提供给用户一个个性化的业务工作台，用户通过终端可以构建自

己的金融应用，将行情、资讯、公告、研报、分析图表、分析工具等内容进行

灵活组合，按需构建用户的金融信息工作界面。

2.2产品运营需求

终端产品最终要面向市场用户提供服务，由于本项目一次性交付，项目交

付成果较难满足市场用户与日俱增、千变万化的需求，因此为了未来产品运营

的需要，终端项目应搭配一套灵活的终端运维管理系统，为产品运营人员提供

运营维护的工具。

终端运维管理系统应具备以下业务功能:

1.可以对终端的栏目菜单进行维护

一般用户使用终端首先通过导航菜单来定位功能页面，因此要求产品运维

人员可以对导航菜单的内容进行维护管理，可以将第三方的应用以及后续新开

发的应用，配置到导航菜单里。

2.千人千面的内容

要求产品运维人员，可以根据用户的工作特点和工作内容，推荐给用户一

系列应用，以及对不同的用户提供不同的功能应用菜单。

3.对终端用户角色的定义

要求通过管理运维系统，可以将终端用户进行分类，并建立若干个用户角

色，相同的用户角色具有相同的属性以及业务功能菜单，比如固收交易员、宏

观分析师、股票分析师、资管人员、风险控制人员，每种角色都有应用与其对

应。

4.业务权限的管理

针对终端业务权限要求通过管理维护系统，可以将应用权限控制到任意用

户、任意角色或任意用户分组，如同一机构的用户具有相同权限，通过系统可

实现一键设置。

5.终端业务内容的管理

终端业务内容管理主要针对资讯分类、公告分类、研报分类、经济日历数

据指标进行管理，针对资讯分类可以进行添加或删除资讯分类栏目，针对经济

数据可以编辑预期发布的经济指标。

6.对终端用户的运营

要求提供一套可视化的产品用户分析工具，针对用户在终端上的操作进行

分析，分析出用户最感兴趣的应用以及资讯、数据内容，并分析出终端活跃用

户与流失用户情况，为产品运营人员提供决策支持。

2.3业务数据需求

金融终端离不开底层业务数据的支撑，因此需要及时、全面、准确的金融

数据库，要求数据库建立完善的业务模型与分类标准，为终端应用模块提供数

据支持。

第3章技术建设需求

3.1总体要求

3.1.1总体责任要求

投标人须按照金融信息平台一期建设项目管理的相关要求开展系统建设

工作，实现本次招标项目的建设目标，职责包括但不限于如下内容：

1.投标人须按照项目建设要求完成《项目实施方案》，提交并通过监理

单位、总集成单位审核；

2.投标人须向监理单位提出开工申请，在取得监理单位开工令后开展项

目建设工作；

3.投标人须与用户单位对接，开展需求调研，完成《需求规格说明书》

编制及评审工作；

4.投标人须根据项目建设的实际需求，完成《概要设计方案》、《详细

设计方案》、《数据库设计方案》的编制及专家评审工作；

5.投标人须基于金融信息平台一期项目建设的技术要求完成系统开发、

测试及上线试运行工作，建设成果须满足设计中规定的功能及非功能要求；

6.投标人须根据政务信息系统整合共享工作要求，完成相应的应用接口

开发、数据接口开发等相关工作；

7.投标人须在总集成单位的要求和指导下，完成系统集成相关工作;

