智能搬运设备项目工程管理手册

智能搬运设备项目

工程管理手册

目录

一、工程项目承发包管理模式.........................................2

二、工程项目业主方管理模式.........................................7

三、工程项目的特征................................................15

四、工程项目的分类................................................18

五、国际工程咨询服务投标..........................................19

六、国际工程咨询服务的采购方式及程序.............................27

七、招标条件与招标准备............................................34

八、确定招标方式和发布招标信息...................................36

九、监督管理......................................................39

十、电子招标和投标................................................41

十一、工程项目前期阶段的安全管理.................................43

十二、工程项目实施阶段的安全管理.................................49

十三、职业健康安全与环境管理体系标准和理解要点...................54

十四、职业健康安全与环境管理体系的建立步骤.......................59

十五、公司简介....................................................62

公司合并资产负债表主要数据........................................64

公司合并利润表主要数据............................................64

十六、项目基本情况................................................64

十七、项目实施进度计划............................................69

项目实施进度计划一览表............................................70

十八、投资估算及资金筹措..........................................71

建设投资估算表.....................................................73

建设期利息估算表...................................................74

流动资金估算表.....................................................75

总投资及构成一览表.................................................77

项目投资计划与资金筹措一览表......................................78

十九、经济效益评价................................................79

营业收入、税金及附加和增值税估算表................................79

综合总成本费用估算表..............................................81

利润及利润分配表...................................................83

项目投资现金流量表.................................................85

借款还本付息计划表.................................................87

一、工程项目承发包管理模式

工程项目承发包管理模式是指业主单位向项目实施单位购买产品

或服务的方式。根据工程项目设计与施工工作的一体化程度，可以对

工程项目的承发包方式进行分类。

1.传统的发包模式

传统的发包模式即是DBB（设计一招标一建造）模式，将设计、施

工分别委托不同单位承担。该模式的核心组织为“业主一咨询工程师

一承包商”。我国自1984年学习鲁布革水电站引水系统工程项目管理

经验以来，先后实施的“招标投标制”“建设监理制”“合同管理制”

