证券从业资格考试证券交易巩固阶段测评考试卷

证券从业资格考试证券交易巩固阶段测评考试卷

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、在客户O,营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A、认知阶段

B、情感阶段

C、犹豫阶段

D、最终行为阶段

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材

第四章第三节，P124o

2、对于()方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位

为卖出(S)。

A、以券融资

B、以资融券

C、以券融券

D、以资融资

【参考答案】：B

3、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商

为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为O。

A、实际发行价格

B、第一笔买人申报价

C、平均发行价

D、发行底价

【参考答案】：D

【解析】定价发行与竞价发行的区别表现为：前者事先确定价格；

后者事先确定发行底价。

4、上海证券交易所的开业时间是()o

A、1990年7月3日

B、1990年12月19日

C、1991年7月3日

D、1991年12月19日

【参考答案】：B

5、可转换债券具有()的双重特性。

A、债权和期权

B、债权和股权

C、债权和权证

D、股权和期权

【参考答案】：A

【解析】可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普

通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。

6、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的

O进行审查。

A、真实性和一致性

B、一致性和合法性

C、真实性和合法性

D、真实性和规范性

【参考答案】：C

7、()是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而

将它们视为一个统一的整体市场。

A、无差异市场营销策略

B、差异性市场营销策略

C、集中性市场营销策略

D、分散性市场营销策略

【参考答案】：A

无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们

的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。

8、新股竞价发行，也称O,它是国际证券界发行证券的通行做

法。

A、承销购买方式

B、招标购买方式

C、代理购买方式

D、同价位购买方式

【参考答案】：B

【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标

竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方

式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。故

B选项正确。

9、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式采用()o

A、公司制

B、会员制

C、合同制

D、承包制

【参考答案】：B

【解析】证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海

证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专

门委员会O

10、在上海证券交易所买断式回购业务中，参与人申报不履约后，

其O。

A、购回交收义务自动解除，相应的履约金不予返还

B、购回交收义务自动解除，相应的履约金予以返还

C、购回交收义务不予解除，相应的履约金不予返还

D、购回交收义务不予解除，相应的履约金予以返还

【参考答案】：A

【解析】履约金作为参与人的毁约成本而存在，如果参与人申报不

履约，则相关履约金将作为违约金支付给另一参与方，而参与人在本次

交易中的相关义务自动解除。本题的最佳答案是A选项。

11、()是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。

A、客户信用证券账户

B、客户信用资金台账

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用资金账户

【参考答案】：D

【解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户

的二级证券账户。

12、证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务

顾问业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A、1亿

B、5亿

C、5000万

D、3亿

【参考答案】：C

【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列

部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、

证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）

证券资产管理。（7）其他证券业务。其中证券公司经营上述第⑴项至第

⑶项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第（4）

项至第⑺项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上

述第（4）项至第⑺项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5

亿元。本题的最佳答案是C选项。

13、对于交易所无形席位说法正确的是（）o

A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B、交易速度要慢于有形席位报盘

C、不易成交

D、属于场外报盘

【参考答案】：D

【解析】有形席位是场内报盘，通过电话通知“红马甲”转达买卖

指令，交易员接到指令后输入交易系统。无形席位属场外报盘，投资者

直接向证券公司电脑系统发布指令，通过证券公司电脑系统向交易所主

机发布指令，纯电脑操作，环节少，速度快。

14、证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，

会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。

A、现场

B、非现场

C、现场或非现场

D、网上

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材

第三章第二节，P67o

15、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方

融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按()计

算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券

的融资行为。

A、1年期国债利率

B、约定回购利率

C、1年定期存款利率

D、活期存款利率

【参考答案】：B

【解析】正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方式融出

资金，享有债券质权的一方。

16、目前我国证券市场采用的是()模式。

A、法人结算

B、任意结算

C、整额结算

D、余额结算

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教

材第二章第五节，P46o

17、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确

的有()。

A、按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认

指令

B、在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

C、在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

D、在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

【参考答案】：B

【解析】在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项，

在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。

18、下列（）不属于证券交易的原则。

A、公开原则

B、互助原则

C、公平原则

D、公正原则

【参考答案】：B

【解析】证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯

穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交

易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。本

题的最佳答案是B选项。

19、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购

交易。

A、2004年记账式（十期）

B、2005年记账式（二期）

C、2005年记账式（十期）

D、2004年记账式（二期）

【参考答案】：A

20、一笔回购交易涉及两个交易主体、()次交易契约行为。

A、一

B、三

C、四

D、二

【参考答案】：D

【解析】一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契

约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回

购方(买入返售方、资金融出方)；两次交易契约行为是指开始时的初始

交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要

经过两次交易契约行为。本题的最佳答案是D选项。

21、()将产生证券交易政策风险。

A、证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B、证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C、证券公司由于管理不善

D、证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

【参考答案】：D

22、上市公司要进行网络投票的，要提前()天刊登公告。

A、60

B、45

C、10

D、30

【参考答案】：D

【解析】上市公司要进行网络投票的，召开股东大会的上市公司要

提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。

23、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名

义在证券登记结算机构指定()O

A、法人结算席位

B、A、B股联合席位

C、风险金账户

D、结算经办人

【参考答案】：A

24、在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之

前O个交易日发布公告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：A

【解析】在股票交易中，上市公司应当在股票交易实行退市风险警

示之前1个交易日发布公告。

25、O,上海证券交易所正式开业。

A、1990年2月

B、1990年12月

C、1991年2月

D、1991年H月

【参考答案】：B

26、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托

()家境内证券公司进行证券交易。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所

委托3家境内证券公司进行证券交易。

27、证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交

收，完成交易的全过程。这种方式称为（）o

A、次日交割、交收

B、例行日交割、交收

C、特约日交割、交收

D、当日交割、交收

【参考答案】：D

28、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的

业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、境内上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民营企业

