广州恒德胜嘉投资工程管理办法

XX年广州恒德胜嘉投资工程管理办法

广州恒德胜嘉投资有限公司

工程管理办法

ProjectManagementMethod

工程管理中心

二。一O年九月

目录

第一章总则...............................................3

第二章设计管理办法..........................................4

第一节方案设计阶段管理.................................4

第二节初步设计阶段管理.................................6

第三节施工图设计阶段管理...............................6

第四节图纸管理及设计变更管理...........................7

第五节材料定板及设备选型...............................7

第六节成本操纵........................................9

第七节项目总结.......................................10

第三章招标管理办法.........................................10

第一节招标流程......................................10

第二节编制招标文件...................................11

第三节发出投标邀请...................................13

第四节发放招标文件...................................13

第五节组建评标小组、开标.............................14

第六节招标考察.......................................14

第七节评标与定标.....................................15

第八节中标与签约.....................................16

第四章预决算管理办法.......................................16

第一节项目估（概）算编制.............................16

第二节编制工程招标标底...............................17

第三节工程施工图预算审核.............................17

第四节工程进度款审核..................................18

第五节工程现场签证（工程索赔）审核...................18

第六节工程决算审核...................................19

第五章签证管理办法.........................................20

第一节工程签证管理流程图..............................20

第二节工程签证概述....................................21

第三节签证有关方职责.................................22

第四节工作程序.......................................23

第六章施工管理办法.........................................25

第一节施工前期管理...................................25

第二节工程质量管理...................................27

第三节安全生产、文明施工管理.........................30

第四节施工进度管理...................................31

第五节施工现场协调管理...............................32

第六节工程签证管理...................................33

第七节工程竣工验收与移交.............................34

第八节工程保修管理...................................34

第七章附贝I...........................................35

附件........................................................35

第一章总则

第1条、为强化工程管理，确保公司的新开发项目工程设计符合市场需求、公司

投资计划、国家与地方建筑法规等各方面要求;提高成本管理的准确性、

合理性，从而获得最佳的投资效益；促进公司所开发项目施工管理标准

化、规范化，提高管理水平；特制定《工程管理办法》。

第2条、工程管理办法是公司针对项目工程各方面实施并实行全面监控的管理

办法，内容包含设计管理办法、招标管理办法、预决算管理办法、签证

管理办法、施工管理办法五个方面。

第3条、工程管理办法实施目标：

3.1设计管理目标为“适用经济、安全美观、防灾抗灾、环境协调”，充分

发挥项目的社会效益、经济效益与环境效益；

3.2招标管理、预决算管理、签证管理目标为操纵投资、降低成本，提高效

益；

3.3施工管理目标为公司所有开发项目施工实现标准化、规范化管理。

第4条、工程管理办法实施原则：

4.1设计管理理应当遵循统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套

建设的原则；

4.2招标管理应当遵循公开、公平、公正、诚实、信用、竞争、择优、效益

的原则；

4.3预决算管理及签证管理应当遵循合理、准确、效益的原则；

4.4施工管理应当遵循真实、合理、合法、效益的原则。

第5条、工程管理办法涉及公司有关部门职责:

5.1从属于公司工程管理中心的设计管理部，是公司指定的负责项目开发工

程设计管理的职能部门；

5.2从属于公司工程管理中心的成本管理部，是公司指定的工程招标、预决

算、现场签证及其它造价审核与操纵的职能部门；

5.3从属于公司工程管理中心的工程管理部，是公司指定的对工程施工现场

实施全面管理的职能部门；

5.4公司营销管理中心，是公司指定的专门对开发项目进行策划、销售管理

的职能部门；

5.5公司计划进展部，是公司指定的基于公司战略目标开发、拓展项目及进

行计划管理的职能部门；

5.6公司物业管理部，是公司指定的专门对已建成项目进行物业管理的职能

部门。

第6条、工程管理办法作为公司管理制度，公司有关部门务必遵守本办法。

第7条、工程管理办法的条款如与国家的规范、标准或者地方法规矛盾之处，应

以国家规范、标准或者地方法规为准。

第二章设计管理办法

第一节方案设计阶段管理

第8条、新开发项目的方案设计内容包含：总体规划设计方案、建筑单体设计方

案、总体园林景观方案及专业用房（售楼部、样板房、会所、商铺等）

的室内设计方案。

第9条、在项目的方案设计工作开展前公司各部门的责任：

9.1营销管理中心负责提供项目的定位要求、户型配比等指导项目方案设计

方向的有关资料及数据;

