认证知识简介

认证知识简介1认证知识简介5/9/20241

什么是认证？

认证是指有资质的认证机构，依据标准对某一组织的管理体系、产品通过审核等过程确定其是否符合要求并给予颁发证书的活动。（某一组织指某一单位。）2认证知识简介5/9/20242什么是管理体系认证？

管理体系认证是指认证机构对某一组织的管理体系所进行的认证。其特点是：1）由有资质的管理体系认证机构进行；2）其认证对象是组织的管理体系；3）其依据的认证标准是管理体系认证标准；4）其颁发的证书是管理体系认证证书。3认证知识简介5/9/20243管理体系认证的通俗内涵是什么？

通过管理体系认证通常就意味着这个组织的管理水平达到了认证所依据的管理体系认证标准水平。4认证知识简介5/9/20244管理体系认证有哪几种？

目前通行的管理体系认证有:1）质量管理体系认证；2）环境管理体系认证；3）职业健康安全管理体系认证；4）食品安全管理体系认证；5认证知识简介5/9/20244管理体系认证有哪几种？5）危害分析与关键控制点管理体系认证（HACCP）。6）能源管理体系认证。

目前东方纵横认证中心（下称东方纵横）具备这六种管理体系认证资质。6认证知识简介5/9/20245什么叫单体系认证？什么叫多体系认证？

单体系认证是指申请组织只要求对其某一管理体系进行认证，例如：质量管理体系认证，多体系认证是指申请组织同时申请几个管理体系认证，如同时申请质量管理体系和环境管理体系认证，通常叫二合一认证或三（四、五-----）合一认证。7认证知识简介5/9/20246什么是产品认证？

产品认证是指认证机构对某一组织生产的产品是否符合要求进行认证，比如常见的“CCC”认证就是一种产品认证，认证通过之后该产品上可以打上“CCC”标志。

目前东方纵横具备的产品认证资质有:1）有机产品认证；2）良好农业规范（GAP）认证。8认证知识简介5/9/20247管理体系认证的依据标准是什么？质量管理体系认证的依据标准是GB/T19001-2016/ISO9001:2015“质量管理体系

要求”；环境管理体系认证的依据标准是GB/T24001-2016/ISO14001:2015“环境管理体系

要求和使用指南”；职业健康安全管理体系认证依据标准是GB/T45001-2020/ISO45001:2018“职业健康安全管理体系

要求和使用指南”。9认证知识简介5/9/20248GB/T19001-2016/ISO9001:2015是什么意思？GB是国家标准的汉语拼音简称，T表示这个标准的性质是推荐性标准而不是强制性标准，19001是这个国家标准的代号。

“质量管理体系

要求”是这个国家标准的名称。ISO是国际标准化组织的简称，在此表示国际标准，9001是国际标准的代号，2015是标准的年代号，即是2015版的标准。10认证知识简介5/9/20248

所以在“/”之前是国家标准代号，之后是国际标准的代号。“质量管理体系

要求”则是这标准的名称。

国家标准代号和国际标准代号同时出现，中间用“/”号隔开表示该国家标准和国际标准是等同的，也就是完全相同的。其他标准的代号和名称依此类推。GB/T19001-2016/ISO9001:2015是什么意思？11认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第一步：申请。

即由要求认证的单位向认证机构提出认证申请，申请时，申请组织要提交认证申请书、填写认证合同、并提交相关资料（详见下述）。

申请由客户服务部接受并将客户的基本信息录入数据库；12认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第二步，合同评审。

即由认证机构的合同评审员对提交的合同、申请书、及相关资料进行评审，并与申请组织沟通，以确定申请组织的人数是否正确；地址、法人代表、最高管理者、电话、邮编等基本信息是否正确；价格是否合理；组织自己填写的申请认证范围是否正确；相关资料是否齐全；13认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

各项认证要求是否已经明确规定；申请组织所要求认证的产品范围是否在本机构已批准的认证领域和认可的范围之内；本机构有没有具有该产品范围专业能力的认证人员；在评审后合同评审员要填写合同评审表，在评审表上对相关选项作出取舍，并按照人数和其他情况算出进行此次审核的基本人日数14认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

