建筑工程质量安全辅助巡查规程

前言

为贯彻落实国务院办公厅《转发住房城乡建设部关于完善质量保障体系提升建筑工程

品质指导意见的通知》（国办函〔2019〕92号）和山东省住房和城乡建设厅、山东省发展

和改革委员会等10部门《关于进一步加强房屋建筑和市政工程施工安全生产工作的若干意

见》（鲁建发〔2020〕3号）要求，规范建筑工程质量安全辅助巡查行为，促进辅助巡查工

作的科学化、标准化和信息化，提高辅助巡查服务水平和工作质量，推动落实主管部门质

量安全监管责任和建设、勘察、设计、施工、监理等参建各方主体责任，提升全省工程质

量安全管理水平，山东省建设工程质量安全中心、山东省建设监理咨询有限公司会同有关

单位在总结辅助巡查经验并广泛征求意见的基础上，参考行业内相关标准，结合工作实践，

编制本规程。

本规程主要内容有：1.总则；2.术语；3.基本规定；4.巡查组织与巡查对象；5.巡

查内容；6.巡查准备；7.巡查实施；8.巡查资料与信息化应用；9.巡查验收与成果应用

及附录。

本规程由山东省住房和城乡建设厅负责管理，由山东省建设工程质量安全中心负责具

体内容的解释。

请各单位在本规程执行过程中，注意积累资料、总结经验，及时将有关意见和建议反

馈给山东省建设工程质量安全中心（地址：山东省济南市历下区朝山街25号，邮编：

250000，联系电话：51765319，电子邮箱：sdzjzwp505@）。

主编单位：山东省建设工程质量安全中心

山东省建设监理咨询有限公司

参编单位：济南市工程质量与安全中心

烟台市建设工程质量和安全监督站

山东威仕泰建设咨询有限公司

兆丰工程咨询有限公司

山东同力建设项目管理有限公司

山东恒信建设监理有限公司

青岛高园建设咨询管理有限公司

山东贝特建筑项目管理咨询有限公司

主要起草人员：王华杰陈文嵇飙万睦孙晓冰王鹏靳杨

钱占栋马炳琦刘蕾陈刚许甲君张冬梅张济金

陈金双李世钧李光勇谢永刚张超李中安马克伟

主要审查人员：

3

目次

1总则..........................................................................................................................................................1

2术语..........................................................................................................................................................2

3基本规定..................................................................................................................................................4

4巡查组织与巡查对象..............................................................................................................................5

4.1一般规定.............................................................................................................................5

4.2采购与合同.........................................................................................................................5

4.3实施管理.............................................................................................................................5

4.4巡查对象.............................................................................................................................6

5巡查内容..................................................................................................................................................7

5.1一般规定.............................................................................................................................7

5.2监管责任.............................................................................................................................7

5.3主体责任行为.....................................................................................................................7

5.4工程质量.............................................................................................................................8

5.5施工安全.............................................................................................................................9

5.6起重机械.............................................................................................................................9

5.7预拌混凝土生产...............................................................................................................10

5.8质量检测...........................................................................................................................11

6巡查准备................................................................................................................................................13

6.1一般规定...........................................................................................................................13

6.2辅助巡查机构...................................................................................................................13

6.3巡查方案与计划...............................................................................................................14

6.4巡查培训与交底...............................................................................................................15

7巡查实施................................................................................................................................................16

7.1一般规定...........................................................................................................................16

7.2现场巡查...........................................................................................................................16

7.3监管行为巡查...................................................................................................................16

7.4巡查反馈和总结...............................................................................................................17

8巡查资料与信息化应用........................................................................................................................18

8.1资料管理...........................................................................................................................18

8.2信息化应用.......................................................................................................................19

9巡查验收与成果应用............................................................................................................................20

9.1一般规定...........................................................................................................................20

9.2巡查验收...........................................................................................................................20

9.3成果应用...........................................................................................................................20

附录A委托单位使用................................................................................................................................22

附录B辅助巡查机构使用......................................................................................................................227

附录C建筑工程质量安全辅助巡查工作流程图....................................................................................49

本规程用词说明..........................................................................................................................................50

条文说明................................................................................................................................................51

