证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法第一章总则第一条为规范证券投资基金管理公司的设立、运营、变更、解散及其监督管理活动，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立、运营、变更、解散证券投资基金管理公司，以及对其进行的监督管理活动，适用本办法。第三条本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。第二章基金管理公司设立第四条设立基金管理公司，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元；（二）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的章程；（三）有具备中国证监会规定的任职资格条件的董事、监事、高级管理人员；（四）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（五）有良好的内部治理结构、风险控制制度和健全的内部管理制度。第五条设立基金管理公司，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。中国证监会应当自受理申请之日起6个月内作出批准或者不予批准的决定。第三章基金管理公司变更第六条基金管理公司变更下列事项，应当报经中国证监会批准：（一）变更公司名称、住所；（二）变更注册资本或者股东；（三）变更持有5%以上股权的股东；（四）变更业务范围；（五）变更董事、监事、高级管理人员；（六）变更公司章程；（七）中国证监会规定的其他事项。第七条基金管理公司变更事项涉及公司章程修改的，应当在变更事项发生后15日内向中国证监会备案。第四章基金管理公司解散第八条基金管理公司解散，应当按照公司章程的规定进行清算，并在中国证监会指定的报刊上公告。第九条基金管理公司清算期间，不得开展新的业务活动。清算结束后，应当向中国证监会提交清算报告，并办理基金管理业务许可证的注销手续。第五章子公司及分支机构管理第十条基金管理公司可以设立子公司，从事特定业务。设立子公司，应当符合中国证监会的规定，并报经中国证监会批准。第十一条基金管理公司设立分支机构，应当符合中国证监会的规定，并报经中国证监会批准。第十二条基金管理公司的子公司和分支机构应当遵守法律法规和中国证监会的规定，不得损害基金份额持有人的合法权益。第六章治理和经营第十三条基金管理公司应当建立完善的公司治理结构，明确股东、董事、监事、高级管理人员的权利、义务和责任。第十四条基金管理公司应当建立健全的风险管理制度和内部控制制度，保障基金财产的安全、完整。第十五条基金管理公司应当遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，为基金份额持有人谋求最大利益。第七章监督管理第十六条中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司进行监督管理，可以采取现场检查、非现场监管等方式。第十七条基金管理公司及其董事、监事、高级管理人员应当配合中国证监会及其派出机构的监督管理，如实提供有关文件、资料。第十八条基金管理公司违反法律法规和中国证监会规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂停办理相关业务等监管措施；情节严重的，可以依法撤销基金管理业务许可证。第八章附则第十九条本办法自发布之日起施行。第二十条本办法由中国证监会负责解释。第二十一条本办法施行前已经设立的基金管理公司，不符合本办法规定的，应当自