9.2设计管理部负责技术数据收集、分析，协助公司确定设计单位；

9.3成本管理部负责提供项目的成本操纵分析数据。

第10条、方案设计及确定设计单位的要紧流程包含：拟定招标设计任务书一方

案招标一方案评审及咨询一方案定案（及设计单位确定）一出方案报

建文本一进行方案报建。

第11条、设计单位的选定可通过“招标”或者“直接委托”两种方式选定。具

体的项目方案招标组织工作或者对设计单位的考查工作由设计管理

部负责组织实施。

第12条、设计管理部负责所有设计合同的起草、签订、跟踪，并由工程管理中

心总监审核，总经理批准通过。所有设计项目应先签订合同后再安排

设计。

第13条、“设计任务书”为项目各项方案设计任务的要紧根据。设计管理部负

责起草各项设计任务书，并由工程管理中心总监审核，总经理批准通

过。

13.1设计任务书的编写根据为：项目可行性报告、销售计划及市场策略、

工程管理部对施工工艺、施工限制性提出的意见、有关法规等；

13.2设计任务书内容务必包含：设计范围、设计风格、项目的定位要求、

经济技术指标要求、限额设计要求等。

第14条、新开发项目的设计方案先要通过公司内部评审委员会通过，再提交政

府各职能部门审批。公司内部评审委员会由总经理决定构成人员，设

计管理部负责组织实施。

第15条、项目中各单项工程设计方案的审核由设计管理部组织有关人员进行

审核，最终由公司审批通过后实施。

第16条、会所、商铺及其他商用物业等专业用房的室内设计方案，由有关管理

部门组织使用单位（专业人员）对其使用功能及其布置提出意见及建

议，由设计管理部进行跟踪完善。

第17条、各项设计方案经评审或者审核后，要求设计单位务必按评审或者审核

意见进行修改，修改后重新送至设计管理部复核。项目的总体规划设

计方案及建筑单体平面方案务必经营销管理中心、工程管理中心会签

确认后送总经理审批后备案。

第18条、经政府部门批复的报建图及文件，应当天送公司归档。在审批过程中，

由报建员负责跟踪，设计管理部有关专业工程师协助。

第二节初步设计阶段管理

第19条、项目的初步设计阶段内容包含：规划报审总图、市政设计方案、园林

景观初步设计、人防初步设计及建筑单体初步设计。

第20条、设计单位完成有关初步设计后，设计管理部组织专业人员进行审核，

经审核符合要求后，设计管理部有关负责人应进行书面确认。

第21条、初步设计图由工程管理中心负责跟踪及技术把关。

第三节施工图设计阶段管理

第22条、施工图设计阶段内容包含：建筑单体施工图、人防施工图、市政工程

施工图、园林景观施工图及室内装饰施工图等。

第23条、设计单位应根据施工图设计指导书进行施工图设计。设计管理部负责

编写各项施工图设计指导书，并由工程管理中心总监审核，总经理审

批通过。

第24条、施工图的出图进度跟踪，由设计管理部负责。施工图的出图进度应确

保满足工程进度要求。

第25条、施工图通过审图中心审批后，当天送至工程管理中心归档。

第四节图纸管理及设计变更管理

第26条、施工图纸发放范围：各家施工单位6套施工图，监理单位2套，设计

管理部1套，工程管理部1套，成本管理部1套，工程管理中心归档

1套。施工图纸的接收与发放应记录在“文件收发记录”表上。

第27条、图纸的有效性标识：施工图纸及设计变更图纸以设计单位有效图章为

准。零星工程图纸以工程管理中心总监确认后盖“项目工程管理章”