4

1总则

1.0.1为加强房屋建筑和市政基础设施工程（以下简称建筑工程）施工质量安全管理，

规范建筑工程质量安全辅助巡查行为，提高辅助巡查服务水平和工作质量，促进辅助巡查

工作科学化、标准化和信息化，结合山东省实际，编制本规程。

1.0.2本规程适用于山东省行政区域内各级住房城乡建设主管部门通过政府购买服务方

式委托开展的建筑工程质量安全辅助巡查。

1.0.3建筑工程质量安全辅助巡查除应符合本规程外，还应符合国家和山东省现行法律

法规、政策标准的规定。

1

2术语

2.0.1建筑工程质量安全辅助巡查Auxiliaryinspectionofconstruction

qualityandsafety

住房城乡建设主管部门通过政府购买服务方式，委托具有相应专业技术服务能力的工

程咨询、建设监理、工程质量安全检测、科研院所等工程建设咨询服务机构，对辖域内住

房城乡建设主管部门履行工程质量安全监管职责情况和在建工程项目、预拌混凝土生产企

业、检测机构的质量安全状况进行现场检查、抽查抽测的活动。

2.0.2委托单位Entrustunit

采取政府购买服务方式，委托开展建筑工程质量安全辅助巡查的住房城乡建设主管部

门。

2.0.3辅助巡查机构Auxiliaryinspectionagencies

通过政府采购方式确定，按照政府采购合同约定承担建筑工程质量安全辅助巡查工作

的独立于委托单位和巡查对象之外的法人单位。

2.0.4巡查项目总监Inspectionprojectdirector

由辅助巡查机构法定代表人书面授权委托，负责履行合同约定，全面主持巡查工作的

辅助巡查机构正式聘用人员。

2.0.5巡查组长Tourleader

由辅助巡查机构书面任命，负责某一阶段或某一区域辅助巡查工作的辅助巡查机构聘

用人员。

2.0.6巡查工程师Inspectionengineer

由辅助巡查机构书面任命，根据任务分工，承担巡查工作的辅助巡查机构聘用人员。

2.0.7巡查指标体系Patrolindexsystem

按照政府采购合同约定，由巡查项目总监组织编制，用于客观记录被巡查对象质量安

全状况的指标集合。主要包括住房城乡建设主管部门履行质量安全监管职责和巡查项目施

工质量、安全生产、参建各方主体质量安全行为等内容。

2.0.8阶段巡查报告Periodicinspectionreport

在辅助巡查实施过程中，对巡查发现的问题进行归类、对比、分析并提出对策建议，

形成的阶段性情况报告。

2.0.9巡查总结报告Inspectionsummaryreport

2

在完成政府采购合同内容后，对巡查发现的问题进行总结、分析并提出对策建议，形

成的总结性情况报告。

2.0.10巡查验收报告Inspectionacceptancereport

在达到政府采购合同履约验收条件后，编制的履约验收总体情况报告。

3

3基本规定

3.0.1建筑工程质量安全辅助巡查应遵循专业性、独立性、客观性和科学性的原则。

3.0.2辅助巡查机构应按政府采购合同约定，在委托授权范围内开展辅助巡查，对巡查

过程和巡查结果的真实性、客观性、专业性和保密性负责。

3.0.3委托单位应根据监管职责提出委托服务需求，通过政府购买服务方式，委托具有

相应专业技术服务能力的辅助巡查机构，实施建筑工程质量安全辅助巡查。

3.0.4建筑工程质量安全辅助巡查的主要工作依据为：

1法律、法规、规章和有关政策文件；

2建设工程有关规范、标准、规程；

3政府采购合同和其他合同文件。

3.0.5建筑工程质量安全辅助巡查包括巡查组织、巡查准备、巡查实施、巡查验收和成

果应用等。

3.0.6出现下列情况时，可中（终）止巡查，并向委托单位书面报告：

1巡查对象阻碍巡查活动的；

2遇到地震、台风、洪水、疫情等不可抗力因素的。

3.0.7委托单位和辅助巡查机构应当自觉接受财政监督、审计监督、社会监督以及服务

对象的监督。

4

4巡查组织与巡查对象

4.1一般规定

4.1.1委托单位应遵循科学合理、厉行节约、规范高效、公开公正的原则，依法依规委

托开展建筑工程质量安全辅助巡查。

4.1.2委托单位应对建筑工程质量安全辅助巡查的组织实施进行指导、监督和检查。

4.1.3委托单位应按政府采购规定要求，组织合同履约验收。

4.2采购与合同

4.2.1委托单位应根据工作职能，结合实际需要，提出政府采购需求计划，纳入年度政

府采购清单。

4.2.2委托单位应按规定编制并公开采购意向，内容包括采购项目名称、采购需求概况、

预算金额、预计采购时间等。

4.2.3委托单位应编制《政府采购计划明细表》和《政府采购项目采购需求》。

4.2.4委托单位应委托招标代理机构制定采购文件，发布采购公告。

4.2.5采购公告发布后，委托单位应按规定程序依法组织采购，确定承接主体，发布结