（人日是行业术语，一个审核员审一天为一个人日，实习审核员和技术专家不计人日。）评出专业小类，作出是否接受该合同的决定，选定本次审核的实施方式。15认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第三步：委派审核人员。

即由委派岗位的工作人员根据合同评审传递过来的合同评审单和相关资料，确定在什么时间、派什么样的审核人员到哪里去实施审核。具体做法是：1）、根据合同评审确定的专业小类，到数据库中查出具有该专业小类专业能力的审核人员，确定本次审核的专业人员；16认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？2）、确定本次审核的审核组长，组长不一定是专业人员，但必须是有资格当组长的审核员；3）、确定本次审核的审核员数量和审核日程，即由哪几个人从哪天审到哪天，

4）、对于所有的初审和特殊情况下的再认证和监审，委派人员还要对实施第一阶段审核和第二阶段审核作出安排；委派工作人员策划后应作出委派单，并发送给审核组长。17认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第四步：实施现场审核。

由审核组按照委派的要求到受审核方（即申请认证的单位）实施现场审核。

现场审核前，审核组长要进行文件审核、编制审核计划并预先传送到受审核方。

现场审核中，审核组成员按照审核计划中规定的分工各自审核并作好审核记录，对于审核中发现的不合格，18认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

审核员要开出不合格报告，要求受审核方提出纠正措施，经审核组长验证后关闭，审核组在现场要根据认证依据的标准对照受审核组织的管理体系现状，作出是否推荐认证注册的结论，最终确定认证范围，并将结论和范围写入审核报告。19认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？审核委派单、文件审查报告、审核计划、现场审核记录、审核报告（含不合格报告和纠正措施）等加在一起，统称审核案卷。审核结论在末次会议上由组长宣布，审核案卷由组长交到认证中心。20认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第五步：作出认证决定。

由认证中心的认证决定岗位人员组织审卷人员对审核案卷审卷，提出审卷意见，要求组长整改。

整改完成后即由认证决定人员作出最终认证决定：

包括是否给予认证注册（对于初审和再认证），或给予保持认证资格（对于监督审核）。21认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第六步：颁发证书。

认证证书上载明：获证组织的名称，获取认证的管理体系类型，获取认证的范围，发证日期，证书有效期，获证组织的地址等基本信息。

证书由认证机构的证书管理岗位人员寄给分中心或获证组织。22认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第七步：监督审核。

在管理体系认证证书的三年有效期内，认证机构要对审核案卷进行审卷，提出审卷意见，要求组长整改；

整改完成后即由认证决定人员作出最终的认证决定：是否予以保持认证资格（对于监审）、获取认证的管理体系类型、获取认证的范围、发证日期和证书有效期以及获证组织的地址等基本信息。23认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？获证组织进行监督审核，初次认证后的第一次监督审核应在认证证书签发日起12个月内进行。此后，监督审核应至少每个日历年（应进行再认证的年份除外）进行一次，且两次监督审核的时间间隔不得超过15个月。

监督审核前仍由委派员作出委派单，委派监审审核组前往获证组织的现场进行现场审核，审核后仍由组长在末次24认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？会议上宣布监审结论，只不过结论与初审不同，不是宣布是否推荐认证注册，而是宣布能否保持认证注册的资格。25认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

如果监督审核之前获证组织要求扩大认证范围，则称为扩项，要重新进行合同评审或进行补充合同评审；如果获证组织原来只是单体系通过认证（如质量管理体系认证），监审前要求增加一个或两个体系认证（如增加环境管理、职业健康安全管理体系认证）则称为扩领域，也要重新进行合同评审。26认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

监督审核后组长依然要将审核案卷交付给认证中心，仍由认证决定岗位人员组织审卷，作出认证决定，但认证决定的内容是：获证组织是否保持认证注册资格，如保持、则发给保持通知书。27认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第八步：再认证。

在证书有效期届满之前，获证组织要向认证机构再次提出申请，签订合同，进行下一轮的认证，称为再认证。28认证知识简介5/9/20249认证的流程有哪些？

第九步：认证信息的上报。

每月十日前，各认证机构必须将本月认证的相关信息做成报表，向认监委、认可委上报。报表的格式由上述认证监管部门规定。29认证知识简介5/9/202410什么是认证监管机构？