为准。

第28条、施工图的设计变更由设计部负责管理，并按下列程序进行办理：

28.1因设计单位认为施工图设计不合理，设计单位要求变更的，由设计单

位填写《设计变更通知单》，经工程管理中心批准后作为技术文件实

施，其设计变更造成的缺失按合同处理；

28.2因我司工程管理中心及有关使用部门认为原设计不合理，认为有必要

变更的，经公司内部会签后由设计部通知设计单位变更设计；

28.3因施工单位认为原设计不合理（如施工难度大，成本高等），施工单

位提出《工程变更申请》，办理程序按照《工程管理办法》执行。

第五节材料定板及设备选型

第29条、材料、设备选用，务必以“安全、合理、经济”为原则，“价廉物美”

为标准进行选用，避免材料、设备选用不合理造成浪费缺失。

第30条、材料定板及设备选型由工程管理中心负责组织，设计管理部及监理单

位务必派有关专业代表参加。

第31条、选用的材料、设备如影响装修效果的，原则上务必设计单位参与审核

并签字确认。

第32条、被选定的材料样板及设备务必贴上标签，并注明材料名称、生产厂家、

型号、用途、规格等有关内容。

第33条、材料选定后，参与材料选定的各方代表务必在样板背面签名确认（日

期），一式二份，施工单位、工程管理部各一份。经确认的样板应按

档案标准封存。

第34条、设备选定后，参与设备选定的各方代表务必对其技术方案签字确认

（日期），一式二份，施工单位、工程管理部各一份。经确认的技术

方案应按档案标准收档。

第35条、被封存的材料、设备样板应存放于项目现场的“样板专用房”内，并

由工程管理部负责保管。

第36条、要紧材料务必进行进场验收。凡要紧材料进入工地，工程管理部的现

场代表会同监理人员须对材料与样板进行对比，并对其质量与数量进

行验收，同时在“进场验收单”上签字认可并作好记录以备检验。与

样板不一致的材料不得进场使用。

第37条、设备供应单位提供的产品运到施工现场后，工程管理部的现场代表会

同监理人员须对设备的生产厂家、型号等与收档的技术方案进行比

对，同时在“进场验收单”上签字认可并作好记录以备检验。与归档

方案不一致的产品不得进场使用。

第38条、验收记录不得弄虚作假，如发现存在问题，经检查，验收记录与实际

情况不相符时，务必追究有关单位或者个人的责任。

第39条、未经工程管理中心及监理工程师签字确认的要紧材料及设备，不得在

工程上使用或者者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。

第40条、材料进场验收合格后，在使用前监理单位务必参照施工技术标准、设

计要求与合同约定进行复试或者有见证取样检验。未经复试及取样检

验或者检验不合格的不得使用。

第41条、施工过程中，监理人员应按照见证取样与送检计划，对施工现场的取

样与送检进行见证，监理人员应在试样或者其包装上做出标识、封志。

第42条、在施工过程中，如发现使用材料或者设备与封存样板不一致的现象，

监理单位应马上发出停工指令，并及时通知工程管理部有关负责人进

行处理。因此所造成的所有缺失应按照“工程合同”及“服务合同”