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P170o

29、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资

金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A、证券公司

B、商业银行

C、托管银行

D、政策性银行

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握开立交易结算资金账户的要求。见教材第四章

第一节，P75o

30、O是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家

证券营业部托管。

A、证券托管

B、证券存管

C、证券转托管

D、证券托管转移

【参考答案】：C

【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，

P26o

31、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发

行人在权证期满后的()个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现

金差价。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

32、在客户()，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认

可或支持该公司及其产品。

A、认知阶段

B、情感阶段

C、犹豫阶段

D、最终行为阶段

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,PI24o

33、中国结算上海分公司在()进行T日交易的资金交收。

A、T+1日16：00

B、T+0日16：00

C、T+1日17：00

D、T+0日17：00

【参考答案】：C

34、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资

产交由()托管。

A、证券公司

B、商业银行

C、指定证券经营人

D、资产托管机构

【参考答案】：D

【解析】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二

节,P202o

35、公开原则的核心要求是()0

A、上市公司的信息披露及时

B、证券公司公开业务

C、实现市场信息公开化

D、证券交易实现社会化

【参考答案】：C

【解析】此题考查证券交易“三公”原则，属于历次考查重点，要

求考生掌握“三公”原则的具体内容。

36、目前，ETF认购资金冻结期间利息按()计算，在银行按季结

息后划付给基金管理人。

A、企业活期存款利率和实际冻结天数

B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数

C、企业活期存款利率和实际交易天数

D、企业一年定期存款利率和实际交易天数

【参考答案】：A

【解析】目前，ETF认购资金冻结期间利息计算方法暂比照封闭式

证券投资基金，即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算认购资金冻

结期间的利息，在银行按季结息后划付给基金管理人。本题的最佳答案

是A选项。

37、公司董事、()以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

A、1/4

B、1/5

C、1/3

D、1/2

【参考答案】：C

【解析】公司董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

38、根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是

（）O

A、债券的发行额

B、债券发行的合法性

C、债券的信用等级

D、债券的发行价格

【参考答案】：C

39、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比

例，计算公式为Oo

A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金

额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用）

B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金

额+融券卖出证券数量X市价）

C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金

额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）

D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融券卖出金

额+融券买人证券数量X市价+利息及费用）

【参考答案】：C

【解析】维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间

的比例，计算公式为：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市

值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）。

40、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债

券质权，这是全国银行间市场式质押交易中Oo

A、正回购方的义务

B、逆回购方的义务

C、正回购方的权利

D、逆回购方的权利

【参考答案】：D

【解析】全国银行间市场式质押交易中，逆回购方的权利包括按合

同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权。

41、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的()o

A、买卖证券名称

B、买卖证券方向

C、买卖证券数量

D、委托单

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节,

P34o

42、差额清算方式的主要优点是可以()o

A、简化操作手续，提高清算效率

B、防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场

正常运行

C、防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D、防止证券公司的经营风险

【参考答案】：A