果公告,与中标单位签订政府采购合同。

4.3实施管理

4.3.1委托单位应按轮次编制《工作任务清单》，内容包括巡查对象、巡查时间、巡查

方式、巡查重点、巡查要求等。

《工作任务清单》应按本规程附录A.0.1的要求填写。

4.3.2委托单位应审查辅助巡查机构编制的巡查方案，对辅助巡查进行工作交底，提出

工作要求。

4.3.3对辅助巡查过程中发现的质量安全突出隐患问题，委托单位应在收到《巡查发现

突出隐患问题记录单》24小时内，向工程所在地住房城乡建设主管部门发督办通知，督促

其派员现场核查处置。委托单位直接监管的工程，应在24小时内派员现场核查处置。工程

所在地住房城乡建设主管部门于10日内反馈核查整改和处理处罚情况。

《巡查发现突出隐患问题记录单》应按本规程附录B.0.5的要求填写。

4.3.4对辅助巡查过程中发现的质量安全一般隐患问题，委托单位应在当轮次辅助巡查

结束后7日内，向工程所在地住房城乡建设主管部门发督办通知。工程所在地住房城乡建

设主管部门于20日内反馈核查整改和处理处罚情况。

4.3.5委托单位可采取督导、抽查、问卷等方式，对辅助巡查机构的检测设备和工器具

配备、巡查方案执行、成果文档管理情况以及巡查人员的专业能力、作风纪律情况等进行

5

监督指导。发现违法违规行为，应责成改正。

4.4巡查对象

4.4.1委托单位应选取辖域内的住房城乡建设主管部门和在建建筑工程项目为巡查对象。

4.4.2住房城乡建设主管部门应以单位工程为单位建立在建工程项目库，完善工程名称、

所在县市区、详细地址、形象进度、工程类型、建设、监理及施工单位项目负责人、联系

方式等信息。

4.4.3项目抽取时，委托单位应选取不同形象进度、工程类型的在建工程项目，侧重城

乡结合部、新设区、功能区等区域，临行前交与辅助巡查机构。下列类型工程宜列为巡查

重点：

1民生保障工程；

2近一年发生过质量安全事故企业承建的工程；

3前序巡查或其他检查中发现存在突出隐患问题的工程；

4.4.4省住房城乡建设主管部门对各设区市住房城乡建设主管部门的巡查每年度不宜少

于2次；委托巡查项目每年度不宜少于4次，巡查项目总数不宜少于在建项目总数的3%。

4.4.5设区市住房城乡建设主管部门对县（市、区）住房城乡建设主管部门的巡查，每

季度不宜少于1次；委托巡查项目（包括直接监管项目）每年度不宜少于4次，巡查项目总

数不宜少于在建项目总数的40%。

4.4.6县（市、区）住房城乡建设主管部门委托巡查项目每年度不宜少于4次，巡查项目

总数不宜少于在建项目总数的80%。

6

5巡查内容

5.1一般规定

5.1.1巡查内容应包括住房城乡建设主管部门质量安全监管责任落实情况，工程项目参

建各方主体质量安全行为、工程质量、施工安全、起重机械安全状况，预拌混凝土生产企

业资质条件、原材料管理、试验管理、配合比管理、生产管理情况，检测机构资质与人员、

设备设施与环境条件、样品管理、检测报告及原始记录与合同管理、档案管理、检测行为

情况等。

5.1.2委托单位根据实际需要，可全部或部分委托巡查内容。除本规程所列巡查内容外，

委托单位可根据实际需要，增加其他委托巡查内容。

5.1.3辅助巡查机构应根据采购需求和合同约定，结合本规程规定要求，制定详细的巡

查方案，建立并公布巡查指标体系。

5.2监管责任

5.2.1贯彻落实相关法律法规和政策文件情况。

5.2.2贯彻落实国家和省关于建筑工程质量安全专项部署、阶段性专项行动情况。

5.2.3对工程实体质量、安全生产和参建各方主体质量安全行为实施监督管理的情况。

5.2.4对前序辅助巡查反馈问题的整改落实情况。

5.2.5对辅助巡查发现项目隐患问题的实地督办、整改复核和依法依规处理处罚情况。

5.3主体责任行为

5.3.1建设单位应落实质量安全首要责任，主要包括以下内容：

1依法依规办理质量安全监督手续和施工许可的情况；

2项目负责人质量终身责任落实情况；

3按规定向相关单位提供工程相关资料的情况；

4按规定计取和拨付安全文明施工费的情况；

5施工图设计文件审查和设计变更审批程序的执行情况；

6按规定对施工组织设计和危大工程方案审批的情况；

7按规定委托具有相应资质的检测单位进行检测工作；

8按规定委托具有相应资质的第三方机构对危大工程和结构工程进行监测的情况；

9对工程监理单位报告的现场质量问题和安全隐患，及时组织相关单位整改的情况；

10组织单位工程竣工验收的情况；

11未委托工程监理的，履行监理单位主体责任的情况；

7

12法律法规规定的其他内容。

5.3.2施工单位应落实质量安全主体责任，主要包括以下内容：

1企业资质是否与工程等级相符；

2企业对该工程项目开展质量问题、安全隐患排查和落实整改的情况；

3项目双重预防体系建设及运行情况；