认证监管机构有两个，一个是

国家认证认可监督管理委员会，简称认监委（CNCA），认监委是行政机构，负责批准认证机构。

另一个是

中国合格评定国家认可委员会，简称认可委（CNAS），认证机构成立时，先要由认监委批准，然后要向认可委申请认可，30认证知识简介5/9/202410什么是认证监管机构？

由CNAS或别的认可机构对该认证机构能够进行认证的专业范围进行认可，在CNAS认可的范围内，认证机构的认证证书上可以印上CNAS的标志。否则，虽经CNCA批准，也不得使用CNAS的标志，只能使用认证机构自己的标志，由于CNAS的权威性，只使用认证机构自己的标志（俗称发不带标证书）。31认证知识简介5/9/202410什么是认证监管机构？

除此以外，还有一个行业自律机构，即认证认可协会（CCAA），由于该协会的半官方性质，它也可算是一个监管机构。32认证知识简介5/9/202411东方纵横可以发几种认证证书？东方纵横经过了两个认可机构的认可：一个是CNAS，另一个是美国认可委员会，简称ANAB。因此，它可以发经过CNAS认可的质量管理体系认证证书（俗称9000认证证书）、环境管理体系认证证书（俗称14000认证证书）、职业健康安全管理体系认证证书（俗称18000认证证书），食品安全管理体系认证证书（俗称22000认证证书），危害分析与关键控制点管理体系（俗称HACCP认证证书）,能源管理体系认证33认证知识简介5/9/202411东方纵横可以发几种认证证书？证书；还可以发经过ANAB认可的质量、环境和职业健康安全管理体系认证证书。一共可发九种证书。此外，中国的建筑业还有一个行业的质量管理体系认证标准代号是GB/T50430，所以当建筑企业申请质量管理体系认证时，通常还要发建筑业质量管理体系认证证书（俗称50430认证证书），这样加起来一共可以发十种管理体系认证证书。34认证知识简介5/9/202412管理体系认证证书的有效期是几年？认证证书是唯一的吗？

管理体系认证证书的有效期是三年。每一张证书有一个唯一性的编号。35认证知识简介5/9/202413认证资格的暂停、撤销是怎么回事？

认证证书有效期内若因获证组织违规、体系不能保持、不肯交纳认证费用等情况，认证机构可以依法暂停、撤销获证组织的认证资格。暂停或撤销均应通知获证组织。暂停期限最多不超过六个月，超过即转为撤销。撤销后如又要认证，必须重新申请。证书的新增、撤销、暂停、转换每月必须报送认监委。36认证知识简介5/9/202414认证资格的暂停、撤销是怎么回事？

世界上的产品五花八门，为了划分专业，国际上将其分为三十九个大类，如农业的大类代号是01。大类下又分为若干个专业中类，中类下又分为若干个专业小类，认可机构所认可的认证机构的专业能力，就是指该认证机构能够审核哪些专业小类，在这些经认可的专业小类的认证范围内，该机构可以发带认可标志的证书。合同评审时，合同评审员要关注申请组织申请的产品，按照专业分类手册评定该产品属于37认证知识简介5/9/202414认证资格的暂停、撤销是怎么回事？哪几个小类，评定后，要把评好的小类代码写在合同评审表上。委派人员则要把具备该专业小类审核能力的审核人员找出来，委派单上则要写明认证范围内产品的专业小类代码和审核组内专业人员的小类代码，两者必须一致。否则便是违规。38认证知识简介5/9/202415审核是怎么回事？

审核就是检查。当认证机构接受了某个组织的认证申请后，为了确定该组织的管理体系现状是否符合标准规定的要求，能否给予发证，就要派出审核组到该组织的现场进行检查，检查的结果——审核案卷就是发证的依据。审核计划必须提前上报认监委，审核情况也必须报送认监委。39认证知识简介5/9/202416对审核组有什么要求？