【解析】净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，

提高清算效率。

43、ETF是一种()o

A、保本型基金

B、债券型基金

C、货币型基金

D、指数型基金

【参考答案】：D

【解析】ETF是一种指数型基金。

44、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应

()编制库存证券报表。

A、按天

B、按月

C、按季

D、每半年

【参考答案】：B

【解析】Bo根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证

券交易所对会员实施日常.监督管理：要求会员按月编制库存证券报表,

并于次月5E1前报送证券交易所。

45、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说

明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根

据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所

持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为O。

A、8000股

B、8300股

C、8330股

D、8333股

【参考答案】：D

46、证券公司的证券自营业务使用的资金是()o

A、经纪客户的资金

B、证券交易准备金

C、监管机构下拨的资金

D、自有或依法筹集可用于自营业务的资金

【参考答案】：D

【解析】证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹

集可用于自营业务的资金。

47、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押

的()将用于平仓交割。

A、债券

B、标准券

C、股票

D、所有有价证券

【参考答案】：B

48、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户

名称应当是()O

A、集合资产管理计划名称一证券公司名称-各方托管机构名称

B、证券公司名称一资产托管机构名称-集合资产管理计划名称

C、证券公司名称一集合资产托管计划名称-资产托管机构名称

D、各方托管机构名称一证券公司名称-集合资产托管计划名称

【参考答案】：B

【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开

立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名

称”；证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称-集合

资产管理计划名称”。

49、上市公司应在每个会计年度结束后()日内编制完成年度报告。

A、120

B、60

C、90

D、150

【参考答案】：A

50、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于()o

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章

第二节,P155o

51、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容()o

A、由正回购方决定

B、由中国人民银行统一制定

C、由逆回购方决定

D、由回购双方约定

【参考答案】：D

52、股份转让的委托申报时间为转让日9：30〜11：30、13：00〜

15：00,之后进行()配对成交。

A、连续竞价

B、集合竞价

C、公开竞价

D、被动竞价

【参考答案】：B

【解析】股份转让的委托申报时间为转让日9：30〜11：30、13：

00〜15：00,之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，

1手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足1手

的股份，只能一次性申报卖出。

53、柜台自营买卖是指证券公司在()以自己的名义与客户之间进

行的证券自营买卖。

A、银行柜台

B、证券交易所

C、证券交易系统

D、其营业柜台

【参考答案】：D

54、开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最

新价”栏目揭示()O

A、每份基金份额面值

B、每百份基金份额净值

C、基金份额累计净值

D、基金资产净值

【参考答案】：A

【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三

节,P158o

55、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖，证券资金账户的核

算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于()O

A、证券营业部自办出纳

B、银行代理出纳

C、银行代理资金清算

D、投资者自行管理

【参考答案】：A

【解析】本题考查证券营业部与投资者之间的资金结算方式，另外

两种为银行代理出纳和第三方存管模式。

56、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经

纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为()O

A、限价委托

B、特价委托

C、市价委托

D、当面委托

【参考答案】：C

57、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，

按证券面值计算，不得超过该()的10%。

A、上市公司净资产

B、证券交易总量

C、证券流通市值

D、证券发行总量

【参考答案】：D

【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证

券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产

管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%o

58、按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间

为O。

A、30-15：00

B、9：25-11：30、13：00-15：00

C、9：25-11：00、13：00-15：00

D、9：30-11：30、13：00-15：00

【参考答案】：D

59、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以()