4项目部开展质量问题、安全隐患排查治理的情况；

5项目部处理质量问题和质量事故情况；

6项目负责人任职资格、质量终身责任、到岗履职情况；

7项目主要管理人员任职资格及到岗履职情况，专职安全员委派制落实情况；

8施工组织设计、专项施工方案的编审程序、内容是否符合规定，是否与工程实际

相符；

9技术交底的情况；

10与各分包单位签订安全生产协议的情况；

11安全文明施工费使用、安全生产责任保险投保情况；

12教育、培训制度落实情况；

13应急救援预案编制、组织演练情况；

14危大工程清单制定、危险源辨识和运行控制情况；

15法律法规规定的其他内容。

5.3.3监理单位应落实质量安全监理责任，主要包括以下内容：

1企业资质是否与工程等级相符；

2总监理工程师任职资格、任命、质量终身责任和到岗履职情况；

3监理规划、监理实施细则的编审程序、内容是否符合规定，是否与工程实际相符；

4施工组织设计、专项施工方案的审查情况；

5对建筑材料、构配件和设备投入使用或安装前的审查情况；

6分包单位资格审核情况；

7旁站、平行检验、见证取样制度建立和执行情况；

8开展质量、安全巡视及记录情况；

9质量问题、安全隐患的处理和监督落实整改以及报告情况；

10法律法规规定的其他内容。

5.4工程质量

5.4.1工程质量的巡查应包括对施工资料记录和工程实体质量的抽测检查。

5.4.2施工资料记录检查应包括以下主要内容：

1施工图设计文件和设计变更资料；

8

2材料、构配件、设备进场验收资料；

3施工试验资料；

4施工记录资料；

5质量验收资料。

5.4.3工程实体质量检查应包括以下主要内容：

1主要建筑材料规格、型号、加工质量；

2作业面施工质量；

3工程实体几何尺寸和观感质量；

4试验检验试件留置和现场环境条件；

5工程实体检测检验。

5.5施工安全

5.5.1施工安全巡查应包括对安全管理资料和工程现场施工安全情况的检查。

5.5.2安全管理资料检查应包括以下主要内容：

1材料、构配件、设备、设施进场验收、检验检测资料；

2专项施工方案、安全技术交底资料；

3分项工程监测、检测资料；

4危大工程实施过程现场监督、安全巡视资料；

5分项工程验收资料。

5.5.3工程现场施工安全检查应包括以下主要内容：

1特种作业人员持证上岗情况：

2主要材料、构配件质量；

3专项施工方案实施情况；

4分项工程施工质量；

5施工现场和作业人员安全防护措施；

6施工现场消防措施；

7施工现场扬尘治理措施。

5.6起重机械

5.6.1起重机械安全巡查应包括对安全管理资料和起重机械安全运行状况的检查。

5.6.2安全管理资料检查应包括以下主要内容：

1设备及构（零）配件进场验收资料；

2设备安拆单位资质、人员资格资料；

3设备检测单位资质、人员资格资料；

4设备产权备案、检验检测、安拆告知、安装验收、使用登记资料；

9

5专项施工方案交底资料；

6设备安拆、顶升加节、附着安装过程监督、巡视、验收资料；

7设备使用过程现场监督、安全巡视资料；

8设备月检、维护保养、定期检测资料。

5.6.3起重机械安全运行状况检查应包括以下主要内容：

1特种作业人员持证上岗情况：

2专项施工方案实施情况；

3设备结构、构（零）配件实体和安装质量；

4设备基础和地基承载力情况；

5安全保护装置灵敏、有效情况；

6设备安装、顶升加节、附着安装质量；

7设备防碰撞措施；

8设备供电、防雷系统；

9作业现场和人员安全防护措施。

5.7预拌混凝土生产

5.7.1预拌混凝土生产巡查应包括资质条件、原材料管理、试验管理、配合比管理、生

产管理的检查。

5.7.2资质条件检查应包括以下主要内容：

1混凝土生产企业的生产资质；

2混凝土生产企业装备、人员的实际配备情况，分站点的技术装备、人员、试验室

情况，是否能够独立实现生产和质量控制。

5.7.3原材料管理的检查应包括以下主要内容：

1混凝土原材料的采购、使用管理制度；

2存档的采购合同（协议）、原材料使用台账；

3进场原材料的验收记录；

4进场原材料的检测试验台账；

5有无使用违规海砂等不合格原材料的行为；

6原材料分类存放及标识情况。

5.7.4试验管理的检查应包括以下主要内容：

1技术文件、技术标准管理制度；

2试验室的场所布局、面积、环境条件和仪器设备配备；

3试验仪器设备档案及校准证书；

4试验工作场所温湿度等环境条件控制记录；

10

5检验原始记录；

6力学性能试验数据的采集和处理、检验报告、出厂合格证管理的信息化系统应用；

7原始记录、试验报告、样品、试件等的唯一性标识管理；

8定期对混凝土强度进行数理统计评定的记录；

9定期进行比对试验，对人员、设备进行能力验证的记录；