8.投标人须按照实施进度要求完成项目各阶段建设任务，按照招标人要

求完成项目的验收工作。

9.投标人的项目经理须每周参加金融信息平台一期项目周例会，并在提

交项目周报，汇报建设任务落实情况及问题解决情况，积极推进项目建设工作。

10.投标人需配合招标人完成金融信息平台一期项目的竣工验收相关工

作。

11.所有相关评审费用由中标方负责，相关费用参照国家相关规定和金融

信息平台一期相关要求执行。

3.1.2完整性及质量要求

本次招标项目是《金融信息平台一期项目》的重要组成部分，投标人不仅

要实现本次招标项目的建设目标，还要配合《金融信息平台一期项目》整体目

标的实现：

1.投标人须保证本次招标项目的建设内容和建设目标的完整性。实施过

程中须按照《金融信息平台一期总体设计方案》、项目合同开展项目建设，在

建设内容上无遗漏、不打折，并按要求进行统一用户认证、主要数据进入数据

湖等集成工作，确保最终建设成果与设计方案的一致性。

2.投标人须确保本次招标项目数据集成、应用集成工作的完整性。

3.投标人须确保本次招标项目文档和交付物的完整性。

4.投标人须确保本次招标项目验收工作的完整性。

5.投标人须确保本次招标项目质量保证、技术支持与服务工作的完整性。

6.投标人须保证提供的系统/产品（设备）具备独立部署、运行的条件和

能力，并与其他承建商提供的系统/产品（设备）相互兼容，具有高度整合集

成性。

3.1.3安全性要求

《金融信息平台一期项目》遵循信息安全技术网络安全等级保护基本要求

相关规定和技术要求，本次招标项目的信息安全要求如下：

1.投标人须严格遵循信息安全技术网络安全等级保护基本要求相关规定

和技术要求。

2.按照信息安全技术网络安全等级保护基本要求第三级规定和技术要求

进行设计、建设。

3.投标人须协助完成《金融信息平台一期项目》信息安全技术网络安全

等级保护基本要求三级测评与验收工作。

4.投标人须保证根据信息安全技术网络安全等级保护基本要求测评结果

进行整改，直至通过验收。

5.投标人须保证用户、功能和数据的安全保障。

6.本项目应按照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》(GB/T

22239-2019)第三级的安全要求进行规划、设计、开发及实施工作。系统开发

过程按照安全分集成商要求开展，投标人在系统终验或上线前按照网络安全等

级保护三级要求开展自测试工作，并提交自测报告。

安全自测达到招标方和安全分集成商要求后，提交给安全分集成商进行相

关安全检测工作，对后续招标方组织开展的等保三级测评、风险评估、代码审

计、重要时期安全保障等环节发现的各类问题进行免费整改。投标人须遵从中

经社安全管理相关制度，遵从安全集成公司要求，保证用户、功能和数据的安

全，依照实际安全需求对本项目进行安全优化。

上述内容应提供承诺函并加盖投标人公章。

3.1.4建设内容要求

投标人应充分理解本项目建设目标与建设内容，并在此基础上开展技术方

案设计，明确系统的总体架构，完成功能模块设计和数据库设计等。

3.1.5技术架构要求

投标人须按照《金融信息平台一期总体设计方案》和本项目建设内容要求,

合理设计系统的总体架构，要求架构完整、与金融信息平台一期项目总体架构

相匹配，符合本项目建设的特点和需要。

3.2系统设计要求

本项目是“金融信息平台一期”的子项，建设除了遵循系统设计总体要求

中的高可用、先进实用、高可靠、开放、可扩展、服务化等通用原则外，技术

建设要求服从《总体设计》的总体要求和约束，包括但不限于用户体验、总体

架构、服务形式、系统安全、运行维护等方面，还要求着重考虑如下设计原则：

严格遵守技术类标准规范、数据类标准规范和业务类标准规范开展项目建

设，确保建设成果准确、完整。

系统安全设计应按照《网络安全法》和《信息安全技术网络安全等级保护

基本要求》的第三级保护要求；

系统软件设计文档国家标准(GB8567-88)；

《新华财经Java开发规范》；

UI设计师在设计界面时须制定《新华财经PC终端视觉设计规范》，达到

新华财经整体设计风格一致。

将从色值、字体、字号、间距、样式等方面对设计图进行检验，以规范作

为衡量标准，评判设计图是否达标。在字体和图片的使用方面，要求确保不侵

权，如发生侵权纠纷，由投标人承担全部责任。投标人前端工程师需按招标人

要求，使用统一的前端工具、前端组件库，未经招标人允许，不得随意使用其

他前端工具及第三方插件。

投标人前端工程师需还原设计师UI效果图不低于90%,招标人将以《新华

财经PC终端视觉设计规范》和UI效果图作为衡量标准，评判最终界面是否达

标。

3.2.1终端总体设计要求

终端采用是混合模式开发，native开发行情等实时性强的应用系统以及交

互较多的应用，BS开发展示性的应用。所有应用都应MVC或者MVVM架构进行

设计开发。

对于native应用，应有统一的通信处理层，处理通信，包括不限于socket,

http(s)，websocket等。

客户端应支持跨平台(windows和macos)