的有关约定由各乙方单位负责。

第六节成本操纵

第43条、在进行设计委托时，设计任务书应对设计单位进行设计限额要求。

第44条、设计单位在提交设计文件时，方案设计应有工程估算；初步设计须有

工程概算；施工图设计宜有工程预算。

第45条、各阶段的设计超出设计限额时，须经成本部审核，工程管理中心总监

审定，公司领导批准后方可进行下一阶段设计或者实施。

第46条、施工图的设计过程中，设计管理部务必督促设计方在满足规范、法规

的前提下，以最经济的方案进行设计。设计部应加强施工图审查，减

少因各专业之间矛盾而造成的返工缺失。

第47条、移交或者低价出售的配套项目，务必布置在商业价值最低的地方。

第48条、设计管理部应严格操纵设计变更的数量，争取不变更，尽量少变更，

严控大变更。

第七节项目总结

第49条、开发项目完工后设计管理部负责完成项目各设计阶段的总结工作。包

含建筑单体户型平面、立面风格、细部大样等标准化做法的整理归档。

第三章招标管理办法

第一节招标流程

第50条、工程招标流程如下：

第51条、成本管理部根据项目开发进度编制招标计划，报工程管理中心总监审

核后，按招标计划时间节点进行招标文件编制。

第52条、招标文件应包含下列内容：

52.1投标邀请函；

52.2投标人须知；

52.3合同要紧条款；

52.4投标文件参考格式；

52.5使用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；

52.6技术条款；

52.7设计图纸；

52.8评标标准及方法；

52.9投标辅助材料。

第53条、招标文件编制要求：招标文件应当包含招标项目的名称、实施地点、

技术要求、投标人的资格审查标准、标价含义、评标标准、特殊项目

标段的划分、工期的确定等所有实质性要求与条件，与拟签订合同的

要紧条款。招标文件的编制要严密、科学、合理，使投标单位投标价

具有合理性与可比性，以便评标。对特殊工程，在招标文件中可明确

规定项目要紧材料及规格。

第54条、投标邀请函应当至少载明下列内容：

54.1招标人的名称与地址；

54.2招标项目的内容、规模；

54.3招标项目的实施地点与工期；

54.4获取招标文件的地点与时间；

54.5对招标文件收取的费用；

54.6对投标人的资质等级要求。

第55条、投标须知应要求投标人提供有关资质证明、实施能力与业绩情况，并

对投标人进行资格审查，不得有意限制或者者排斥符合条件的投标

人。具体包含下列材料：

55.1营业执照副本；

55.2法定代表人证明；

55.3投标委托书；

55.4资信证明；

55.5要紧业绩表。

第56条、招标文件经成本管理部负责人审核并报工程管理中心总监审批，重要

项目招标文件须报公司总经理审定。

第三节发出投标邀请

第57条、成本管理部负责向三家以上具备承担施工招标项目能力、资信良好的

特邀单位发出投标邀请函。

第58条、为防止围标、串标，投标单位来源务必坚持多渠道选择，招标经办人

原则上不同意推荐投标单位。

第59条、优先选择与省内知名地产公司有合作经验，口碑良好的企业作为投标

单位参与投标，投标单位名单须经工程管理中心总监或者公司总经理

审定后方可进行招标。

第四节发放招标文件

第60条、通常情况下不组织集中发标会，发出招标文件期间避免投标单位互相

联络以防止串标。

第61条、若因时间等特殊原因需通过信息网络的形式发放招标文件的，其招标

文件与书面招标文件具有同等法律效力，但出现不一致时以书面招标

文件为准。应保持书面招标文件原始正本的完好。

第62条、对发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，通常应在招标文件要

求提交投标文件截止时间两天前，由成本管理部以书面形式通知所有

投标人，该澄清或者修改的内容为招标文件的构成部分。

第63条、关于投标单位在阅读招标文件与现场踏勘中提出的疑问，由成本管理

部统一作答后以书面方式通知所有领取招标文件的投标单位，该解答

的内容为招标文件的构成部分。

第五节组建评标小组、开标

第64条、评标小组通常由成本管理部招标经办人、成本管理部负责人、工程管

理中心总监、项目总经理构成，涉及到公司其他部门的招标项目，须

邀请有关部门负责人参与评标。

第65条、参与开标成员由评标小组构成，投标单位未能在规定时间将投标文件