10混凝土强度异常或达不到规定要求时的相应处理措施。

5.7.5配合比管理的检查应包括以下主要内容：

1混凝土配合比设计配制强度及工作性能是否满足相关标准要求及合同约定；

2矿物掺合料的掺量是否符合国家相关标准的规定；

3配合比设计及调整是否经技术负责人或试验室主任书面批准。

5.7.6生产管理的检查应包括以下主要内容：

1生产设备管理制度和设备档案；

2主要生产设备使用和维修保养记录；

3混凝土搅拌系统设备档案；

4搅拌系统计量设备校准证书及自行标定记录；

5计算机控制系统生产配合比储存备份记录；

6核对实际生产的混凝土配合比与向使用单位出具的混凝土配合比资料是否一致；

7核查实际生产中原材料计量有无超差现象；

8出厂检验试块取样及检验台账、检验记录；

9运送混凝土时随车签发的《预拌混凝土运输单》；

10混凝土出厂合格证；

11大批量、连续生产的同一配合比混凝土的基本性能检验报告及记录。

5.8质量检测

5.8.1质量检测的巡查应包括资质与人员、设备设施与环境条件、样品管理、检测报告

及原始记录与合同管理、档案管理、检测行为的检查。

5.8.2资质与人员检查应包括以下主要内容：

1建设工程质量检测资质证书；

2计量认证证书及附件；

3专业技术职称人员情况、注册执业资格人员情况，在册人员劳动合同签订及社保

缴纳情况；

4办公、生产场所情况。

5.8.3设备设施与环境条件检查应包括以下主要内容：

1材料类力学性能试验数据自动采集和处理系统软件，地基与基础载荷试验具备数

11

据自动采集、处理及传输系统软件，检测报告管理系统软件；

2仪器设备、设施、配件、辅助工具、耗材、标准物质等的实物、管理台账及档案；

3对环境条件有要求的检测项目，设施配备，环境条件控制符合相关标准规范要求；

4设施及场所布局与工作量、检测项目参数的匹配性，是否符合环境保护的相关要

求，是否存在消防和安全生产隐患。

5.8.4样品管理的检查应包括以下主要内容：

1见证取样人员身份自动识别确认系统配备及使用情况；

2已受理委托留存资料编号的唯一性及年度流水编制情况；

3样品收发、标识、流转、养护或状态调节、制备、留样等各环节的管理记录。

5.8.5检测报告及原始记录与合同管理的检查应包括以下主要内容：

1检测报告的可追溯性；

2与检测工作相关的耗材、标准物质的购置、使用记录；

3现场人员及与记录中签字的一致性，检测报告签章是否符合规定；

4检测合同台账及在主管部门备案的情况。

5.8.6档案管理的检查应包括以下主要内容：

1报告及记录存档的完整性、连续性、可追溯性；

2检测报告及相关记录的存档期限；

3档案存放场所是否满足安全和长期保存要求。

5.8.7检测行为的检查应包括以下主要内容：

1有无超出资质核准范围检测的行为；

2是否伪造检测数据，出具虚假报告；

3有无涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式转让资质证书的行为；

4适用检测方法标准是否正确，是否按照国家有关工程建设强制性标准进行检测；

5有无违规转包检测业务的行为；

6是否单独建立检测结果不合格项目台账；涉及结构安全检测结果不合格情况是否

及时上报主管部门。

12

6巡查准备

6.1一般规定

6.1.1辅助巡查机构应按照政府采购合同约定，设立专门的辅助巡查部门，具体负责组织

实施辅助巡查工作。

6.1.2辅助巡查机构应按《工作任务清单》要求，编制完整、科学、可行的巡查方案和巡

查计划，填写《巡查方案/计划报审表》报委托单位审查后实施。

《巡查方案/计划报审表》应按本规程附录B.0.3的要求填写。

6.2辅助巡查机构

6.2.1辅助巡查机构应建立完善巡查组织机构，明确一名巡查项目总监，并根据巡查工作

需求设立若干巡查组，巡查组由巡查组长、巡查工程师和其他工作人员组成，且须满足辅

助巡查任务要求。涉及建筑材料现场取样送检、起重机械专项检验检测时，应按规定配备

具有相应资格的检验检测人员。

6.2.2辅助巡查机构相关人员资格应具备以下条件：

1巡查项目总监。应同时具有高级及以上专业技术职称、工程建设类注册执业资格和

15年以上工程质量安全管理从业经历。

2巡查组长。应具有高级及以上专业技术职称或工程建设类最高等级注册执业资格且

10年以上工程质量安全管理从业经历。

3巡查工程师。应具有中级及以上专业技术职称或工程建设类注册执业资格且8年以

上工程质量安全管理从业经历。

6.2.3辅助巡查机构可根据政府采购合同和辅助巡查任务需求，在委托单位认可的专家库

中补充巡查人员，巡查人员名单须报委托单位同意。

6.2.4巡查项目总监由辅助巡查机构法定代表人书面授权委托。巡查组长、巡查工程师由

辅助巡查机构和巡查项目总监书面授权委托。

《巡查项目总监任命书》应按本规程附录B.0.1-1的要求填写。