等均参照这种传统模式。目前我国大部分工程项目采用这种模式。

这种模式由业主委托咨询工程师进行前期的可行性研究等工作，

待项目立项后再进行设计，设计基本完成后通过招标选择承包商。业

主和承包商签订工程施工合同和设备供应合同，由承包商分别与分包

商和供应商单独订立分包及材料的供应合同并组织实施。业主单位一

般指派业主代表（可由本单位选派，或从其他公司聘用）与咨询方和

承包商联系，负责有关的项目管理工作。施工阶段的质量控制和安全

控制等工作一般授权监理工程师进行。

从业主方的视角而言，该模式的优缺点如下：

⑴优点：

1）由于这种模式长期、广泛地在世界各地采用，因而管理方法成

熟，各方对有关程序熟悉；

2）业主可自由选择设计人员，便于控制设计要求，施工阶段也比

较容易掌控设计变更；

3）可自由选择监理、人员监理工程；

4）可采用各方均熟悉的标准合同文本（如FIDIC”施工合同条

件”），有利于合同管理和风险管理。

（2）缺点：

1）项目设计一招投标一建造的周期较长，监理工程师对项目的工

期不易控制；

2）管理和协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高；

3）对工程总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性”考

虑不够时，容易产生变更，从而引起较多的索赔；

4）出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推倭责任。

2.DB（Design—Build,设计一建造）模式

DB模式是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和

施工，以及大多数材料和工程设备的采购，但业主可能保留对部分重

要工程设备和特殊材料的采购权。该模式通常采用总价合同，但允许

价格调整，也允许某些部分采用单价合同。业主聘用咨询单位进行项

目管理，管理的内容包括设计管理和施工监理等。该模式由于采用总

价合同，承包商承担了大部分责任和风险，常用于房屋建筑和大中型

土木、电力、水利、机械等工程项目。由于设计工作由承包商负责，

减少了索赔；施工经验能够融入设计过程中，有利于提高可建造性；

对投资和完工日期有实质的保障。但业主无法参与设计单位的选择，

对最终设计和细节的控制能力降低，总价包干可能影响项目的设计和

施工质量。

3.EPC/T（Engineer一Procurement—Construction/Turnkey,设计

一采购一施工/交钥匙）模式

EPC/T模式指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、

采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、

造价全面负责，使业主获得一个现成的工程，由业主“转动钥匙”就

可以运行。1999年国际咨询工程师联合会（FIDIC）在对原有的合同文

本进行全面修订的基础上，出版了《设计采购施工/交钥匙工程合同条

件》（银皮书）。EPC工程管理模式代表了现代西方工程项目管理的主

流。EPC模式的重要特点是充分发挥市场机制的作用，促使承包商、设

计师、建筑师共同寻求最经济、最有效的方法实施工程项目。当然在

项目竣工验收时，仍然要按合同的要求对工程项目及其中的设备进行

相应的严格检查与验收。EPC模式为我国现有的工程项目建设管理模式

的改革提供了新的变革动力。通过EPC工程项目公司的总承包，可以

比较容易地解决设计、采购、施工、试运转整个过程的不同环节中存

在的突出矛盾，使工程项目实施获得优质、高效、低成本的效果。EPC

模式主要适用于化工、冶金、电站、铁路等专业性强、技术复杂的大

型基础设施工程，以及含有机电设备的采购和安装的工程项目等。

4.DBO（Design一Build一Operate,设计一施工一运营）模式

DBO模式是指由一个承包商设计并建设一个公共设施或基础设施,

并且运营该设施，满足在工程使用期间公共部门的运作要求。承包商

负责设施的维修保养，以及更换在合同期内已经超过其使用期的资产。

该合同期满后，资产所有权移交给公共部门。该模式目前通常应用于

污水处理领域，FIDIC于2008年发行了第一版《设计一施工一运营合

同条件》（金皮书）。

相比传统的发包模式，该模式下承包商不仅承担工程的设计施工,

在移交给业主之前的一段时间内还要负责其所建设工程的运营。DBO模

式不涉及项目融资，承包商收回成本的唯一途径就是公共部门的付款,

项目所有权始终归公共部门所有。设计和施工成本在竣工时由政府全

额支付（或者有些情况下在竣工后分期支付），运营期间由政府部门

对承包商的运营服务付费。

DBO模式下，责任主体比较单一，比较明确，风险全部转移给DBO

的主体，设计、施工、运营三个过程均由一个责任主体来完成。DBO模

式也可以优化项目的全寿命周期成本。从时间角度看，DBO合同可以减

少不必要的延误，使施工的周期更为合理；从质量角度看，DBO合同可

以保证项目质量长期的可靠性；从财务角度看，DBO合同下仅需要承担

简单的责任而同时拥有长期的承诺保障。但是DBO模式责任范围的界

定容易引起较多争议，招标的过程也较长，需要专业的咨询公司的介

入。

二、工程项目业主方管理模式

业主是工程项目的总策划者、总组织者和总集成者，因此其管理

模式很大程度上决定了项目管理的总体框架。根据业主方项目管理的

能力水平以及工程项目的复杂程度，业主的管理模式可分为业主自行

管理模式和委托管理模式。

（一）业主自行管理模式

业主自行管理模式即业主方主要依靠自身力量进行工程项目管理,

在项目策划及实施过程中，也经常聘用投资咨询公司、监理公司等协

助进行部分管理，但主要工作由业主方自行完成。自行管理方式可以

充分保障业主方对工程项目的控制，可以随时采取措施以保障业主利

益的最大化，但也具有组织机构庞大、专业力量不足、管理资源利用

率低等缺点，对于缺少连续性项目的业主而言，不利于管理经验的积

累等。

（二）业主委托管理模式

近年来，由于社会分工体系的进一步深化，以及工程项目技术含

量的不断增大，工程项目管理对高质量专业化管理的要求也越来越迫

切，委托专业机构进行项目管理成为一种趋势。

1项目管理（ProjectManagement,PM＞服务模式

项目管理服务是指从事工程项目管理的企业受业主委托，按照合

同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段或部

分内容的管理和服务。

项目管理企业按照合同约定，在工程项目决策阶段，可为业主编

制可行性研究报告，进行可行性分析和项目策划；在工程项目的准备

和实施阶段，可为业主提供招标代理、设计管理、采购管理、工程监

理、施工管理和试运行（竣工验收）等服务，代表业主对工程项目进

行质量、安全、进度、费用、合同、信息等管理和控制。项目管理企

业不直接与该工程项目的总承包企业或勘察、设计、供货、施工等企

业签订合同。项目管理企业一般应按照合同约定承担相应的管理责任。

该模式由项目管理企业按合同约定管理内容代替业主进行管理与

协调，即代行发包人（业主）的管理职责。一般情况下，从项目建设

一开始就对项目全过程进行管理，可以充分发挥项目管理企业经理的

专业经验和优势，做到专业的人做专业的事，且管理思路前后统一，

确保项目目标的一致性和有效持续；当业主同时开发多个项目时，可

以避免本单位项目管理人员经验不足的缺陷，有效避免失误和损失；

业主方可以比较方便地提出必要的设计和施工方面的变更，通过专业

的项目管理人员与设计单位沟通，可提高沟通效率和质量。但该模式

也会出现一些问题，例如，对于没有合约管理经验的业主在签署合同

时，往往对项目管理企业的职责不易明确，管理过程中出现问题难以

追究责任。因而，目前委托项目管理模式主要用于大型项目或复杂项

目，特别适用于业主管理能力不强的项目。

2.顶目管理承包(ProjectManagementContrac目ng,P承)模式

PMC模式是指由业主通过招标方式聘请项目管理承包商，作为业主

代表或业主的延伸，对项目全过程进行集成化管理。该模式下，PMC承

包商须与业主签订合同，并与业主聘用的咨询单位、专业咨询顾问密

切合作，对工程进行计划、管理、协调和控制。业主一般不与施工单

位和材料、设备供应商签订合同，但对某些专业性很强的工程内容和

工程专用材料、设备，业主可直接与施工单位和材料、设备供应商签

订合同。业主与PMC承包商所签订的合同既包括管理服务的内容，也

包括工程施工承包的内容。

PMC作为一种项目管理模式，并没有取代原有的项目前期工作和项

目实施工作。其本质上只是受业主委托，代表业主对原有的项目前期

工作和项目实施进行管理、监督和指导，是工程公司或项目管理公司

利用其管理经验、人才优势在项目管理领域的拓展。

PMC模式可充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一

协调和管理项目的设计与施工，减少矛盾；管理承包商负责管理整个

施工前阶段和施工阶段，有利于减少设计变更；业主与管理承包商的

合同关系简单、组织协调比较有利，可以提早开工，可采用快速路径

法施工，缩短项目工期。其缺点是，由于业主与施工承包商没有合同

关系，控制施工难度较大；业主对工程费用也不能直接控制，存在很

大风险。

3.代理型CM(ConstructionManagement)模式

CM模式又称阶段发包方式或快速轨道方式，与设计图纸全部完成

之后才进行招标的传统的连续建设模式不同，其特点是：由业主委托

的CM方式项目负责人(以下简称CM经理)与设计单位、咨询工程师

组成一个联合小组，共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工。

在项目的总体规划、布局和设计时，要考虑到控制项目的总投资，在

主体设计方案确定后，完成一部分工程的设计，即对这一部分工程进

行招标，发包给一家承包商施工，由业主直接与承包商签订施工承包

合同。

CM模式可以缩短工程项目从规划、设计到竣工的周期，整个工程

可以提前投产，节约投资，减少投资风险，较早地取得收益；CM单位

或CM经理早期即介入设计管理，因而设计者可听取CM经理的建议，

预先考虑施工因素，以改进设计的可施工性，还可运用价值工程改进

设计，以节省投资；可以先进行分项设计，分项竞争性招标，并及时

施工，因而设计变更较少。但分项招标可能导致承包费用较高，因而

要做好分析比较，研究项目分项的多少，充分发挥专业分包商的专长。

采用代理型CM模式时，CM经理作为业主的代理，按照项目规模、

服务范围和时间长短收取服务费，一般采用固定酬金加管理费（成本

补偿合同）。业主在各施工阶段和承包商签订工程施工合同。在代理

型CM模式的情况下，业主可自由选定建筑师/工程师进行设计；在招

标前可确定完整的工作范围和项目原则；也可以有完善的管理与技术

支持。但是在明确整个项目的成本之前，投入较大；索赔与变更的费

用可能较高，业主方投资风险很大；由于分阶段招标，CM经理不可能

对进度和成本作出保证。

4.风险型CM模式

对于风险型CM模式来说，CM经理在开发和设计阶段相当于业主的

顾问，在施工阶段担任总承包商的角色，一般业主要求CM经理提出保

证最大工程费用（GMP）以保证业主的投资控制。如工程结算超过GMP,

由CM经理的公司赔偿；如果低于GMP,节约的投资归业主，但可按约

定给予CM经理公司一定比例的奖励性提成。GMP包括工程的预算总成

本和CM经理的酬金，但不包括业主方的不可预见费、管理费、设计费、

土地费、拆迁费和其他业主自行采购、发包的工作费用等。.