送交成本管理部，投标截止日期之后，原则上不再同意任何投标文件。

第66条、开标由工程管理中心负责人主持，开标工作应集体在场，当众拆封，

宣读投标人名称、投标价格与投标文件的其他要紧内容。该过程与有

关内容需作好记录，并存档备查。

第67条、当场制作《开标记录表》，记载开标时间、地点、参与人、唱标内容

等情况，并由参加开标的全体人员签字确认，开标记录应作为评标报

告的构成部分存档备查。

第六节招标考察

第68条、成本管理部整理投标资料，编写《投标单位资料汇总表》，根据投标

单位投标报价、公司资质、业绩等情况，择优选择投标单位进行招标

考察。

第69条、招标考察小组要紧为评标小构成员，及根据招标项目专业性质选择专

业工程师一同构成进行考察。

第70条、招标考察内容

70.1对投标单位办公场所进行公司资质、业绩等资料核对，包含

对投标单位管理架构、人员构成等情况深入熟悉；

70.2业绩样板工程实地考察，包含样板工程表观查看、样板工程

业主方评价等内容；

70.3考察期间须随时进行考察记录及拍照，以便能客观的对各投

标单位进行评价。

第七节评标与定标

第71条、评标通过初步评审、全面评审及提交评标报告与推荐中标候选人三个

阶段。

第72条、在初步评审阶段，能够书面方式要求投标人对投标文件中含义不明

确、对同类问题表述不一致或者者有明显文字与计算错误的内容作必

要的澄清、说明或者者补正。澄清、说明或者者补正应以书面方式进

行并不得超出投标文件的范围或者者改变投标文件的实质性内容。上

述书面文件均作为投标文件的有效构成部分。

第73条、投标文件的大写金额与小写金额不一致的，以大写金额为准；总

价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额

小数点有明显错误的除外。

第74条、投标文件经初步评审合格后进入全面评审阶段，根据招标文件确定

的评标标准与方法，应按照货比三家的原则进行充分、科学的比较

与论证，根据项目实际情况选择使用：最低评标价法、综合权重评

标打分法、合理最低投标价法，进行综合评审。

第75条、根据综合评审结果，确定一家或者几家投标单位作为中标候选人，

根据招标项目的实际情况，确定是否组织有关人员对中标候选人进

行招标考察。

第76条、完成以上评标流程后，由成本管理部负责人拟写评标报告及推荐中

标候选人，交由工程管理中心总监、公司总经理等领导审批。

第77条、评标期间，评标小构成员不得向他人透露可能影响公平竞争的有关

招标、投标的有关情况。设有标底的，标底务必保密。

第八节中标与签约

第78条、确定中标单位后3天内，工程管理中心向中标单位发出《中标通知

书》。

第79条、中标通知书发出后，成本管理部负责按照招标文件中的合同条件与

中标单位的有关承诺与中标单位确定承包合同初稿，填写《合同会

签单》，按公司规定程序报批并及时跟踪办理合同审批，完成合同签

订。

第80条、若有缴纳投标保证金的，应按招标文件规定的时间将投标保证金退

还给投标单位。

第四章预决算管理办法

第一节项目估（概）算编制

第81条、项目可行性研究阶段及初步设计阶段，成本管理部根据计划进展部

及设计管理部所提供资料，根据类似项目情况编制投资估算。

第82条、项目扩初设计阶段，成本管理部根据设计院提供的初步设计方案、

概算，审核确定投资概算。

第83条、投资估算及概算经工程管理中心总监审批并报公司领导批准后，作

为施工图设计、施工图预算审核根据。

第二节编制工程招标标底

第84条、工程招标前，由成本管理部根据招标图纸、招标文件、招标的材料

规格、设备型号等，进行招标标底编制，招标标底经工程管理中心

总监审批并报公司领导批准后，作为招标评审标准之一。

第85条、作为评标标准，工程招标标底务必保密，任何人不得对外泄露。

第86条、已实行过招标的同一类工程，工程标底的编制参考已招标工程的限

价指标，未实行过招标的工程，按下列原则进行：

86.1单独分包的园林建筑工程按定额编制后总价下浮很多于

10%；

86.2单独分包的园林绿化工程原则上按综合单价包干，不套用定

额；如需套用定额的，总价下浮数不得低于10%；

86.3单独分包的装饰工程按定额编制后总价下浮很多于10%；

86.4土建总承包（含安装、市政工程）按定额编制后总价下浮很

多于5%。

第87条、编制土建、安装、装饰、园林市政工程要紧项目招标标底时，预算