《巡查组长任命书》应按本规程附录B.0.1-2的要求填写。

《巡查工程师任命书》应按本规程附录B.0.1-3的要求填写。

6.2.5巡查项目总监不得随意更换，确需变更时，应提出书面报告，委托单位同意后方可

更换。

6.2.6巡查项目总监的岗位职责：

1负责政府采购合同的履行；

2综合协调各巡查组工作，对巡查项目进行全面管理；

3组织编制巡查方案和巡查计划；

13

4组织巡查方案交底；

5监督检查巡查人员的行为及工作质量；

6指导和检查巡查文件资料的管理和信息化应用；

7组织编制阶段巡查报告、巡查总结报告和巡查验收报告。

6.2.7巡查组长的岗位职责：

1参与编制巡查方案和巡查计划；

2参与组织巡查方案交底；

3安排组员分工，进行组内交底；

4按照巡查方案组织开展本组巡查工作；

5组织收集、整理、审签、报送巡查组文件资料；

6参与编制阶段巡查报告、巡查总结报告和巡查验收报告。

6.2.8巡查工程师的岗位职责：

1参与编制巡查方案；

2按照组内分工，开展巡查工作并做好记录；

3及时、准确、完整地整理报送本岗位巡查文件资料。

6.2.9辅助巡查机构应按政府采购合同约定，配备满足巡查工作需要的检测设备和工器具，

并定期按规定进行检定、校准。

6.2.10检测设备和工器具由委托单位提供的，辅助巡查机构应妥善使用和保管，巡查服

务结束后及时交还委托方。

6.3巡查方案与计划

6.3.1政府采购合同签订后，巡查项目总监应按照合同约定，组织编制巡查方案，报委托

单位审查同意后实施。

6.3.2巡查方案应包括以下内容：

1项目概况；

2巡查工作目标、范围、内容、期限；

3巡查工作依据；

4巡查组织机构、岗位职责；

5巡查工作流程；

6巡查工作方式、方法；

7巡查工作制度；

8突出质量问题、安全隐患的处置；

9巡查频次和数量；

10工作纪律；

11后勤保障和应急措施；

14

12配合巡查要求。

6.3.3巡查项目总监应组织编制巡查计划，报委托单位审查后实施。如遇特殊情况，应

及时调整巡查计划。

6.3.4巡查计划应包括下列主要内容：

1巡查任务清单；

2巡查任务划分；

3巡查区域划分；

4巡查时间安排；

5巡查资源配备。

6.4巡查培训与交底

6.4.1每轮辅助巡查工作开始前，辅助巡查机构应对所有巡查人员进行培训，统一巡查内

容、流程、标准和尺度。

6.4.2培训应包括下列主要内容：

1国家和地方相关政策文件、法规；

2相关标准；

3巡查指标体系组成；

4质量问题、安全隐患的判定标准和记录格式；

5巡查系统的使用；

6纪律要求。

6.4.3每轮辅助巡查工作开始前，辅助巡查机构应对巡查人员进行方案交底培训。

6.4.4方案交底应包括以下主要内容：

1本次巡查工作范围、内容；

2巡查机构组成、岗位职责划分；

3本次巡查计划安排；

4巡查工作流程；

5质量问题、安全隐患的处置流程；

6其他注意事项。

6.4.5辅助巡查机构在方案交底培训时，组织巡查人员签订《廉洁自律遵纪守法承诺书》

和《保密承诺书》。

《廉洁自律遵纪守法承诺书》应按本规程附录B.0.2-1的要求填写。

《保密承诺书》应按本规程附录B.0.2-2的要求填写。

15

7巡查实施

7.1一般规定

7.1.1辅助巡查方式可采用暗访或明查方式，具体形式根据委托单位任务清单工作需求

确定。

7.1.2巡查组到达巡查现场，应佩戴并开启视频记录设备，出示巡查工作证件和《巡查

告知书》。

《巡查告知书》应按本规程附录A.0.2的要求填写。

7.1.3进入现场后，巡查组长应召集巡查对象主要管理人员，宣读《巡查告知书》，讲

解巡查目的、内容、程序、人员分工和配合要求。

7.1.4巡查组听取巡查对象情况介绍后，按照巡查方案分工开展巡查工作。

7.1.5巡查组应按照政府采购合同约定和委托单位要求，记录并留存巡查过程影像资料。

7.1.6巡查对象应及时提供有关资料，积极做好相关配合工作。

7.1.7巡查对象不配合时，巡查组应及时向委托单位报告并提供相关视频影像资料。

7.1.8巡查组对巡查发现的隐患问题，应进行写实性记录，实时录入巡查系统。

7.1.9每轮巡查结束后，辅助巡查机构应整理汇总巡查情况，形成阶段巡查报告；委托

巡查工作全部完成后，辅助巡查机构应形成巡查总结报告。

7.2现场巡查

7.2.1巡查组可采取查阅资料、现场检查、实体检测、抽样检验、现场询问、对比核实

等方法，对巡查对象质量安全行为、质量实体、安全生产状况等进行巡查。

7.2.2巡查组应按照巡查方案开展巡查，不得随意增加巡查内容，不得干预正常生产经

营和作业活动。

7.2.3对发现存在突出隐患问题的，巡查组应在《巡查发现突出隐患问题记录单》中进

行写实性记录，由巡查对象相关单位签字确认后报委托单位。