审核组至少要有一个人。但有两个基本条件：（1）一定要有审核员；（2）一定要有专业人员。40认证知识简介5/9/202417

审核员是经培训、考核合格后在认证认可协会注册、有能力进行审核的人员。中国的审核员有两个台阶：实习审核员、审核员。实习审核员只是实习人员，不能单独进行审核，只能在审核员的指导下和审核员一起审核。实习审核员按照注册规则积累了一定的审核经历，并经见证人员见证合格后，可以升级为审核员；审核员可以担任见习组长，审核员按规定经见证人员见证合格后，可以正式审核员是怎么回事？41认证知识简介5/9/202417审核员是怎么回事？担任组长。符合条件的审核员经批准，可以担任见证审核员，见证审核员不是审核员级别，只是一种资格。但当实习审核员、审核员上报升级所需的经历时，在所附的审核计划中必须注明见证和被见证人员。42认证知识简介5/9/202418专业人员是怎么回事？

专业人员是指审核组成员中，具备所审核的管理体系覆盖范围内的产品的专业小类的人员（俗称带专业）。专业人员可以是审核员带专业、可以是实习审核员带专业、也可以聘请既非实习审核员也非审核员的带专业的技术专家。43认证知识简介5/9/202419请谈谈审核组成员的相关事项？

如上所述，一个审核组的成员可以包括审核员、实习审核员、技术专家、见证审核员。在特殊情况下，还可以包括观察员，比如，当认证机构被认可机构（如ANAB、CNAS）现场见证时，认可机构派出的评审员就是审核组内的观察员；又如，若当地的质量技术监督局来对认证机构的现场审核质量进行考察时，当地质监局的派出人员也是审核组内的观察员。需要说明的是：通常情况下，组内成44认证知识简介5/9/202419请谈谈审核组成员的相关事项？员的身份往往是相兼的，如一个审核员同时又是见证审核员，一个审核员或实习审核员同时又是专业人员；另外，当组内只有一个成员时，这个成员必须是审核员，也必须是专业审核员。45认证知识简介5/9/202420初审、监审、再认证审核有何异同？

初审是指取证以前的第一次审核、监审是监督审核时的审核、再认证审核是指证书有效期届满前进行再次认证时进行的审核。三者的相同之处是：审核的程序相同、审核组的基本要求相同（如者都要有审核员、都要有专业人员等）；不同之处是：审核人日不同（初审最多，再认证其次，是初审的2/3，监审最少，是初审的1/3）；审核的结论不同——初审和再认证是决定发不发证、监审是决定是否给予保持认证资格。46认证知识简介5/9/202421什么叫审核人日？

审核组的审核员人数乘以审核天数叫审核人日。一个审核员审一天叫一个审核人日，两个审核员审一天或一个审核员审两天都是两个人日。实习审核员和技术专家不计算人日。47认证知识简介5/9/202422认证证书有哪些例外情况？

第一、子证书。如有的总公司下面有几个分公司，要求给分公司发子证书，总公司给一个证书号，各分公司分别发子证书，证书号是在总公司的证书号后加—1/—2等。

第二、中途换证。由于企业的基本信息发生变化、产品发生变化、或由于原来拿CNAS认可的证书的企业要求改拿ANAB认可的证书，都要进行换证。48认证知识简介5/9/202422认证证书有哪些例外情况？除了转换认可机构需要撤销原证书换发新证书，另行编号外，其余都不需要重新编号。49认证知识简介5/9/202423认证机构信息管理系统的基本功能有哪些？

第一、建立了基本信息系统，从申请组织的基本信息到获证组织的基本信息都能完整正确地以电子信息的形式形成系统；

第二、建立了人员管理信息系统，将认证中心审核人员（审核员、实习审核员、见证审核员和技术专家）的基本信息、专业能力信息和注册信息形成电子信息系统，加以管理；50认证知识简介5/9/202423认证机构信息管理系统的基本功能有哪些？

第三、建立了认证证书信息管理系统；

第四、实现了查询功能，包括以各种方式、分门别类地查询人员、查询申请组织、查询获证组织、查询合同和合同评审信息、查询审核委派信息、查询证书发放和证书信息、查询监督审核和再认证信息；

51认证知识简介5/9/202423认证机构信息管理系统的基本功能有哪些？

第五、实现了统计和计算功能

包括以各种方式、分