造价误差率应操纵在5%以内。

第三节工程施工图预算审核

第88条、工程施工图预算由施工单位按合同条款规定编制，附上审核必需的

完整资料一式两份，工程管理部务必对施工单位提供的预算进行初

审，要紧说明工程发生的原因及开展的必要性，确认其所列项目、

部位、名称等内容属实无误，完成初审后提交成本管理部。

第89条、成本管理部收到预算后，审核预算的价格、数量、计费等，完成预

算审核并提交公司领导办理审批手续，经批准后，作为工程进度款

支付根据。

第90条、当工程项目变更较大时，由施工单位提出调整预算，按以上程序审

核，审核后的调整预算作为合同变更价款及工程进度款支付根据。

第四节工程进度款审核

第91条、工程进度款由施工单位根据合同约定时间提出申请，附上审核必需

的完整资料一式一份，工程管理部务必对施工单位提供的工程进度

款申请进行初审，确认其形象施工进度属实性，并将初审后的工程

进度款申请表提交成本管理部。

第92条、成本管理部收到工程进度款申请书后，审核工程进度款的价格、数

量、计费等，确定进度款支付总额。

第93条、成本管理部完成工程进度款审核后，填写《项目工程款支付审批表》

并提交公司领导办理审批手续，经批准后，作为工程进度款支付根

据。

第94条、成本管理部根据公司审批意见在工程进度款申请表填写审批意见并

报工程管理中心总监审批，完成审批后办理盖章手续，工程进度款

申请表原件由成本管理部存档，复印件盖章后交工程管理部返回各

有关单位备案。

第五节工程现场签证（工程索赔）审核

第95条、工程现场签证（工程索赔）须有工程管理部发出的工程指令单（索

赔根据），方能办理签证（索赔）手续。

第96条、施工单位须根据审批的工程指令单按实填写《工程签证单》，并由施

工单位、监理公司、成本管理部、工程管理中心总监签名确认方有

效。

第97条、工程索赔须有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。

第98条、隐蔽工程签证，工程管理部须提早一天（特殊情况可提早半天）通

知成本管理部，成本管理部视情况会同施工单位、监理公司、工程

管理部共同确认工程量。

第99条、非隐蔽工程签证，工程管理部在收到《工程签证单》两天内将已核

实工程量的签证单送交成本管理部，成本管理部根据情况进行现场

复核，并在三天内完成审核。

第100条、工程签证单（工程索赔）务必说明签证（索赔）发生原因，部分还

须画出草图、标注尺寸及标高，草图须有两个现场工程师签名确认。

第101条、工程签证单（工程索赔）原件一式一份，原件盖章后由成本管理部

存档，复印件盖章后交工程管理部返回各有关单位备案。

第102条、签证管理未尽事宜详见《签证管理办法》

第六节工程决算审核

第103条、工程竣工决算由施工单位按合同条款规定编制，填写决算申请表，

附上审核必需的完整决算资料提交工程管理部，送审的工程竣工决

算资料务必包含工程决算书、现场签证单、工程索赔单、工程施工

合同、竣工图纸及资料、图纸会审记录、图纸变更通知、甲供材料

通知、扣款通知、工程量计算书等，工程管理部审查决算资料的完

整性、准确性，完成初审后提交成本管理部。

第104条、成本管理部根据通过工程管理部初审的工程竣工决算资料，进行决

算审核；关于会所、办公室、售楼部等高级装修工程及小区园林建

筑、绿化工程等因图纸较难准确反映工程量的，须会同工程管理部

及施工单位、监理公司现场共同测量工程量。

第105条、成本管理部完成工程决算审核后，填写《工程决算审核表》，报工程

管理中心总监、总经理审批，《工程决算审核表》完成审批后，作为

工程决算付款根据。

第106条、工程竣工决算审核务必认真负责，其误差率不得大于3%。

第五章签证管理办法

第一节工程签证管理流程图

第107条、工程签证管理流程如下表：

工程签证管理流程

工程管理公司

施工单位监理公司工程管理部成本管理部

中心总监总经理

根据需要填写《工程

指令单》判断是否有

±Y

定额外陋价（1天）

N

量

金额>1万元审批（2天）

▼

靠填写《文件阅办单》

定额外单价报审核工程fit填写《工

A►并预估工程造价（2►审批（2天）

审（2天）程指令单》（2天）

金天）

学

》

将审批完成的《工

程指令单》编号下

发《I天）

▼

如彳f货任单位.卜发

扣款通知v>

工程现场核量

拉iL程拓令不”