7.2.4对发现的一般隐患问题，巡查组应在《巡查记录表》中进行写实性记录。

《巡查记录表》应按本规程附录B.0.6的要求填写。

7.2.5巡查组应将当日巡查工作形成《巡查日报》或通过巡查系统上传当日巡查工作情

况。

《巡查日报》应按本规程附录B.0.7的要求填写。

7.3监管行为巡查

7.3.1委托单位应将巡查时间、内容、配合事项，告知相应住房城乡建设主管部门。

16

7.3.2巡查组可采取询问访谈、查阅资料、对比核实等方法，对住房城乡建设主管部门

履行工程质量安全监管职责情况进行巡查。

7.3.3对巡查过程中发现的问题，巡查组应进行写实性记录，由巡查对象签字确认后报

委托单位。

7.4巡查反馈和总结

7.4.1现场巡查结束后，巡查组应向巡查对象反馈发现的问题。

7.4.2区域巡查结束后，巡查组应按巡查方案，将巡查情况和发现的主要问题向当地住

房城乡建设主管部门反馈。

7.4.3每轮巡查结束后，辅助巡查机构应总结形成阶段巡查报告，报委托单位。

7.4.4阶段巡查报告应包括以下主要内容：

1巡查工作概况；

2巡查发现的突出问题；

3巡查成果统计整理及数据分析；

4主要建筑材料、结构实体检测检验结果；

5工作建议。

7.4.5政府采购合同内容全部完成后，辅助巡查机构应对合同履约情况和辅助巡查工作

进行全面总结，并形成巡查总结报告报委托单位。

7.4.6巡查总结报告应包括以下主要内容：

1巡查工作概况；

2巡查发现的突出问题；

3巡查成果统计、分析、评价；

4工作建议。

17

8巡查资料与信息化应用

8.1资料管理

8.1.1辅助巡查机构应建立完善辅助巡查文件资料管理制度，明确文件资料管理人员，

及时、准确、完整地收集、整理、汇总、归档，并按照合同约定报委托单位。

8.1.2辅助巡查机构成果资料分为巡查准备阶段、巡查实施阶段、巡查验收阶段资料。

8.1.3巡查准备阶段资料应主要包括：

1招标、投标文件；

2中标通知书；

3政府采购合同；

4工作任务清单；

5巡查方案；

6巡查计划；

7巡查任命书；

8承诺书。

8.1.4巡查实施阶段资料应主要包括：

1巡查告知书；

2项目（企业、机构）巡查资料：

1）巡查信息确认单；

《巡查信息确认单》应按本规程附录B.0.4的要求填写。

2）巡查发现突出隐患问题记录单；

3）材料取样单、试验报告；

4）巡查记录表；

5）隐患问题图片、影像资料。

3巡查日报；

4巡查台账；

《巡查台账》宜按本规程附录B.0.8的要求填写。

5监管行为巡查资料：

1）巡查记录表；

2）问题图片、影像资料。

6阶段巡查报告、巡查总结报告。

8.1.5巡查验收阶段资料应主要包括：

1项目验收建议申请；

《项目验收建议申请》应按本规程附录B.0.9的要求填写。

2巡查验收报告；

18

3政府采购验收通知单；

《政府采购验收通知单》应按本规程附录A.0.3的要求填写。

4巡查验收方案；

5履约验收意见书。

《履约验收意见书》应按本规程附录A.0.4的要求填写。

8.1.6巡查文件资料宜采用信息化技术管理。

8.2信息化应用

8.2.1辅助巡查机构应借助信息化技术手段，实现辅助巡查工作的流程化、信息化和信

息的共享、可追溯。

8.2.2辅助巡查机构应按照合同约定，开发巡查系统，配备工作终端，实现巡查数据的

实时采集、存储、统计、传输和保存，确保巡查成果和数据的真实性、完整性、时效性。

8.2.3委托单位宜将巡查系统纳入工程质量安全监管信息系统，提高质量安全监管效能。

19

9巡查验收与成果应用

9.1一般规定

9.1.1辅助巡查机构应按照政府采购合同约定，完成全部服务内容且达到验收条件。

9.1.2委托单位应按规定对辅助巡查工作完成情况组织验收。

9.1.3委托单位应将辅助巡查成果应用于质量安全监管工作中，完善监管机制，提升监

管效能。

9.1.4委托单位应加强辅助巡查后评估工作管理，对委托服务的成效进行综合评估。

9.2巡查验收

9.2.1辅助巡查机构应按照政府采购合同约定，在达到验收条件后，向委托单位提出

《项目验收建议申请》。

9.2.2辅助巡查机构应编制巡查验收报告报委托单位。

9.2.3巡查验收报告应包括以下主要内容：

1合同履约情况；

2巡查实施情况；

3巡查成果分析；

4改进提升措施；

5工作建议。

9.2.4委托单位应在收到辅助巡查机构的验收申请后，编制履约验收方案，发出《政府

采购验收通知单》，召开验收会，对履约情况进行验收。

9.2.5委托单位应组建验收小组，验收小组由验收组组长和成员组成，人数不少于3人且

为单数，验收组人员须熟悉项目需求与标的。

9.2.6履约验收通过后，验收小组出具《履约验收意见书》，委托单位应整理验收资料

并归档。