结果为准。

A、第一次投票

B、现场方式

C、网络方式

D、最后一次投票

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章

第二节，P155o

60、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置

相应的O,通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变

化。

A、风险预警指标

B、风险监控阀值

C、敏感性指标

D、风险测量阀值

【参考答案】：B

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、下列说法正确的有()O

A、上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：

30〜11：30、13：00〜15：30

B、上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：

15-11：30、13：00〜15：30

C、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：

15-11：30、13：00〜15：30

D、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：

30-11：30、13：00〜15：30

【参考答案】：A,C

2、在证券交易过程中，常见的内幕交易有()o

A、内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券

B、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

C、非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易

D、非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息

E、内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖

【参考答案】：A,C,E

3、证券经纪业务的特点有()o

A、业务对象的同一性

B、证券经纪商的中介性

C、客户指令的权威性

D、客户资料的保密性

【参考答案】：B,C,D

4、B股的投资者可以是O。

A、我国的法人和自然人

B、外国法人和自然人

C、香港、澳门和台湾地区的法人和自然人

D、定居在国外的中国公民

【参考答案】：B,C,D

【解析】它的投资人限于：外国的自然人、法人和其他组织，香港、

澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织，定居在国外的中国公民。

中国证监会规定的其他投资人。现阶段B股的投资人，主要是上述几类

中的机构投资者。B股公司的注册地和上市地都在境内。只不过投资者

在境外或在中国香港，澳门及台湾。

5、A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账

户，可用于买卖()等各类证券。

A、权证

B、债券

C、上市基金

D、人民币普通股票

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】ABCD

【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量霸多的一种通用型证

券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、

权证等各类证券。

6、在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有()o

A、自有资金不少于人民币2亿元

B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

C、主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

D、中国证监会规定的其他条件

【参考答案】：A,B,C,D

7、客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保

管。

A、质押

B、托管

C、第三方存管

D、抵押

【参考答案】：B

8、关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是()o

A、目前，我国B股实行T+0回转交易制度

B、回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易

C、债券不能进行回转交易

D、在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已

买入但未交收的证券

【参考答案】：A,C

【解析】B股实行T+1回转交易，可转换债券实行T+0回转交易。

9、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是()o

A、优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高

效性

B、缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购

C、优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率

D、优点是：股价稳定

【参考答案】：A,B

10、关于市价委托和限价委托正确的说法是()o

A、市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

B、证券经纪商执行市价委托比较容易

C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交

【参考答案】：A,B,D

【解析】C是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期

委托。

11、证券营业部客户管理的内容有()

A、客户开发

B、客户资料管理

C、客户需求调查

D、客户个性化服务

E、客户一般化服务

【参考答案】：A,B,C

12、在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交

易规则》规定的有()

A、A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B、基金交易为0.001元人民币

C、B股交易为0.01港元

D、债券质押式回购交易为005元人民币

【参考答案】:A,B,C

13、同时满足()条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一

至周五)的转让方式。

A、规范履行信息披露义务

B、股东权益为正值或净利润为正值

C、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意

见

D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

【参考答案】：A,B,C

ABC

【解析】同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次

(周一至周五)的转让方式：规范履行信息披露义务；股东权益为正值或

净利润为正值；最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝

发表意见。

14、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证

券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查

询O信息。

A、证券托管席位

B、证券余额

C、证券变更记录

D、新股配售及中签

【参考答案】：A,B,C,D

15、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得()o

A、换券

B、现金交割

C、提前赎回

D、拆借资金

【参考答案】：A,B,C

【解析】本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属

于常考题目。

16、对交易差错风险防范的措施有()