5.“代建制”模式

1993年开始，针对政府投资项目投资部门、管理部门与建设单位

三方之间存在的利益矛盾冲突，以及由此导致的投资质量效益不佳、

过程无法有效控制等问题，我国部分省市通过采用招标或直接委托等

方式，将一些基础设施和社会公益性的政府投资项目委托给一些有实

力的专业公司，由这些公司代替业主对项目实施管理，并在改革中不

断对这种方法加以完善，逐步发展成为现在的项目代建制度。《国务

院关于投资体制改革的决定》（国发12004）号）指出：对非经营性

政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化

的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣

工验收后移交给使用单位。

“代建制”是指投资方通过规定的程序，委托或聘用具有相应资

质的工程管理公司或具备相应工程管理能力的其他企业，代理投资人

或建设单位组织和管理项目建设的模式。“代建制”是一种特殊的项

目管理方式。“代建制”除项目管理的内容外，还包括项目策划，报

批，办理规划、土地、环评、消防、市政、人防、绿化、开工等手续,

采购施工承包商和监理服务单位等内容。目前，“代建制”的运作模

式主要有两种：

（1）“委托代理合同”模式。由“项目法人”（或“项目业主”）

采用招标投标方式选定一个工程管理单位作为“代建单位”，与“代

建单位”(受托方)签订“代建合同”。由代建单位代行项目业主的

职能，依据国家有关法律、法规，办理有关审批手续，自主选择工程

服务商和承包商并与其签署相关合同。项目建成后协助委托人组织项

目的验收。

(2)以常设性事业单位为主，实行相对集中的专业化管理。即成立

政府投资项目建设管理机构，全权负责公益性项目的建设实施，建成

后移交使用单位。如深圳市借鉴香港做法，成立工务局，作为负责政

府投资的市政工程和其他重要公共工程建设专门管理机构，代表政府

行使项目业主职能。

从工程项目的代建范围来划分，“代建制”的实施方式分为全过

程代建和两阶段代建。

(1)全过程代建。即委托单位根据批准的项目建议书，面向社会招

标选择代建单位，由代建单位根据批准的项目建议书，从项目的可研

报告开始介入，负责可研报告、初步设计、施工图设计、招标采购、

建设实施乃至于竣工验收的全过程管理。

(2)两阶段代建。即将建设项目分为项目前期工作阶段代建和项目

建设实施阶段代建。

1)前期代建。由投资人直接委托或招标选择前期代理单位，根据

批准的项目建议书，协助编制可行性研究报告，完成项目报批手续，

通过招标落实设计单位，办理并取得规划许可证和土地使用证，协助

完成土地使用拆迁工作，以及初步设计概算的批复等代建管理工作。

2）实施期工程代建。根据批准的初步设计概算，对施工图设计、

授权代建人办理开工申请报告，办理并取得施工许可证，通过招标选

择施工单位、监理单位等，组织管理协调工程的施工建设实施，履行

工程如期竣工验收和移交等交付使用的代建管理工作职责。负责组织

签署保修合同，以确保工程项目在保修期内的正常使用。

依据《基本建设项目建设成本管理规定》（财建（2016）504号），

政府设立（或授权）、政府招标产生的代建制项目，代建管理费由同级

财政部门根据代建内容和要求，按照不高于项目建设管理费标准核定,

计入项目建设成本。对于建设地点分散、点多面广以及使用新技术、

新工艺等的项目，代建管理费确需超过本规定确定的开支标准的，应

按照有关权限进行审核批准与备案。代建管理费核定和支付应当与工

程进度、建设质量结合，与代建内容、代建绩效挂钩，实行奖优罚劣。

同时满足按时完成项目代建任务、工程质量优良、项目投资控制在批

准概算总投资范围3个条件的，可以支付代建单位利润或奖励资金，

代建单位利润或奖励资金一般不得超过代建管理费的10%,需使用财政

资金支付的，应当事前报同级财政部门审核批准；未完成代建任务的,

应当扣减代建管理费。

6.设计一管理核式

设计一管理模式通常是指由同一单位向业主提供设计和施工管理

服务的项目管理方式。设计一管理模式可以通过两种形式实施。业主

与设计一管理公司和施工总承包商分别签订合同，由设计一管理公司

负责设计并对项目实施进行管理。该模式通常以设计单位为主，可对

总承包商或分包商采用阶段发包方式，从而加快工程进度。设计一管

理公司的设计能力相对较强，能充分发挥其在设计方面的长项；但施

工管理能力较差，因此无法有效管理施工承包商。

三、工程项目的特征

1.工程项目的基本特征

(1)独特性。尽管某些工程项目所提供的产品或服务具有高度的相

似性，但由于每个工程项目都具有特定的建设时间、地点和条件，其

实施都会涉及到某些以前没有做过的事情。所以，它总是独特的。例

如，尽管建造了成千上万座的住宅楼，但每一座楼都是独特的。

(2)一次性。每个工程项目都有确定的起点和终点，所有工程项目

的实施都将达到其终点，而不是持续不断的工作。从这个意义来讲，

项目都是一次性的。当一个工程项目的目标已经实现，或者已经明确

知道该工程项目的目标不再需要或不可能实现时，该工程项目即达到

了它的终点。一次性并不意味着时间短，实际上许多工程项目要经历

若干年。

“独特性”和“一次性”有时也分别被称为“唯一性”和“临时

性”，这两点是工程项目和非工程项目共有的特征。

(3)固定性。工程项目都含有建筑安装工程，并固定在一定的地点,

是不可移动的。工程项目都受所在地点资源、气候、地质等条件的制

约，这是工程项目区别于非工程项目的最主要的特征。

(4)整体性。一个工程项目往往由多个单项工程和多个单位工程组

成，彼此之间紧密相关，结合到一起才能发挥工程项目产品的整体功

能和效益。

(5)不可逆转性。工程项目实施完成后，在其寿命期内一般不会推

倒重来，那将造成很大的损失。因此，工程项目具有不可逆转性。

(6)不确定性大。一个工程项目从策划到建设完成往往需要几年时

间，有的甚至更长，建设过程中涉及面广，各种情况复杂多变，不确

定性大。不确定性会给既定的建设目标带来风险。

2.工程项目目的复杂性

工程项目特别是大型工程项目，投资建设周期长，影响因素多，

有些因素具有不确定性和突发性，后果严重，从而导致工程项目的复

杂性。工程项目的复杂性主要表现为：

(1)工程项目交易及生产过程的复杂性

工程项目交易不同于一般商品的交易，具有先交易、后生产的典

型特征。由于工程项目各参与方沟通中存在“信息孤岛”等问题，相

关因素的不确定性和风险，业主期望的不明确性、工程设计的局限性、

工程技术的复杂程度不断增大造成的施工过程的难度等原因，导致工

程项目交易及生产过程的复杂性。

(2)工程项目组织的复杂性

由于工程项目的目标多，涉及面广，群体作业，因而参与项目工

作的组织和人员也多。直接参与管理者除了项目建设单位的人员外，

还有咨询单位的咨询工程师，设计机构的设计人员，勘察单位的勘察

人员，设备制造商相关人员，施工承包和分包单位的人员，工程监理

单位的人员，而且各方可能来自不同的国家或地区，存在一定的文化

差异。此外，还涉及政府、金融、保险等机构，以及项目所在地的社

会组织和相关群体等。这些都是项目的利益相关方，对项目的成效关

系重大，也增加了项目管理的难度和复杂性。

(3)工程项目环境的复杂性

工程项目的建设周期长，其间国际国内政治局势、社会、经济、

法律、文化方面可能发生变化。另外，工程项目团队的上级组织和合

作伙伴的组织也有可能发生变化，项目的建设条件和自然条件也可能

发生变化，如地震、灾害等。所有这些环境的变化，都会增加项目管

理的复杂性。

四、工程项目的分类

依据不同的标准，工程项目有着不同的分类方式。按投资来源，

分为政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目及其他投资项目；

按建设性质，分为新建项目、改建项目、扩建项目和更新改造项目；

按项目用途，分为生产性项目和非生产性项目；按产业领域，分为工

业项目、交通运输项目、农林水利项目和社会事业项目等；按照项目

经济特征，分为经营性项目、公益项目和其他项目。政府主管部门根

据市场监管的需要，依据一定标准将工程项目分为大型、中型和小型

项目。不同类别的工程项目，在管理上既有共性要求，又存在一些差

别。

国际上对项目分类主要以项目的产出物性质、服务对象、主要效

益特点、对社会的贡献、资金来源等几个方面为依据。

(1)生产类项目(ProductiveSectorProjects)：包括工业和农业

类。这类项目的主要特点有：项目直接为社会生产物质产品；在为社

会提供产品的同时，为社会提供财政税收和直接积累；此类项目可以

完全市场化运作；项目财务效益明显；投资资金来源可以完全由资本

市场筹集，一般无需动用政府预算或财政资金，主要依靠资本市场融

资。但是，农业项目则比较特殊，产品对社会十分重要，但往往财务

效益较差，加之农业的从业人员多，社会影响大，许多国家都对本国

农业采取特殊的资助政策。

(2)基础设施类项目(InfrastructureSectorProjects)：包括交

通、通信、供电、供气、供排水设施等项目。此类项目的特点是：项

目为生产类行业和人民生活提供服务，一般没有直接的物质产品产出;

此类项目垄断性较强，只能在特定条件下参照市场模式运作；这类项

目财务效益不明显，但社会效益显著；项目的资金来源主要是政府预

算和其他资金。

(3)社会发展和人力资源开发类项目(SocialDevelopmentand

HumanResourcesDevelopmentSectorProjects)：包括社会公共设施、

环境保护、文化体育、教育培训、医疗卫生、社会福利等行业项目。

这类项目主要特点是：项目直接为改善和提高人民生活质量的公共事

业服务；一般无财务效益，属于非盈利性行业，不能提供财政税收和

社会积累；此类项目的运营在政府直接监管下运作，不能完全市场化;