9.2.7履约验收未通过的，辅助巡查机构完善政府采购合同约定的服务内容后，委托单

位应重新组织验收。

9.3成果应用

9.3.1辅助巡查机构宜借助统计学的工具和巡查系统，对巡查数据进行统计分析，形成

建筑工程质量安全形势分析研判报告。

9.3.2委托单位结合建筑工程质量安全形势分析研判报告，查找薄弱环节、薄弱区域、

薄弱项目，健全完善质量安全监管体制机制。

9.3.3辅助巡查成果可作为对住房城乡建设主管部门的政府质量安全考核和相关责任主

20

体处理处罚依据。

9.3.4委托单位应在巡查工作结束3个月内，对巡查成效进行综合评估，评估可包括以下

主要内容：

1巡查指标体系和巡查数据的符合性；

2巡查工作深度的一贯性和发现问题的代表性；

3数据分析成果对各级主管部门区域质量安全监管工作评价的客观性；

4巡查结论和建议预执法的可落实程度；

5巡查成果对建筑工程质量安全监管工作的借鉴能力。

9.3.5委托单位应按政府采购绩效自评有关要求进行评价，绩效评价包括以下主要内容：

1项目履约执行情况；

2产出指标（数量、质量、时效、成本）；

3效益指标（经济、社会、生态、可持续影响）；

4满意度指标。

21

附录A委托单位使用

A.0.1工作任务清单

A.0.2巡查告知书

A.0.3政府采购验收通知单

A.0.4履约验收意见书

附录B辅助巡查机构使用

B.0.1巡查任命书

B.0.2承诺书

B.0.3巡查方案/计划报审表

B.0.4巡查信息确认单

B.0.5巡查发现突出隐患问题记录单

B.0.6巡查记录表

B.0.7巡查日报

B.0.8巡查台账

B.0.9项目验收建议申请

附录C建筑工程质量安全辅助巡查工作流程图

C.0.1巡查实施阶段工作流程图

C.0.2辅助巡查工作流程图

22

附录A委托单位使用

A.0.1工作任务清单

编号：〔年度〕第号

辅助巡查机构：

一、巡查对象：

1.

2.

......

二、巡查时间：

1.

2.

......

三、巡查方式：

1.

2.

......

四、巡查重点：

1.

2.

......

五、巡查要求：

1.

2.

......

委托单位：

负责人：

年月日

注：本表一式两份，委托单位、辅助巡查机构各一份。

23

A.0.2巡查告知书

（巡查对象）

委托单位委托第三方机构，自年月至年月开展委托项

目名称辅助巡查。采取明查/暗访方式，随机抽查在建建筑工程（预拌混凝土生

产企业、检测机构）等情况；采取明查/暗访方式，检查市（县、

区）主管部门关于等情况。

现场辅助巡查正式开始前，辅助巡查人员将亮明身份，告知巡查内容、程序和注

意事项，请巡查对象及时提供有关资料，积极做好相关配合工作。发现故意阻

挠、妨碍、干扰巡查工作的，辅助巡查人员将如实记录并书面报告委托单位，委托

单位将公开通报。

辅助巡查人员巡查过程要做到客观公正、遵纪守法、廉洁自律。欢迎

巡查对象全程监督，发现有违反国家法律法规、职业道德和工作纪律的行为，

可实名书面向委托单位反映，一经查实、严肃处理。受理通信地

址：，来信请注明“辅助巡查举报”。

委托单位（盖章）

年月日

注：告知书由委托单位留存，并结合开展辅助巡查实际需要，抄送辅助巡查机构。

24

A.0.3政府采购验收通知单

供应商：

项目名称

合同名称

合同编号合同金额

验收时间年月日验收地点

联系人联系电话

验收方案及工作要求

一、验收会人员

1.

2.

……

二、验收依据

1.

2.

……

三、供应商需提供资料

1.

2.

……

四、验收会程序

1.

2.

…….

五、其他要求

1.

2.

……

委托单位（盖章）

年月日

注：本表一式四份，采购单位三份、供应商一份。

25

A.0.4履约验收意见书

项目名称合同编号

供应商合同金额

分期验收是□否□分期情况

□自行简易验收

验收时间验收地点验收组织形式

□验收小组验收

人员、设备合同履约时间、

服务质量服务进度安全标准服务承诺实现

配备情况地点、方式

验收内容

合格□按时□合格□合格□合格□合格□

不合格□不按时□不合格□不合格□不合格□不合格□

存在问题

和改进意见

最终结论合格□不合格□

验收小组

成员签字

采购单位意见：

负责人或授权人签字（公章）：

供应商确认：

负责人或授权人签字（公章）：

注：本表一式四份，采购单位三份、供应商一份。

附录B辅助巡查机构使用

B.0.1巡查任命书

B.0.1-1巡查项目总监任命书

致：（委托单位）

兹任命（资格及证书编号：）为我单位委托

项目名称项目总监，负责履行政府采购合同，全面主持辅助巡查工作。

附：资格证书复印件

专业技术职称证书复印件

辅助巡查机构（盖章