3.2.2服务端总体设计要求

服务端应采用微服务架构进行开发。服务端开发语言采用java,jdk版本

8以上。

服务端应采用主流微服务框架开发(springcloud),应支持容器化部署

(k8srancher2)。

服务端应按照分层原则进行开发。

服务端应关系型持久化应采用mysqlo

服务端缓存应采用rediSo对象类存储应采用MongoDBo

服务端消息类应用kafka作为消息中间件。

3.2.3数据库总体设计要求

数据库要求分层设计，包括基础库、应用库。

基础数据库应有合理的数据管理功能。关系型数据库选型应采用mysql或

兼容MySQL协议的数据库。非关系型数据库应采用招标人指定的大数据平台。

数据维护应有分层操作:

包括底层汇总数据层、和公共维度模型层、应用数据层。

3.3软件设计原则

系统设计建设应遵循以下原则：

(1)法规遵循：应遵循国家相关法律法规、相关主管部门的要求。

(2)科学管理：严谨、先进的技术项目实施与科学、规范的项目实施管

理手段相结合。

(3)先进性和成熟合理性：采用业界先进、成熟、稳定的技术进行系统

设计，确保数据服务及数据接口能够符合当前信息技术发展趋势，具有一定的

先进性，能够满足至少未来5年内的业务发展需要。

(4)可扩展性：数据接口程序设计应遵循软件设计的高内聚、低耦合的

模块化设计思想，采取层次化的软件架构设计原则，对数据接口程序进行整体

设计，需在架构层面充分考虑可扩展性，为未来系统运营、业务发展打下良好

的技术基础。

(5)良好的管理性和易用性：项目设计需要具备良好的管理性和易用性，

为系统管理人员提供全面、完善、便捷、统一的系统后台管理方案，易于管理

人员对其进行管理和维护。项目需具有灵活的可配置性，可以实现服务和应用

的灵活扩展，适应业务流程的变更或优化。充分考虑系统的易用性，尽量减少

人工处理。

(6)标准性原则：项目应遵循国家、行业和中经社相关标准规范，各系

统模块之间有良好的兼容性，要支持各种相应的接口，使之具有灵活性和延展

性，坚持统一规范的原则，从而为未来的业务发展奠定基础。

(7)安全性和可用性：加强项目安全方面的建设，符合系统安全要求，

符合国家和中经社各项安全保密制度和规范，并予以严格执行。项目设计要考

虑到高可用性，均为冗余架构，不能出现单点故障，造成业务中断。

（8）规范性原则：投标人实施过程和交付物文档，要求具有标准规范性，

便于项目的跟踪与控制。

（9）保密原则：对项目实施中产生的数据和结果数据严格保密，未经授

权不得泄露给任何单位和个人，不得利用此数据进行任何侵害招标人的行为,

否则招标人有权追究投标人的责任。

（10）面向服务原则：为了适应业务发展的需求，避免功能重复开发，要

求项目在设计时充分考虑公共模块复用，以服务形式提供。

（11）良好的人机交互：良好的人机交互界面，灵活、易用的功能，向导

式的设计，从而改善用户的体验。

（12）整体性原则：项目运行环境依托中经社双中心（北京、上海），由

双中心（北京、上海）提供基础资源运行环境和网络信息安全保障，数据与中

经社数据湖进行对接。

（13）通过数据和应用封装技术，实现对数据的访问和操作按照一定粒度

封装为独立的服务实体，组件化，只提供标准化的交互接口，供各内部模块或

者外部系统进行调用，满足底层数据的标准化建设。实现数据与应用间的协同,

并为各层应用提供一系列的标准接口。

（14）系统开发需遵循中经社应用系统日志规范、服务接口使用规范以及

其他相关标准规范。

3.4功能需求

基于业务功能需求，功能需求设计如下:

终端运维管理系

客户端系统终端应用库

PC统

•终端整体框架•导航菜单管理•数据架构需求

•资讯•菜单权限管理•数据存储需求

•数据•内容栏目管理•数据交换需求

•行情•页面管理与发布•数据同步需求

•分析工具

•公告发布•数据标准规范需

•系统功能

•财经日历发布求

•用户行为分析

•角色与流程管理

图表3-1功能需求

3.4.1PC客户端系统

3.4.1.1终端整体框架要求

终端整体框架是所有业务应用的载体和容器，终端框架技术要求如下：

1.终端整体框架要求采用组件式设计，组件包括基础UI组件、系统组

件以及业务应用组件。

2.UI组件包括下拉框、图形组件、表格组件、标签组件、菜单组件等,

该类组件没有业务属性，前端可开发应用时，可调取组件。

3.系统类组件包括通讯组件、日志组件、注册组件、登录退出组件等。

4.业务组件是在UI组件以及系统组件的基础上，增加数据内容以及用

户交互，如行情报表、分时组件、K线组件、逐笔成交组件等。

5.要求所有组件可独立运行、自由封装成应用，组件可在客户端载体中

运行，也可脱离终端框架在系统桌面运行。

6.终端要求采用混合架构设计，客户端应用包括原生应用与WEB应用，

客户端封装浏览器核心，web应用可直接通过终端内嵌浏览器运行。

7.客户端要求支持MACOS与Win7（32与64位）以上操作系统，WEB

应用支持谷歌、火狐、360、Safari等主流浏览器。

8.要求终端WEB应用既可在PC浏览器中运行，有可完美适配手机浏览

器，终端应用页面提供多套分辨率适配方案，最小分辨率适配

1366*768,最大分辨率适配4096*3112。

9.要求中标人，通过一套技术架构，可同时生成PC桌面终端以及浏览

器运行的WEB终端，两者打通统一认证服务，同一用户可同时在WEB

终端与PC终端登录。

10.要求中标人建立统一的终端开发平台，平台支持向开发者提供租户，

平台中的业务组件与数据API可向租户开放，支持租户在平台上开发

金融应用，并发布到客户端。

11.要求终端架构设计考虑客户端本地缓存与服务端缓存机制，复杂数据

计算提取与计算可通过数据缓存机制，提高终端性能与使用效率。

12.终端后台服务要求采用微服务的架构，所有应用可独立部署，应用服

务之间解耦。

13.客户端支持在多屏设备上多窗口运行与展示。

3.4.42资讯

资讯模块从内容上包括新闻、公告、研报、政策法规，从功能模块上包括

资讯浏览、资讯收藏、资讯搜索、资讯订阅、资讯推荐、资讯翻译、资讯关联、

资讯专题。

资讯分类

展示形式设置

个性化设置

图表3-2资讯模块

.1资讯浏览功能

资讯浏览功能要求如下:

1.资讯浏览要求提供完整资讯分类，用户点击资讯分类即可获取该分类

下的所有资讯列表。

2.资讯列表要求按时间倒叙的方式进行排列，用户可以浏览历史资讯信

，息、O

3.要求用户可以通过资讯列表，浏览资讯详情信息，资讯详情需要包括

标题、时间、作者、来源、摘要与详文。

4.资讯要求提供多种展示形式，包括标题列表、标题摘要、标题图片等

以上组合，用户可根据个性化偏好切换资讯展示形式。

5.资讯浏览要求提供用户个性化设置，可设置资讯文字大小、资讯背景

颜色。

6.当新闻、公告、研究报告以及政策法规具有附件文件时，要求用户可

在线浏览附件内容，附件在线浏览格式支持PDF、Word、Excel与图

片。

.2资讯收藏

资讯收藏功能要求如下：

1.要求用户可将任意一条资讯添加到用户收藏中。

2.要求用户可以对已收藏的资讯进行取消收藏、查看资讯的操作。

.3资讯搜索

资讯搜索功能与智能采集加工与搜索系统进行对接，功能要求如下：

1.要求搜索支持全文检索，用户输入关键字可搜索到标题、摘要、作者、

发布机构、以及详文等所有内容。

2.要求搜索提供按时间与按精确度进行排列的搜索结果。

3.要求保存用户最近搜索的10次结果。

4.要求提供高级搜索功能，不但可关键字全文搜索，还可选择模糊搜索、

时间条件、多关键字搜索。

.4资讯订阅

资讯订阅功能要求如下：

1.要求提供多维度的资讯订阅条件，包括时间、关键字、地域、行业、

概念、金融市场、情感、来源等等。

按地域分类11按行业分类11按市场分类11按情绪分类11按类型分类按主题分类

美国农林牧渔股票正面快讯新闻

中国工业债券负面简讯分析评论

北京金融外汇中性短讯政策解读

上海建筑基金详讯要闻

按来源分类

欧盟医药生物商品简报专题

部委（央行）

研报...