项目的产出主要是社会效益；项目资金来源一般全部来自政府预算资

金和公共资金。此类项目是政府关注、投入和监管的重中之重。

五、国际工程咨询服务投标

(一)投标准备

如果工程咨询单位准备参加某项咨询项目的投标，首先应做好投

标前的准备工作，主要是组织咨询投标团队和编写咨询单位实力介绍

文件；加强与客户的沟通，进行深入的调查研究，以获取更详细的相

关信息，努力争取被列入招标短名单中。

组织咨询项目的投标团队

一个好的投标团队是争取获得咨询项目的基本保证。咨询单位要

通过投标团队编制一系列的文件，表现本单位的实力和水平，以赢得

客户的信任。投标团队应由有经验的专业技术人员、工程管理人员和

商务人员组成，必要时也应有法律人员参加。这个团队的负责人应具

有更全面的知识和更丰富的工作经验，并具有组织管理才能，能充分

发挥全体成员的积极性，同时，还应具备勇于开拓与不断进取的精神。

投标团队在项目咨询招标初期应做好以下工作：

认真填报、及时递交资格预审申请文件，积极争取列入短名单中。

编制并主动向招标人提交本咨询单位“实力介绍文件”，让招标

人充分了解本单位的实力、水平和信誉。

加强与客户的联系，详细了解客户对咨询服务的要求。

通过各种渠道，尽可能收集与项目有关的信息资料。了解项目所

在国家或地区的政治、经济、文化、法律、自然条件等方面的情况。

研究制定初步的投标计划，认真考虑承担咨询任务的专家人选。

编写咨询单位实力介绍文件

实力介绍文件是介绍咨询单位情况的材料。通过这份材料向客户

宣传本咨询单位的服务范围、专业特长、科技水平和综合实力，说明

以往所取得的工程咨询业绩，使新客户开始了解本咨询单位，使老客

户了解本咨询单位新的进步和成果，为进入短名单创造条件。

咨询单位实力介绍文件的内容一般包括：

咨询单位的背景与机构。介绍咨询单位的历史和背景、参加国际、

国内组织及注册情况、产权结构、内部组织机构（包括分支机构）的

情况等。

咨询单位的资源情况。介绍咨询单位的人力资源，包括人员和专

业构成、工作经验、主要咨询人员的业务简历和水平；咨询单位拥有

的设备资源，其中包括勘测设备、试验室和试验设备、分析仪器以及

计算机和专用软件等；咨询单位的财务状况等。

咨询单位的业务与经验。介绍咨询单位的资质、业务领域和服务

范围，已完成的工程咨询项目的情况，包括独立或合作承担的咨询项

目的客户、地点、规模和技术特点，咨询单位提供的咨询服务形式、

内容、完成的时间和完成的质量等。

咨询单位的荣誉和信誉。结合具体工程实例，介绍咨询单位在科

技进步和提高投资效益等方面的咨询成果，曾经获得的国际组织、项

目所在国、当地政府、客户的表彰和奖励的情况。

文件中列举的数字、图表、照片应真实可靠，维护咨询单位的良

好信誉和形象。

（二）投标文件的编制

工程咨询服务的投标文件通常采用“建议书”的形式，建议书分

为技术建议书和财务建议书。咨询单位在通过资格预审进入了短名单,

并购买了招标文件之后，应立即着手建议书的编制工作。

编制准备工作

在正式编制建议书之前，应充分做好各项准备工作，以便能编写

出高水平的咨询服务投标文件。这些准备工作包括：

认真研究招标文件。咨询项目的招标文件是编制建议书的基本依

据。通过认真分析研究，明确需要咨询单位提供的咨询服务的类型、

工作内容、工作的深度和进度要求，所需要的咨询专家的专业和资历,

以及客户可能给予的协助等。

充分了解工程项目的有关信息。一份高质量的技术建议书，在很

大程度上取决于对工程项目的背景、所处环境及相关条件的深入了解。

调查研究通常可以采用资料查询、实地考察、与客户及其相关咨询单

位会晤等方式。除了具体掌握项目本身的信息之外，还应全面了解项

目所在地的地理、地质、水文、气象等数据。对于海外项目还要了解

当地的政治、经济、社会、人文等方面的情况。

合理选配执行任务的咨询专家。为了满足客户对咨询专家和服务

质量的要求，咨询单位在技术建议书中应明确提出咨询专家的人选，

介绍每位专家的专业特长、工作简历，着重介绍与咨询项目相关的工

作经验。项目组的组长应选择经验丰富、业绩突出的专家担任，并合

理选配项目组的成员。

技木建议书的编制

技术建议书应根据招标文件中投标人须知、委托服务范围的要求

编制，典型的技术建议书可参考下述结构形式和内容编写：

(1)概述。介绍投标单位(包括合作者)名称；说明建议书的结构

与主要内容；简述投标单位承担该咨询项目的优势，所选派专家的经

验和特长，所建议的咨询方案的可行性和先进性。

(2)投标单位概况。简要叙述本单位的情况，相当于咨询单位实力

介绍文件的摘要。如果与其他单位联合投标，还应介绍合作单位的情

况，说明联合体的组成结构和各成员之间的分工、协作方式等。

(3)工程咨询的经验。介绍本单位资质、工程经验和业绩，重点说

明曾经在类似项目、类似地区、类似自然条件下完成的咨询任务的情

况。特别是近几年完成的项目，尤其是海外项目的经验。其表达应图

文并茂，充分展示本单位的技术水平、工作经验和承担该咨询项目的

优势。

(4)对本项目的理解。阐述项目的背景及其对所在地区、行业、企

业发展的影响；项目的特征、技术指标与环境条件；影响本项目的关

键因素和敏感性因素等。

对委托服务范围的理解与建议。阐述对委托服务范围内每项任务

的工作内容与深度的理解，在执行任务中与项目相关单位的协调，对

委托服务范围提出改进意见和合理化建议。

完成任务的方法与途径。详细描述为完成任务拟采取的方法、途

径和步骤，包括：完成咨询任务的总体方案与计划、各子项任务的划

分、工作标准、技术措施、质量保证体系、提交成果的方式、内容和

时间。本部分为技术建议书的核心内容。

工作进度计划。在充分考虑项目所在地区的政治、经济、法律法

规、自然

条件、宗教信仰和风俗习惯等因素的基础上，编制切实可行的工