A、严格操作规程

B、提高员工素质

C、严格内部管理

D、提高差错或纠纷的处理效率

E、内部管理与外部管理相结合

【参考答案】:A,B,C,D

17、主办券商的代办业务包括()o

A、开立非上市股份有限公司股份转让账户

B、受托办理股份转让公司股权确认事宜

C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议

书。接受投资者委托办理股份转让业务

D、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

【参考答案】：A,B,C,D

18、关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下

表述正确的是()O

A、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延

B、证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准

C、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半

D、如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告

【参考答案】：A,B

【解析】C选项，在国家法定假日，交易所休市。

D选项，证券交易所可以调整交易时间。

19、证券登记结算公司的业务范围和职能包括()o

A、证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

B、接受上市申请，安排证券上市

C、代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

D、实物证券的保管

【参考答案】：A,C,D

20、下列不是设立证券公司所应具备的条件有()o

A、有符合法律、行政法规规定的公司章程

B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要

具备证券业从业资格

D、有完善的风险管理与内部控制制度

【参考答案】：B,C

三、不定项选择题(共20题，每题1分)。

1、证券公司对证券发行人的权利，是指O。

A、请求召开证券持有人会议的权利

B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利

C、配售股份的认购权利

D、请求分配投资收益的权利

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务

信息披露与报告。见教材第八章第二节，P147-248o

2、客户从事融资融券交易期间，出现以下()情况时，将面临担

保物被证券公司强制平仓的风险。

A、不能按约定期限偿还债务

B、信用资源状况降低

C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物

D、证券公司提高融资融券利率

【参考答案】：A,C

【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。

见教材第八章第二节，P238o

3、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()o

A、财务部门

B、风险监控部门

C、计算机管理中心

D、业务稽核部门

【参考答案】：B,D

【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章

第二节,P233o

4、在国内外证券市场上，权证的分类有()o

A、认股权证和备兑权证

B、认购权证和认沽权证

C、美式权证、欧式权证和百慕大式权证

D、看涨权证和看跌权证

【参考答案】:A,B,C

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o

5、证券公司从事证券经纪业务不可以()o

A、客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B、提供虚假、误导性信息

C、采取不正当竞争手段开展业务

D、诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活

动

【参考答案】：B,C,D

【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五

节,P135o

6、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()o

A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系

B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力

C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

D、证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险

【参考答案】：B,D

【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章

第一节，P1o

7、上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情

形包括O。

A、首次公开上市发行的股票

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、首次公开上市发行的封闭式基金

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四

节,P4K

8、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委

员会提交的材料有()o

A、融资融券业务资格申请书

B、股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

C、融资融券业务方案

D、内部管理制度文本

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第

八章第一节，P230o

9、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列()规定，交易方

可成立。

A、权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖

双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定

B、权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖

双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定

C、债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的出下30%之间自

行协商确定

D、专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协议确定

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综

合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o

10、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有()o

A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定

B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定

D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他

投资者不发生直接关系

【参考答案】：A,C

【解析】这是两种基本报价系统价格形成的机制。

11、客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办

理的，经办人必须审核()O

A、有无授权权限

B、授权有效期

C、预留印鉴

D、确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P100o

12、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管,

但存在()等情形不能申请转托管。

A、风险警示

B、质押

C、冻结

D、待处理

【参考答案】：B,C

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P159o

13、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()o

A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策

B、维护投资者和证券交易所的合法权益

C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D、遵守证券交易所章程、各项规章制度

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材

第一章第二节，P14o

14、自然人客户申请开通创业板市场交易的，机构客户通过现场询

问、问卷调查等方式收集的客户信息包括客户()o

A、身份

B、财产与收入状况

C、证券投资经验、风险偏好

D、投资目标

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理