媒体（中证

报、道琼斯、公告

新华社、人期刊报纸

民口报）

法律法规

图表3-3资讯订阅分类

2.要求用户可将订阅条件进行保存、命名、删除、修改与查询。

3.要求根据用户的订阅条件实时推送订阅资讯。

4.要求提供用户订阅更新提醒功能，用户可设置提醒渠道，包括邮箱、

微信。

.5资讯推荐

资讯推荐功能要求如下：

1.要求终端根据用户个人画像信息提供资讯推荐内容。

2.要求用户可对推荐内容进行感兴趣与不感兴趣的操作。

3.要求对感兴趣与不感兴趣的信息进行保存，并提供给后台推荐服务算

法，纠正推送结果。

.6资讯翻译

资讯翻译要求与目前已有的百度翻译接口进行对接，根据用户选择的翻译

语言提供翻译结果。

.7资讯关联

资讯关联包括新闻与新闻、公告、研报关联、新闻与行情关联、新闻与数

据关联，功能要求如下：

1.要求该功能对接智能采集与搜索系统，该系统提供相关接口，终端通

过该接口获取相关信息。

2.要求用户阅读资讯时，将相关的资讯信息同时进行展示与推荐。

3.要求用户阅读资讯详文时，如果详文中带有证券代码，用户点击该证

券代码可关联该证券的实时行情。

4.要求资讯详文中带有上市公司、企业主体名称时，可关联该企业的基

本资料或工商信息。

3.4.L2.8资讯专题

终端提供专题事件追踪报道，功能要求如下：

1.专题提供搜索功能，用户输入关键字可定位资讯专题。

2.专题可按照热点与时间进行排序。

3.要求资讯专题提供收藏、取消收藏、查看收藏的功能。

4.要求根据用户搜索信息提供推荐的资讯专题。

3.4.1.3数据

.1基本面数据

基本面数据包括上市公司深度资料、企业基本资料、金融机构基本资料、

基金深度资料、债券基本资料、理财基本资料、期货基本资料与指数基本资料。

.1.1上市公司深度资料

上市公司深度资料包括公司速览、关系图谱、公司资料、证券资料、重要

股东、交易数据、财务数据、盈利预测、新闻情报、分红派息、IPO与再融资、

重大事件以及同业比较。功能要求如下：

1.要求上市公司基本面用图形和表格的方式展示公司资料、证券资料、

重要股东、交易数据、财务数据、盈利预测、新闻情报、分红派息、

IPO与再融资、重大事件以及同业比较。

2.要求所有的表格与图形可以进行数据导出到EXCEL上进行本地化分析。

3.要求用户可以根据股票代码、证券名称、拼音简称切换上市公司信息。

4.上市公司关系图谱要求提供股本股东，同业产业图谱以及股权穿透图

谱，用户可分层显示图谱信息，并可进行图形拖拽、图形放大缩小的

操作。

5.财务表报要求按照国际会计准则，用图表的方式展示现金流量表、利

润表、资产负债表信息，提供多种报表条件，包括报告期、时间范围、

报告类型（合并、合并母公司）等条件。

6.同业比较要求提供证监会、申万、中信等主流行业分类条件，用户可

自定义同业上市公司比较指标，并可进行实时排行。

.1.2企业基本资料

企业基本面主要依托于企业工商大数据，功能要求如下：

1.要求对非上市公司企业的工商信息、财务信息、经营信息进行报表与

图形化展示。

2.要求提供企业搜索功能，用户可按照企业关键字进行检索，并提供模

糊检索功能。

3.检索结果按照相关度进行排序。

4.要求提供股权穿透的公司图谱，图谱可分级，分为度进行查询，图谱

可灵活拖拽浏览。

5.要求所有图表数据可以下载到EXCEL上。

.1.3金融机构基本资料

金融机构基本资料包括券商、银行、保险、信托、基金公司、QDII/QFIK

财务公司等基本资料数据，功能要求如下：

1.要求提供多维度金融机构筛选条件，用户可按照金融机构类型（银行、

证券、保险、信托、期货公司、公募、私募、资产管理公司、财务公

司等）。

2.要求可以按照地域进行筛选。

3.要求按照同一法人给出金融机构与分支结构。

4.根据用户筛选条件，生成金融机构报表。

5.用户选择某一金融机构，可以进入机构详细基本资料，包括机构名称、

地点、建立日期、法人代表、高管信息等。

6.要求所有报表信息可以导出到EXCEL上。

7.要求根据用户输入的机构关键字可以精确搜索定位该金融机构。

.1.4基金深度资料

基金深度资料包括基金速览、基本资料、相关基金产品、业绩表现、基金

规模、基金新闻公告、投资组合、财务数据、发行与分配以及持有人结构。功

能要求如下:

1.要求深度资料以报表和图形化的方式进行展示。

2.要求用户通过基金代码、名称、拼音缩写可以切换基金详情。

3.基金速览要求展示该只基金、基金经理、基金公司的基本资料信息。

4.相关基金要求根据基金所属的基金公司，将该基金公司运营期的基金

详情全部用列表的方式展示。

5.基金业绩表现要求从市场表现、业绩分析、归因分析、回归分析等方

面对基金进行全面分析，要求厂商提供基金绩效与归因分析的模型。

6.基金投资组合要求提供基金资产配置的详细信息，通过图形和报表的

方式展示投资组合的资产配比、行业分布、证券分布等信息。

7.要求所有报表与图形信息可以导出到EXCEL上。

.1.5债券基本资料

债券基本资料包括基本条款、募集发行、机构投资者、现金流、新闻公告、

相同发行人债券、估值数据等内容，功能要求如下：

1.要求深度资料以报表和图形化的方式进行展示，所有报表和历史数据

可以导出到Excel上。

2.要求用户通过债券的代码、拼音缩写、中文名称可以切换债券。

3.基本条款要求包括发行规模、上市日期、交易市场、票面利率、利息

类型、付息频率、主体与债项评级、发行人等指标。

4.募集发行要求包括承销商、发行对象、发行日期、债券面值、发行价

格、发行方式、发行费用等指标。

5.要求按日期提供债券的每日现金流数据，包括期末应计利息、期末兑

付本金、期末现金流以及票面利率指标数据。

6.要求提供该债券的公告、新闻以及发行主体新闻，并且支持用户浏览

资讯详情。

7.要求展示相同发行人主体发行的其他债券详情。

8.要求提供该只债券中债、清算所、外汇交易中心的估值数据。

.6理财基本资料

理财深度资料包括银行理财、保险理财、券商理财、信托理财以及私募理

财，功能要求如下：

1.要求按照理财产品分类用报表与图形展示理财产品的基本资料。

2.要求用户可以根据理财产品名称、发行机构、发行地点、理财产品类

型、发行对象等方式对理财产品进行筛选。

3.理财基本信息要求展示该理财产品的发行机构、销售日期、起购金额、

收益率、持有期限、销售状态、销售地区、发行对象、标的证券、运

作方式、收益类型等指标数据。

4.用户可将指标报表导出到EXCEL上。

.1.7期货基本资料

期货基本资料包括合约简介、差价矩阵、套利分析、持仓分析、库存分析

以及期货公司信息，功能要求如下：

1.要求用户可以根据期货代码、期货名称、拼音缩写等方式便捷切换合

约品种。

2.要求合约信息用数据报表与图形方式进行展示，报表与图形数据可以

导出到EXCEL±o

3.要求合约信息提供合约代码、上市交易所、交割日期、最后交易日、

标的品种、交易时间、交易货币、交易单位的指标数据。

4.要求提供该合约不同交割期限的差价矩阵报表。

5.要求根据交易所披露信息，提供该期货合约的持仓与成交详情。

6.要求根据交易所披露的库存仓单交割信息，用报表的方式进行展示。

7.要求针对该合约的交割现货，建立供需平衡表，用户图形和报表的方

式，对商品进行供求关系的分析。

.8指数基本资料

指数基本资料包括指数概况、相关基金、历史行情、指数估值、指数成分

等信息，功能要求如下：

1.要求用户可以根据指数代码、名称、拼音缩写切换指数。

2.要求基本信息以数据报表与图形方式进行展示，所有报表与图形数据

可以导出到EXCEL上。