作进度计划，以文字、图表等形式表明项目的总体进度安排，各子项

任务开始与结束的时间及其相互衔接。

咨询人员工作安排。介绍项目组组长和成员的组成，简述主要咨

询人员资历和工作经验；咨询单位总部对项目组的支持；项目组每个成

员的任务分工及其工作时间安排计划。咨询人员的工作安排可用横道

图表示，并作为财务建议书中费用估算的时间依据。

需要客户提供的协助。根据委托服务范围，列出为完成咨询任务

所需要客户提供的协助，包括：提供相关文件、基础资料、辅助设施

与设备，以及人员的协助和配合；帮助办理咨询专家的入境、出境手

续，以及咨询单位使用的仪器设备进出关手续等。

附件。技术建议书的附件通常包括：①委托服务范围；②咨询单

位从事类似咨询项目实例（按招标文件的格式和要求填写）；③项目

组成员和咨询单位主要支持人员简历（按招标文件的格式和要求填

写）；④咨询单位实力介绍；客户要求的其他文件资料。

财务建议书的编制

财务建议书也称商务建议书，咨询单位应按照招标文件的要求编

写。通常在招标文件投标人须知规定了财务建议书的内容和格式，其

中包括要求填写的表格和数据等。

财务建议书的内容一般包括：

咨询费用估算方法及财务建议书的编制说明;

咨询费用总金额，包括：咨询人员的酬金、可报销费用和不可预

见费的金额；

咨询人员酬金的估算明细；

可报销费用估算明细；

不可预见费估算；

附件，包括支付程序和支付方式；由注册会计师审计的咨询单位

资产负债表和损益表、社会福利明细表等。

（三）合同谈判

派出谈判小组

工程咨询单位在接到客户的谈判通知后，应准时派出谈判小组前

往指定地点参加合同谈判。谈判小组一般应由编写建议书的负责人、

财务与法律人员、项目组组长等人组成。谈判小组组长应具有广博的

业务知识、丰富的工程咨询经验和一定的合同谈判经验，能够对谈判

中的问题及时作出应对和决策。谈判小组组长应持有公司法定代表人

签署的授权书，证明他有资格代表本单位进行谈判以达成具有法律效

力的协议。

谈判准备

在谈判前要做好谈判的准备：拟定出谈判大纲，列出咨询单位希

望在谈判中需要解决的问题和解决方案；确定谈判小组组长的授权范

围；整理好谈判使用的参考资料。谈判围绕合同文件进行，并以此为

基础进行商谈，最终明确界定甲乙双方的权利、责任和义务，并达成

协议后结束。

进行合同谈判，从咨询单位的角度应特别注意下列问题：

区分合同生效期和咨询服务开始日期；

明确“不可抗力”的具体含义，以及在不可抗力出现时，咨询单

位应采用的对策和应得到的合理补偿；

咨询单位需要客户提供的支持应详细开列出来，并作为合同的一

部分；

明确支付的细节，如支付方式、支付时间、外汇支付方式和比例、

延期支付的补偿等；

明确税务、保险等方面双方各自应尽的责任和义务；

明确争端解决的程序、方法，如双方同意采用仲裁解决争端，应

写明仲裁机构、仲裁规则、仲裁地点等。

双方通过谈判取得一致意见并签署协议书之后，咨询项目就进人

实施准备阶段。

六、国际工程咨询服务的采购方式及程序

（一）国际工程咨询服务常用采购方式

国际上通行的工程咨询服务的采购方式有两类：招标方式和非招

标方式。我国使用国际金融组织贷款项目的咨询服务，分别采用公开

招标、邀请招标、框架合同、竞争性谈判、直接委托等方式选聘咨询

单位和个人咨询专家。与国际通行的工程咨询服务常用的采购方式基

本相同。

框架合同

框架合同选择方式，是通过公开招标、邀请招标相结合的两阶段

招标选聘咨询单位，执行框架合同咨询任务。框架合同选聘方式的第

一阶段，是选聘人确定咨询服务框架合同范围并编制招标文件，然后

按照公开招标程序选聘，并分别与经评审后排名前4〜6名的咨询单位

签订框架合同保留协议，形成保留咨询单位短名单。框架合同选聘方

式的第二阶段，是选聘人细化框架合同内的咨询任务并编制具体项目

招标文件，按照邀请招标的程序和评审办法，评审各保留咨询单位提

供的具体项目的技术建议书和财务建议书，从中选定综合分数排名第

一的咨询单位，并与其谈判和签订框架合同内具体项目咨询服务合同。

合同金额在限额以内，需要较长时间陆续完成的系列咨询服务项

目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同选聘方式：

工程项目管理咨询或几个阶段咨询的系列项目;

咨询服务内容和特点相同的项目；

咨询服务内容和特点不同的短期、简单的项目。

框架合同方式，是亚洲开发银行倡导的一种采购方式。

个人咨询专家的选聘

选聘个人咨询专家的方式，一般是由选聘人向几个具备相应资格

或能力的专家发送委托咨询服务范围材料，并通知其准备个人应聘材

料。选聘人通过调查、面谈或组织资格评估，选择专业技术知识、工

作经验最符合要求的专家承担咨询任务。选聘个人咨询专家，应符合

下列条件：

个人能够独立完成，选聘咨询单位不值得；

除办公条件外，不需要个人所在单位提供支持、组织管理和承担

责任；

个人的经验和资历是主要的合格条件。聘请个人咨询专家，一般

是承担课题研究、参加评审工作或担任咨询顾问等，有的相对固定，

有的“一事一聘”，视工程咨询任务的具体情况而定，选聘过程和环

节也因不同情况而简单或复杂。

（二）国际工程咨询服务采购程序

对于咨询服务而言，世亚行贷款项目的选择方法主要包括6类一

一基于质量和费用的选择、基于质量的选择、固定预算下的选择、最

低费用的选择、基于咨询顾问资历的选择和单一来源的选择。其中，

基于质量和费用的选择方法、基于质量的选择方法是采购咨询服务最

常用的两种方法。

基于质量和费用的选择

基于质量和费用的选择是在列入短名单的咨询公司中使用竞争程

序，根据其技术建议书的质量和所提供服务的价格来选择咨询公司。

具体选择程序如下：

准备任务大纲，明确咨询服务的工作目标和范围、职能和职责等;