监督执行（必要时拍照存档）

要求内容安排实施

超

泳

H魅

!3完工后验收

一

迷

仰促整改至合格

完工后12H内填

报《工程签证

单》，资料要金额21万元A审批（2天）

求：

审核《工程签证

I、工程签证单审核《工程签

审核《工程签证单》的完整性、r

2,现场测fit记证单》的完整

单》的完整性及程量及造价分析。金额经2000元A审核（2天）

泉（如有）、附性及工程适

工程量（2天）办理《工程签证市

图或工程量计算（2天）

批表》（3天）

3、《工程指令

单》

4、其它

S金额42000元

S备案《原件）符案（发卬件）备案（现卬件）备案（原件）

第二节工程签证概述

第108条、适用范围：

108.1能够在施工图纸或者设计修改通知单上反映出来的工程量

不得签证；

108.2非施工单位原因引起的施工问题处理；

108.3符合施工合同规定的非施工单位原因引起的工程量或者费

用增减。

第109条、工程签证的定义：指对施工管理中发生的零星事件的确认。比如：

因设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、

临时用工、合同外各类技术措施处理、施工过程中出现的奖励与索

赔、业主委托施工单位施工的零星工程（在施工合同之外）。

第三节签证有关方职责

第110条、施工单位职责

110.1实施《工程指令单》内容，并于完成后上报《工程签证单》；

110.2备案已经完成审批的《工程签证单》原件，作为结算根据。

第111条、监理单位职责：

111.1监督签证工程实施过程，负责签证工程现场核量，不合格的

监督整改；

111.2负责核实施工单位呈报的《工程签证单》的完整性及工程量；

111.3备案已经完成审批的《工程签证单》原件，作为结算审核根

据。

第112条、工程管理部职责

112.1对施工需求进行分析推断，填写《工程指令单》，按流程发

起《工程指令单》审批；

112.2确定是否有定额外单价，如有，落实施工单位上报定额外单

价；

112.3如有有关扣款同时知会有关责任单位；

112.4组织施工单位进行现场实施，并对实施过程进行监控（必要

时拍照存档），负责签证工程现场核量，不合格的监督整改；

112.5负责给《工程指令单》及《工程签证单》编号，并发给有关

单位；

112.6对《工程签证单》的完整性、真实性与必要性、工作内容进

行审核，核算签证工程量的准确性。

第113条、成本管理部职责：

113.1对《工程指令单》的工程量及定额外单价进行审核，对定额

内工程预估造价，确定《工程指令单》及《工程签证单》发

生金额；

113.2负责工程签证现场核量，负责办理《文件阅办单》、《项目工

程签证审批单》审批流程；

113.3备案已经完成审批的《工程签证单》原件，作为结算审核根

据。

第114条、工程管理中心总监职责：

115.1负责审核金额大于等于10000元的《工程指令单》，负责审

批金额小于10000元的《工程指令单》;

115.2负责审核金额大于等于10000元的《工程签证单》，负责审

批金额小于10000元的《工程签证单》。

第115条、公司总经理职责

115.3负责审批金额大于等于10000元的《工程指令单》;

115.4负责审批金额大于等于10000元的《工程签证单》。

第四节工作程序

第116条、《工程指令单》的使用条件

116.1因设计变更导致工程项目返工；

116.2施工过程中出现的未包含在合同中的各类技术措施；

116.3业主在施工合同之外，委托施工单位施工的零星工程;

