企业债券上市协议标准范本（二篇）

第页共页企业债券上市协议标准范本协议编号：[编号]协议主体：[企业债券发行方名称]协议主体负责人：[负责人姓名及职务]协议签订日期：[日期]一、协议目的本协议旨在明确[企业债券发行方名称]与证券交易所之间关于[企业债券发行方名称]债券上市的各项权利、义务和责任，并约定双方的合作方式和时间。二、协议内容1.上市条件[企业债券发行方名称]承诺在符合下列条件的前提下，将其债券申请在证券交易所上市：(1)符合国家有关上市规定和证券交易所的上市要求；(2)持有有效的债券发行许可证；(3)持有有效的备案函；(4)债券发行规模、期限、利率等符合证券交易所的审核范围；(5)其他经过证券交易所协商同意的条件。2.申请程序(1)[企业债券发行方名称]应在[日期]之前向证券交易所提交上市申请材料；(2)证券交易所应在[日期]之前完成对上市申请的审核，并向[企业债券发行方名称]提供书面审核意见；(3)[企业债券发行方名称]应在收到审核意见后，按照要求进行补充材料的提供，并按时支付相关费用；(4)证券交易所应在收到补充材料和相关费用后[日期]之前作出最终的上市决定；(5)上市决定公告日期为[日期]。3.上市后的义务(1)[企业债券发行方名称]应按照相关法律规定和证券交易所的要求，履行上市公司的义务，及时披露、更新信息；(2)[企业债券发行方名称]应按照证券交易所的要求制定、公布相关规章制度，履行相应责任；(3)证券交易所有权根据法律法规的要求，对[企业债券发行方名称]的履行情况进行监督和执法，并对违规行为进行惩罚；(4)[企业债券发行方名称]应积极配合证券交易所的监督和执法工作，提供相关数据和信息；(5)双方应保持密切的合作与沟通，及时解决问题。4.协议变更本协议的任何变更应经过双方协商一致，并以书面形式进行确认。经双方签字或盖章后生效。5.协议终止(1)协议期限届满；(2)双方协商一致终止；(3)一方严重违反协议条款和义务，经另一方书面通知后，自通知送达之日起[某个期限]内未能改正。6.法律适用及争议解决(1)本协议的订立、解释、履行均适用中华人民共和国的法律；(2)本协议履行过程中发生的争议，应首先由双方进行友好协商解决；如果协商不成，应提交至[仲裁机构]进行仲裁。7.附则(1)本协议自双方签字或盖章之日起生效；(2)本协议一式[份]，交易所、发行方各持[份数]。本协议之中文和英文具有同等法律效力，如有翻译差异以中文为准。发行方：[企业债券发行方名称]法定代表人：[法定代表人姓名]签字日期：[日期]证券交易所：[证券交易所名称]负责人：[负责人姓名及职务]签字日期：[日期]企业债券上市协议标准范本（二）企业债券上市协议第一章总则第一条为了规范企业债券的发行和上市行为，保护投资者的合法权益，提升市场的稳定性和透明度，根据《公司债券注册管理办法》、《企业债券供给侧结构性改革有关事项的通知》等法律法规规定，制定本协议。第二条本协议适用于企业债券的发行主体及其承销商、交易所等相关各方。第三条企业债券的发行主体应遵守法律法规的规定，承销商应履行相应的义务和责任，交易所应提供相应的服务和监管。第四条企业债券的发行主体、承销商和交易所应建立健全内部管理制度和风控措施，加强信息披露和风险提示。第五条本协议的修改、解释和补充事项，由各方协商一致后办理相关手续。第二章发行主体第六条企业债券的发行主体应依法设立并具备相应的资质和条件，提供真实、准确、完整的信息披露。第七条企业债券的发行主体应制定详细的发行计划并报批相关部门后进行公开发行。第八条企业债券的发行主体应选择合适、专业的承销商进行发行辅导和销售。第九条企业债券的发行主体应承诺按照发行计划和相关法律法规要求，按时足额履行债务。第十条企业债券的发行主体应及时披露重大信息，如有未披露的事项导致投资者损失，应承担相应的法律责任。第三章承销商第十一条承销商应具备相应的资质和条件，依法从事企业债券的承销业务。第十二条承销商应对企业债券的发行主体进行全面的尽职调查，提供客观、真实、全面的评估报告。第十三条承销商应根据发行主体的需求，协助制定发行计划和定价策略。第十四条承销商应加强风险控制，确保发行主体的兑付能力和信用水平。第十五条承销商应根据发行主体的情况进行定期报告，并及时披露相关信息。第十六条承销商与交易所应共同负责市场的稳定和流动性，防止市场操纵和内幕交易。第四章交易所第十七条交易所应依法设立并具备相应的资质和条件，提供专业、高效的交易服务。第十八条交易所应建立健全的交易制度和风控机制，防范市场风险和系统风险。第十九条交易所应加强对企业债券的信息披露和监管，保障投资者的信息公开和交易安全。第二十条交易所应建立健全投资者保护机制，维护投资者的合法权益。第二十一条交易所应定期公布市场数据和风险提示，提供必要的市场监测和投资咨询。第五章争议解决第二十二条本协议的履行和解释适用中华人民共和国的法律法规。第二十三条对于本协议的争议，各方应通过友好协商解决；如协商不成，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁解决。第六章附则第二十四条本协议自签署之日起生效，有