准备费用估算及预算；

刊登广告；

准备咨询公司长、短名单；

准备并发出建议书征询文件，包括：邀请信、咨询顾问须知、技

术建议书标准格式、财务建议书标准格式、任务大纲、标准合同格式、

世亚行成员国名单；

接收建议书：技术建议书和财务建议书应分别装在密封的信封中

同时提交（即采用双信封形式提交技术建议书和财务建议书）；

评审技术建议书：对技术建议书进行质量评审并打分，评审因素

一般包括：

咨询公司与咨询任务有关的特别经验；

针对任务大纲制定的方法和工作计划的适当性；

提供咨询任务的主要业务人员的资格和胜任能力，考虑人员的一

般资格、对工作的适合性、在类似地区工作的经验和语言；

知识转让（培训）计划的适应性；

主要人员中当地人员的参与。

财务建议书公开拆封：对于技术建议书未能达到最低的合格分或

技术建议书被认为未对建议书征询文件和任务大纲做出响应的咨询公

司，其财务建议书将不予拆封并在合同签订后被原封退回。借款人应

通知那些达到最低合格分的咨询公司，并告知拆封财务建议书的日期、

时间和地点。在拆封财务建议书时，应大声宣读咨询公司的名称、技

术得分和建议的价格。

评审财务建议书：如财务建议书存在算术错误，应予以校正。一

般情况下，最低报价的建议书可得财务满分100分，其他建议书的财

务得分按其报价成反比递减。

质量和费用综合评审：总分应在对质量和费用的得分加权后再相

加得到，并决定了咨询公司的最终排名。费用权重一般为20%。

谈判并向所选中的公司授予合同：借款人应邀请得分最高的公司

进行谈判。谈判应包括对技术建议书、建议的技术方式与方法、工作

计划、组织机构与人员配备的讨论以及咨询公司对改进任务大纲的建

议。借款人和咨询公司将共同确定任务大纲、人员配备、工作时间表、

后勤支持和递交报告等内容。如果谈判失败无法达成协议，借款人将

邀请排名表中的下一家咨询公司进行合同谈判。

基于质量的选择

基于质量的选择是仅对技术建议书的质量进行评审，而与技术建

议书排名最高的咨询公司就财务建议书与合同进行谈判的一种方法。

征询文件只要求咨询公司提交技术建议书（不提交财务建议书），

在使用基于质量和费用的选择方法中所使用的方法完成技术建议书评

审后，借款人应要求获最高技术分的咨询公司提供一份详细的财务建

议书。然后，借款人应与咨询公司就财务建议书和合同进行谈判。

固定预算下的选择

此方法仅适用于简单的咨询任务，而且能够准确地界定，同时预

算也是固定的。建议书征询文件应说明可获得的预算，并要求咨询公

司以不同的信封分别提交其在预算范围内的最佳技术和财务建议书。

首先对所有技术建议书进行评审，然后当众拆封达到最低合格分的咨

询公司的财务建议书，并宣布其报价。超过指定预算金额的建议书应

被拒绝。余者中技术建议书得分最高的咨询公司将被邀请进行合同谈

判。

最低费用的选择

此方法仅适用于为标准的或常规性质的咨询任务（审计、非复杂

工程的工程设计等）选择咨询公司，而这类任务一般都有公认的惯例

和标准。使用此方法时，应为“质量”设定一个“最低”合格分值。

短名单上的咨询公司将被邀请同时用两个信封分别提交技术建议书和

财务建议书。首先对所有技术建议书进行评审，未达到最低合格分的

技术建议书将被拒绝，其余的财务建议书将被当众拆封。报价最低的

咨询公司将被邀请进行合同谈判。

基于咨询顾问资历的选择

此方法可用于小型的咨询任务（通常不超过20万美元），不宜为

此准备和评审有竞争的建议书。在这种情况下，借款人应准备任务大

纲，寻求有兴趣的意向表示、咨询公司与咨询任务有关的经验和能力

情况，制定短名单，选择拥有最合适资质和业绩的公司。被选中的公

司应提交一份技术财务综合建议书，然后受邀请进行合同谈判。

单一来源的选择

使用此方法选择咨询公司将无法得到质量和费用方面的竞争所带

来的好处，同时在选择过程中缺乏透明度，因此，只可在例外的情况

下使用。

只有在单一来源的选择方法表现出比竞争性选择具有明显优势时,

此方法才是适当的：这项工作是公司以前承担工作的自然连续；或在

紧急情况下，如应对灾害以及在紧急情况之后的一段时间内所需要的

咨询服务；或非常小的咨询任务（通常不超过10万美元）；或只有一

家公司是合格的或具有特殊价值的经验。

七、招标条件与招标准备

（一）招标条件

依法必须招标的工程建设项目，应当具备下列条件才能进行施工

招标：

（1）招标人已经依法成立；

（2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；

（3）有相应资金或资金来源已经落实；

（4）有招标所需的设计图纸及技术资料。

（二）自行招标和委托招标

招标人是提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。按照国

家有关规定，需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项

目，其招标范围、招标方式、招标组织形式应当报项目审批、核准部

门审批、核准。项目审批、核准部门应当及时将审批、核准确定的招

标范围、招标方式、招标组织形式通报有关行政监督部门。

自行招标

招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标

事宜。任何单位和个人不得强制其委托招标代理机构办理招标事宜。

由国家发展改革委审批、核准(含经国家发展改革委初审后报国

务院审批)依法必须进行招标的工程建设项目，招标人自行办理招标

的，应具备下列条件：

(1)具有项目法人资格(或者法人资格)；

(2)具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、

财务和工程管理等方面专业技术力量；

(3)有从事同类工程建设项目招标的经验；

(4)熟悉和掌握招标投标法及有关法规规章。

委托招标

招标人不具备自行招标能力的，应委托具有相应经验的工程招标

代理机构办理招标事宜。具备自行招标能力的，也可以委托工程招标

代理机构招标。

招标人委托工程招标代理机构招标的，招标人与工程招标代理机

构须签订《工程招标代理委托合同》，并按双方约定的标准收取代理

费。招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守

《招标投标法》关于招标人的规定。

招标代理机构不得无权代理、越权代理，不得明知委托事项违法

而进行代理；不得在所代理的招标项目中投标或者代理投标，也不得

为所代理的招标项目的投标人提供咨询；未经招标人同意，不得转让

招标代理业务。

（三）招标备案

招标人应根据行业主管部门的有关规定，办理相应的招标备案手

续。例如，依法必须进行招标的房屋建筑和市政基础设施工程项目，

招标人自行办理施工招标事宜的，应当在发布招标公告或者发出投标

邀请书的5日前，向工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管

部门备案，并报送相关材料。

八、确定招标方式和发布招标信息

（一）确定招标方式

招标方式包括公开招标和邀请招标，招标人应依照法律法规和规

章的规定确定工程项目采用的招标方式。

公开招标

指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标,

也称为无限竞争性招标，由招标人按照法定程序，通过报刊、信息网

络或者其他媒介发布招标公告，所有符合条件的承包商都可以平等参

加投标竞争，从中择优选择中标者的招标方式。

邀请招标

指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标,

也称为有限竞争性招标，由招标人选择三家以上具备承担施工招标项

目的能力、资信良好的特定承包商，向其发出投标邀请，由被邀请的

承包商投标竞争，从中选定中标者的招标方式。

国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当

公开招标。依法必须进行公开招标的项目，有下列情形之一的，可以

邀请招标：

(1)项目技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，只有

少量潜在投标人可供选择；

(2)涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开

招标；

(3)采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

按照国家有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行

施工招标的工程建设项目，采用邀请招标的，应当由项目审批、核准

部门在审批、核准项目时作出认定；其他项目由招标人申请有关行政

监督部门作出认定。

全部使用国有资金投资或者国有资金投资占控股或者主导地位的

并需要审批的工程建设项目的邀请招标，应当经项目审批部门批准，

但项目审批部门只审批立项的，由有关行政监督部门批准。

公开招标与邀请招标的区别

公开招标与邀请招标的区别主要在于：（1）发布信息的方式不同;