要求和操作规范。见教材第四章第二节，P95o

15、理财顾问服务具有()的特点。

A、顾问性

B、专业性

C、综合性

D、长期性

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节。：P127o

16、证券公司收取证券投资顾问服务费用方式有()o

A、按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取

B、按照服务期限、客户资产规模收取

C、采用差别佣金

D、按客户收益水平高低收取

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务

的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115o

17、交易型开放式指数基金的特征包括()o

A、代表的是一篮子股票的投资组合

B、追踪的是实际的股价指数

C、可以在证券交易所挂牌上市交易

D、可以进行基金份额的申购和赎回

【参考答案】:A,B,C,D

【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4o

18、自营业务具有的特点是()o

A、决策的自主性

B、收益的不稳定性

C、交易的风险性

D、交易过程的高效性

【参考答案】:A,B,C

【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教

材第六章第一节，P183o

19、根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为()o

A、整数委托

B、零数委托

C、部分委托

D、全权委托

【参考答案】：A,B

【解析】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29o

20、下列关于证券经纪业务客户投诉的说法，正确的有()o

A、一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类

B、证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相

关法律法规承担相应的责任

C、对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释

D、正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户

保持长久关系的必然选择

【参考答案】:A,B,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章

第三节,P129o

四、判断题(共40题，每题1分)。

1、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。()

【参考答案】：错误

【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

2、在证券自营买卖中，其买卖的收益与损失由证券公司自身承担;

而在代理买卖业务中，其收益与损失由委托人和证券公司分担。()

【参考答案】：B

【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六

章第一节，P183o

3、证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券

数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的

处理过程。()

【参考答案】：正确

4、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年

收益率来报价的。()

【参考答案】：错误

【解析】上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债

券到期购回价(净价)进行申报。

5、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办

理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会

另有规定的除外。()

【参考答案】：正确

6、在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。

【参考答案】：错误

7、期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行

的期货合约的交易。()

【参考答案】：正确

【解析】期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所

进行的期货合约的交易，其分为商品期货交易和金融期货交易。

8、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确

定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整

数倍，但最高不能超过99999900元。()

【参考答案】：错误

9、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,

交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。()

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

见教材第八章第三节，P252。

10、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的

最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。()

【参考答案】：正确

11、回购交易申报无数量限制。()

【参考答案】：错误

【解析】回购交易申报有一定的数量限制。上海证券交易所规定申

报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；深

圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元(即1手)及其整

数倍。

12、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券

公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。()

【参考答案】：正确

【解析】客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保

证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

13、对关键岗位人员任期届满、工作调动或离职，应当进行任期经

济责任审计及专项审计。()

【参考答案】：正确

14、证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】证券公司从事自营业务，可以使用自有资金或依法筹集用

于自营的资金。

15、交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束

整个交易过程。()

【参考答案】：错误

16、同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。

()

【参考答案】：错误

【解析】证券交易开户有两个方面，即开立证券账户和资金账户。

投资者应-3开立实名账户，同一投资者开立的资金账户和证券账户的

姓名或者名称应当一致。

17、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。()

【参考答案】：错误

【解析】非交易过户的可转债可以在下一个交易日进行转股申报。

18、各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。()

【参考答案】：错误

［解析］各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

我国采用价格优先和时间优先原则。

19、证券登记结算公司受理股权登记后应办存管，并在规定的上市

日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。()

【参考答案】：正确

20、证券公司在银行间市场进行自营业务时，要以代理银行的名义

进行。()

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】证券公司在银行间市场进行自营业务时，要以自己的名义

进行。

21、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人

及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定

发行价格。()

A、正确

B、错误

【参考答案】：正确

【解析】A

【解析】在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发

行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价

确定发行价格。

22、上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂

牌。O

【参考答案】：正确

【参考答案】N

【解析】上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式

发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，