3.要求指数基本信息包括指数名称、指数类型、基期、基点、编制方法、

加权方式、发布机构、成分数量、收益处理方式等指标数据。

4.要求提供指数相关跟踪标的的基金，以及基金的业绩表现数据展示。

5.要求根据指数成分计算整体的上市公司财务数据、PE估值数据、盈利

预测数据以及公司分红统计。

6.要求提供指数成分的权重配比、阶段表现、行业分布等指标数据。

7.要求提供指数比较，可将任意指数进行对比，按照市场表现维度、投

资价值维度、财务维度、盈利预测维度进行比较，并给出排名信息。

.2数据专题

.2.1中国宏观专题

中国宏观专题要求对GDP、景气指数、价格指数、投资、财政、贸易等主

要经济数据，功能要求如下：

1.进行专题数据报表与图形展示。

2.GDP以柱状图展示第一产业、第二产业、第三产业、季度环比、季度

同比、消费支出、资本形成、货物和服务净出口以及GDP与CPI数据

指标的对比。

3.价格指数包括CPI、CPI食品、非食品、环比同比指标数据。

4.景气指数要求展示预警、一致、先行、滞后以及企业景气指数。

5.利率包括中国、美国、欧洲央行的利率、存贷款利率、同业拆借利率

的对比。

6.货币供应主要展示MO、Ml、M2以及同比的走势对比。

7.要求所有图形可以进行查价操作，所有图标可以导出数据导EXCEL上。

.2.2行业专题

行业专题以行业为维度，展示每个行业的相关经济数据，功能要求如下：

1.要求用图表的方式展示钢铁、房地产、汽车、煤炭、信息技术、农林

牧渔、电力新能源、有色金属、化工、建材、零售消费、医药、交通

运输行业的指标数据。

2.各行业主要从成品价格、材料价格、产量、库存、进出口指标展示图

表数据。

3.要求图表指标叠加时，如果两个指标数值相差较大，应采用双轴坐标

系进行绘图。

4.要求所有图形数据可以导出到EXCEL上。

.2.3债券专题

债券专题包括市场概况、一级市场、二级市场、信用债研究、可转债研究、

机构研究以及海外债券，功能要求如下：

1.市场概况以图表方式统计债券市场总存量，并分类统计展示利率债存

量、信用债存量、同业存单存量、地方债务存量。

2.债券要求按照剩余期限、地域分布、品种结构、投资者结构进行统计。

3.一级市场主要展示债券发行信息，要求按债券品种展示债券发行的统

计数据；按债券发行流程，展示新发债券、待发债券、正发债券、已

发债券、推迟或发行失败债券的信息。

4.二级市场要求用图形的方式，按品种、按交易市场、按异动交易成交

情况、按估值情况以及阶段行情展示二级市场的成交信息。

5.信用债研究主要分析信用违约的统计，要求对信用债存量统计、信用

债发行统计、信用债行业分布、地域分布、评级分布进行统计。

6.要求用报表的方式展示信用违约债券信息，需要包括债券违约日期、

发行人、名称、违约类型、状态、发行规模、违约债余额、逾期本金、

逾期利息等数据指标。

7.要求信用违约债需提供日期筛选、债券类型筛选、企业性质、地区筛

选的功能，用户可通过筛选条件，自定义违约分析报表。

8.可转债研究要求展示可转债的发行信息、基本资料、市场表现、条款

统计、持有人信息。

9.可转债要求提供转债行情、发行流程与正股的叠加对比图，并提供数

据查价功能。

10.机构研究要求展示债券的机构禁投、交割、会员资格和基金公司的列

表，要求列表可按照债券类型、日