（2）选择投标人的渠道不同；（3）竞争的范围不同；（4）公开的程度

不同。

（二）发布招标信息

招标人在完成招标备案后，须根据已确定的招标方式发布招标信

息。招标信息载体包括招标公告和投标邀请书。

招标公告和投标邀请书

发布招标公告是公开招标最显著的特征之一，也是公开招标的第

一个环节。招标公告在何种媒介上发布，直接决定了招标信息的传播

范围，进而影响到招标的竞争程度和招标效果。实行公开招标的工程

项目，应当在报刊、信息网络或者其他媒介上发布招标公告。实行邀

请招标的工程项目，应当向三家以上特定的承包商发出投标邀请书。

采取资格预审的，招标人应当发布资格预审公告。

依法必须招标项目的资格预审公告和招标公告应当在“中国招标

投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标投标公共服务平台

发布。除在上述发布媒介发布外，招标人或其招标代理机构也可以同

步在其他媒介公开资格预审公告和招标公告，但应确保公告内容一致。

招标公告和投标邀请书的内容

发出招标公告和投标邀请书的主要目的是发布招标信息，使那些

感兴趣的潜在投标人知悉，前来购买招标文件，编制投标文件并参加

投标。因此，招标公告和投标邀请书所载明的内容，对潜在投标人来

说至关重要。根据这些内容，投标人才能确定招标项目的各项条件是

否为他们所接受，进而决定是否参加投标以及投标策略。

依法必须招标项目的资格预审公告、招标公告和投标邀请书，应

当载明以下内容：

(1)招标项目名称、内容、范围、规模、资金来源；

(2)投标人资格能力要求，以及是否接受联合体投标；

(3)获取资格预审文件或招标文件的时间、方式；

(4)递交资格预审申请文件或投标文件的截止时间、方式；

(5)招标人及其招标代理机构的名称、地址、联系人及联系方式；

(6)采用电子招标投标方式的，潜在投标人访问电子招标投标交易

平台的网址和方法；

(7)其他依法应当载明的内容。

九、监督管理

（一）行政监督和监察

电子招标投标活动及相关主体应当自觉接受行政监督部门、监察

机关依法实施的监督、监察。行政监督部门、监察机关结合电子政务

建设，提升电子招标投标监督能力，依法设置并公布有关法律法规规

章、行政监督的依据、职责权限、监督环节、程序和时限、信息交换

要求和联系方式等相关内容。行政监督部门、监察机关及其工作人员,

除依法履行职责外，不得干预电子招标投标活动，并遵守有关信息保

密的规定。

（二）信息记录和归档

电子招标投标交易平台应当依法设置电子招标投标工作人员的职

责权限，如实记录招标投标过程、数据信息来源，以及每一操作环节

的时间、网络地址和工作人员，并具备电子归档功能。电子招标投标

公共服务平台应当记录和公布相关交换数据信息的来源、时间并进行

电子归档备份。任何单位和个人不得伪造、篡改或者损毁电子招标投

标活动信息。

（三）投诉处理

投标人或者其他利害关系人认为电子招标投标活动不符合有关规

定的，应通过相关行政监督平台进行投诉。行政监督部门和监察机关

在依法监督检查招标投标活动或者处理投诉时，通过其平台发出的行

政监督或者行政监察指令，招标投标活动当事人和电子招标投标交易

平台、公共服务平台的运营机构应当执行，并如实提供相关信息，协

助调查处理。

十、电子招标和投标

（一）电子招标

确定交易平台。招标人或者其委托的招标代理机构应当在其使用

的电子招标投标交易平台注册登记，选择使用除招标人或招标代理机

构之外第三方运营的电子招标投标交易平台的，还应当与电子招标投

标交易平台运营机构签订使用合同，明确服务内容、服务质量、服务

费用等权利和义务，并对服务过程中相关信息的产权归属、保密责任、

存档等依法作出约定。相关交易平台运营机构不得以技术和数据接口

配套为由，要求潜在投标人购买指定的工具软件。

（二）电子投标

运营机构限制要求。电子招标投标交易平台的运营机构，以及与

该机构有控股或者管理关系可能影响招标公正性的任何单位和个人，

不得在该交易平台进行的招标项目中投标和代理投标。

注册登记和验证。投标人应当在资格预审公告、招标公告或者投

标邀请书载明的电子招标投标交易平台注册登记，如实递交有关信息,

并经电子招标投标交易平台运营机构验证。

递交相关文件。投标人应当通过资格预审公告、招标公告或者投

标邀请书载明的电子招标投标交易平台递交数据电文形式的资格预审

申请文件或者投标文件。

投标文件加密要求。电子招标投标交易平台应当允许投标人离线

编制投标文件，并且具备分段或者整体加密、解密功能。投标人应当

按照招标文件和电子招标投标交易平台的要求编制并加密投标文件。

投标人未按规定加密的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收并

提示。

投标文件修改或撤回。投标人应当在投标截止时间前完成投标文

件的传输递交，并可以补充、修改或者撤回投标文件。投标截止时间

前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。投标截止时间后送达

的投标文件，电子招标投标交易平台应当拒收。

电子招标投标交易平台收到投标人送达的投标文件，应当即时向

投标人发出确认回执通知，并妥善保存投标文件。在投标截止时间前,

除投标人补充、修改或者撤回投标文件外，任何单位和个人不得解密、

提取投标文件。

（三）发布招标信息。招标人或者其委托的招标代理机构应当在资

格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明潜在投标人访问电子招

标投标交易平台的网络地址和方法。依法必须进行公开招标项目的上

述相关公告应当在电子招标投标交易平台和国家指定的招标公告媒介

同步发布。招标人或者其委托的招标代理机构应当及时将数据电文形

式的资格预审文件、招标文件加载至电子招标投标交易平台，供潜在

投标人下载或者查阅。

（四）信息保密要求。在投标截止时间前，电子招标投标交易平台

运营机构不得向招标人或者其委托的招标代理机构以外的任何单位和

个人泄露下载资格预审文件、招标文件的潜在投标人名称、数量以及

可能影响公平竞争的其他信息。

（五）文件澄清方式。招标人对资格预审文件、招标文件进行澄清