116.4其他非施工方原因导致工程项目返工、返修。

第117条、《工程指令单》的使用要求

117.1金额小于10000元的《工程指令单》由工程管理中心总监

审批，金额大于等于10000元的《工程指令单》由公司总

经理审批，《工程指令单》由工程管理中心总监负责签发；

117.2关于单位工程相同分部分项多次修改的情况，应以最新的

修改为准，同时在工程指令单中注明上份修改通知单作废。

第118条、《工程签证单》的使用要求

118.1资料完整性：施工单位填写《工程签证单》须字迹端正、

语意清晰明了，附现场测量记录（如有）、附图或者工程量

计算书，同时务必附有相应的已经批准的《工程指令单》；

118.2所有的签证单都务必使用公司规定的标准表格（见附件），

并明确下列内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的

部位或者范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加的

工程量、减少的工程量、有关图纸说明；

118.3关于定额计价之外的临时用工的签证事项，双方应提早洽

商确定下列问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如

属综合单价，则包含间接费、管理费、利润及税金）；

118.4所有《工程签证单》只有同时加盖建设单位、监理单位、

施工单位公章或者业务章才能生效；

118.5所有《工程签证单》原件均由成本管理部整理归档、妥善

储存。

第119条、工程签证审批要求

119.1工程签证务必在相应的工程项目已完工，并已通过有关部门

验收合格后进行；

119.2监理公司在签证前务必认真核对签证工程的施工时间、工作

内容、发生原因、发生的工程量、材料材质及规格、工日数、

机械台班数与签证所发生的费用应由何方负担等；特别是对

发生的原因与责任单位的交代应全面、明了。应避免签署

类似“情况属实”等模糊性内容，而务必在实际测量后签字

确认；

119.3假如签证单附有简图或者现场测量记录，则监理公司及工程

管理部应审核图纸或者现场测量记录是否与实际施工结果

相符，并在图纸上签名确认方能作为结算根据。

第120条、工程签证办理时间：现场签证工程，施工单位应在完工后14天内填

报，逾期不报,则不予结算。

第121条、结算时施工单位须报送签证单及有关简图、现场测量记录（如有）等

有关资料原件给甲方办理结算手续，复印件不作为结算根据。

第六章施工管理办法

第一节施工前期管理

第122条、单位（项）工程开工应具备如下条件：

122.1场地“三通一平”满足开工要求；

122.2测量放线、验线已按规定程序完成；

122.3图纸会审及技术交底、施工组织设计已审批。

第123条、施工单位进场后，根据现场情况提出开工申请，工程管理中心会同

监理单位进行审查，如具备上述开工条件，由监理单位发出开工通

知，如不具备上述开工条件，不得给予开工。

第124条、测量放线、验线管理

124.1工程管理部在开工前把规划部门提供的坐标及高程操纵点

以书面形式移交给施工单位；

124.2施工单位放出规划红线，建立场地平面操纵、高程操纵网及

操纵主轴线标桩，并填报《工程基线复核表》及《单位工程

坐标定位测量记录》；

124.3监理单位对操纵标桩及《工程基线复核表》、《单位工程坐标

定位测量记录》进行核验后，由工程管理部组织规划部门验

线无误后方可正式施工。

第125条、技术交底及图纸会审

125.1针对单位（项）工程图纸设计中工艺复杂及关键部位，由工

程管理部组织设计管理部、施工单位、监理单位专业技术人

员参加，设计单位进行技术交底并解答疑问；

125.2图纸会审由工程管理部组织，设计管理部、设计单位、监理

单位、施工单位专业技术人员参加；

125.3图纸会审的修改出图由设计管理部及时跟踪落实；

125.4《设计图纸会审记录（一）》、《设计图纸会审记录（二）》由

施工单位整理，建设单位、设计单位、监理单位及施工单位

会签盖章作为施工、验收及结算根据；

125.5未经会审的图纸不得使用，如施工单位自行施工，工程管理

部及监理单位务必予以制止，由此造成的一切责任由施工单

位承担。

第126条、《施工组织设计》或者《施工方案》的编制及审批

126.1《施工组织设计》或者《施工方案》由施工单位编制，经监

理单位、工程管理部审批后方可进行施工，《施工组织设计》

未经审批的单位（项）工程原则上不得开工；

126.2经审批的《施工组织设计》是组织施工与工程管理的根据，

不得随意变更，如需变更应提出申请并按程序重新审批；

126.3关于外墙脚手架、大体积碎、幕墙、结构转换层、高支模、

基坑支护等重要分项工程，施工单位须编制单独的《施工方

案》，经监理单位、工程管理部、政府有关部门（如有）审批

后作为专项工程施工根据。

第127条、单位（项）工程开工前，监理单位务必编制单位（项）工程《监理

规划》，经工程管理中心批准后作为监理实施根据。

第