或者修改的，应当通过电子招标投标交易平台以醒目的方式公告澄清

或者修改的内容，并以有效方式通知所有已下载资格预审文件或者招

标文件的潜在投标人。

十一、工程项目前期阶段的安全管理

安全是工程项目的基本性能要求之一，应贯穿于工程项目管理的

全过程。在项目前期的策划决策过程中，应做好建设方案研究阶段的

职业危害因素分析并制定安全保障措施，在可行性研究阶段做好项目

的安全预评价工作，从项目初始就对工程项目的安全问题予以重视。

（一）建设方案研究阶段的安全管理

建设方案研究是指对项目各种建设方案进行分析研究，比选和优

化，拟采用最佳方案的全过程，是进行项目经济评价、环境评价和社

会评价的基础。在此阶段应对拟建的工程项目生产过程中的安全隐患

进行分析，提出相应的安全生产保障措施，并将建设方案的安全性作

为比选项目的一个重要方面。

1.工程项目中安全隐患因素分析的主要内容

(1)主要物料的理化性能指标；

(2)工程项目的危险、有害因素和危险、有害程度；

(3)工程项目的安全条件；

(4)主要技术、工艺或者方式和装置、设备、设施的安全可靠性;

(5)工程项目的重大危险源分析，根据国家和行业相关规定确定

拟建项目的重大危险源。

2.安全生产保障措施

针对安全隐患因素的场所、范围以及危害程度，研究提出相应的

安全措施方案。主要有：

(1)选择工艺技术方案时，应尽可能选用安全生产和无危害的生

产工艺和设备；

(2)对危险部位和危险作业应提出安全防护措施方案;

(3)对危险场所，按劳动安全规范提出合理的生产工艺方案和设

置安全间；

(4)对易产生职业病的场所，应提出防护和卫生保健措施方案；

(5)生产过程中设置自动报警、紧急事故处理等安全设施；

(6)对高温、噪声、震动等工作环境，采用保护性防护措施，如

隔热、降温消音、防震等，定期对设备性能进行测试；

(7)对有可能产生危害的生产过程，尽量采用自动化作业，减少

体力劳动，保护职工健康。

(二)安全预评价

安全预评价是根据项目的建设方案分析预测工程项目可能存在的

危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。

安全预评价目的是贯彻“安全第一、预防为主”方针，为工程项目前

期工作决策分析研究和初步设计提供科学依据，以利于提高工程项目

本身安全程度。工程项目的安全预评价工作应在工程可行性研究阶段

进行。在工程项目初步设计会审前完成，并通过安全监督管理部门的

审批。

1.安全预评价的内容

根据《安全预评价导则》要求，安全预评价主要包括危险、有害

因素识别，危险度评价和安全对策措施及建议等方面的内容。

2.安全预评价的程序

根据《安全预评价导则》，安全预评价程序一般包括：准备阶段,

危险、有害因素识别与分析，确定安全预评价单元，选择安全预评价

方法，定性、定量评价，安全对策措施及建议，安全预评价结论，编

制安全预评价报告。

(1)准备阶段

明确被评价对象和范围，进行现场调查和收集国内外相关法律法

规、技术标准及工程项目资料。

(2)危险、有害因素识别与分析

根据工程项目周边环境、生产工艺流程或场所的特点，识别和分

析其潜在的危险、有害因素。

(3)确定安全预评价单元

在危险、有害因素识别和分析基础上，根据评价的需要，将工程

项目分成若干个评价单元。评价单元是为了安全评价需要，按照工程

项目生产工艺或场所的特点，将生产工艺或场所划分成若干相对独立

的部分。划分评价单元的一般性原则：按生产工艺功能、生产设施设

备相对空间位置、危险有害因素类别及事故范围划分评价单元，使评

价单元相对独立，具有明显的特征界限。

(4)选择安全预评价方法

根据被评价对象的特点，选择科学、合理、适用的定性、定量评

价方法。采用选择的评价方法，对危险、有害因素导致事故发生的可

能性和严重程度进行定性、定量评价，以确定事故可能发生的部位、

频次、严重程度的等级及相关结果，为制订安全对策措施提供科学依

据。常用安全预评价方法有：

①事故致因因素安全评价方法：专家现场询问、观察法；危险和

可操作性研究；故障类型及影响分析；事故树分析；事故引发和发展

分析；因果(鱼刺)图分析法等

②能够提供危险度分级的安全评价方法：危险和可操作性研究；

故障类型及影响分析；事故树分析；风险矩阵评价法；安全度评价法;

重大危险源辨识方法；”安全检查表一危险指数评价一系统安全分析'

评价法；统计图表分析法等。

③可以提供事故后果的安全评价方法：故障类型及影响分析；事

故树分析；逻辑树分析；概率理论分析；模糊矩阵法；易燃、易爆、

有毒重大危险源评价法；统计图表分析法；事故模型法。

(5)安全对策措施及建议

根据定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、有害因素的技

术和管理措施及建议。安全对策措施应包括以下几个方面：

总图布置和建筑方面安全措施;

工艺和设备、装置方面安全措施；

安全工程设计方面对策措施；

安全管理方面对策措施

应采取的其他综合措施

(6)安全预评价结论

简要列出主要危险、有害因素评价结果，指出工程项目应重点防

范的重大危险、有害因素，明确应重视的重要安全对策措施，给出工

程项目从安全生产角度是否符合国家有关法律、法规、技术标准的结

论。

(7)编制安全预评价报告

安全预评价报告应当包括以下重点内容：

编制说明；

项目概况；

工程职业危险有害因素分析；

评价单元划分和预评价方法的选用；

安全状况初步评价；

定性、定量评价；

安全卫生健康对策措施；

安全预评价结论。

十二、工程项目实施阶段的安全管理

工程项目实施阶段的安全管理包括施工安全策划、编制施工安全

计划、安全计划的实施、安全检查、安全计划验证与持续改进，直到

工程竣工交付。

（一）施工安全策划

针对项目的规模、结构、环境、技术特点、危险源与环境因素的

识别、评价和控制策划结果、适用法律法规和其他管理要求、资源配

置等因素进行工程项目的施工安全策划。

（二）编制施工安全计划

根据项目施工安全策划的结果，编制工程项目施工安全计划。工

程项目施工安全计划的内容主要是规划、确定安全目标，确定过程控

制要求，制定安全技术措施，配备必要资源，确保安全目标的实现。

施工安全计划应针对项目特点、项目实施方案及程序，依据安全

法规和标准等加以编制