证券从业资格证券市场基本法律法规

证券从业资格证券市场基本法律法规第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任含解析1.甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是()。1.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元Ⅲ.根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑IV.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴2.欺诈发行股票、债券罪有下列()情形之一的，应予立案追诉。I.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的IV.转移或隐瞒所募集资金的3.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ.其他严者其他人利益，或者有其他严重情节的情形IV的客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑并处罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ.数额巨大或者有其他特别严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产IV.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上5012.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。I.一般客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金IV.对单位判处罚金14.非法集资罪的犯罪客体是()。D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为15.未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相B.处以非法所募资金金额C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以316.下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有()。I.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易IV.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约17.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的(),应予追诉。I.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的IV.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的18.欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。I.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件IV.主观要件19.下列属于变相公开发行证券的特征有告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的IV.公司股东委托他人以公开方式向C.传播虚假信息行为26.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。I.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.27.金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌()情形之产数额在30万元以上的Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的IV.其他情节严重的情形从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及()情形之一的，应予立案追诉。I.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的IV.多次利用29.对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括()。I.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金IV.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金30.下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。I.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客处3年以上5年以下有期徒刑IV.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑D.本罪的主观方面是故意或过失47.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一项中的情形应予立案追溯()。I.利用募集的资金从事公司活动的II.发行数额达到300万元的III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.伪造、48.根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是()B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定49.下列属于证券公司管理敏感信息的基本原则的是()A.公平原则B.需知原则C.公开原则50.下列属于内幕信息的是()。(1)公司发生重大亏损或者重大损失；(2)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(3)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；(4)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公51.根据证券法律制度的规定，对证券、发行人公开作出评价、预证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是()。52.证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所存在虚假陈述行为，并给投资者造成重大经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是讼。该“一定数量投资者”为()。54.2020年7月1日，中国证监会对甲上市公司涉嫌虚假陈述一案立案调查，经中国证监会调查认定，2020年2月1日甲上市公司发布的信息披露文件中存在虚假陈述，应予处罚并公告。根据证券法律制度的规定，下列各项投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系A.投资者王某持有的甲上市公司的股票系2020年3月份买入，2020年8月份卖出B.投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为C.投资者赵某所持甲上市公司的股票系2020年1月份买入，2020年5月份卖出D.投资者张某所持甲上市公司的股票系2020年10月份买入，2020年12月份卖出【解析】甲以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，构成集资诈骗罪。故第I项正确。根据《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。甲开始吸纳了社会资金1000万，后又吸纳了社会资金2000万，共吸纳了社会资金3000万。之后，用后吸纳的2000万资金中的1000万归还了之前吸纳的1000万资金，那么扣除已归还的数额后，还剩2000万的诈骗数额未还。因此，甲的集资诈骗数额是2000万。故第Ⅱ项正确。根据《中华人民共和国刑法修正案(九)》的规定，已删除“犯本节第192条规定之罪，数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产”法条。故第Ⅲ项不正确。甲的死亡会导致其刑事责任的消灭，但其民事责任、【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在500万元以上的；②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或有其他严重情节的情【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；②虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；③虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；④未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；⑤致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；⑥致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；⑦在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；⑧多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；⑨其他严重损害股东、债权人或【解析】欺诈发行股票、债券罪(本罪)侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。故第I项说法错误。本罪的主体主要是【解析】欺诈发行股票、债券罪(本罪)在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪。即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之者。因而本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。第I、Ⅲ项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，第Ⅱ项属于其主体要【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》,以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①个人集资诈骗，数额在10万元以上的；②单位集资诈骗，数额在50万元以上的。【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正【解析】欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括：①客体要件；②客观要件；③主体要件；【解析】证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、【解析】非法集资罪的犯罪构成包括：①犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；②犯罪主观方面是故意；③犯罪客体是国家金融管理秩序；④犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出【解析】根据《刑法》第一百九十二条的规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。【解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(包括股东、债权人和公众)的合法权益。【解析】根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。【解析】非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意；犯罪【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定》,以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①个人集资诈骗，数额在10万元以上的；②单位集资诈骗，数额在50万元以上的。第Ⅲ、IV项属于操纵证券、期货【解析】根据《最高人民检察院，公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；②个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的；③个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的。【解析】欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括：①客体要件；②客观要件；③主体要件；④主【解析】变相公开发行证券的特征包括：①非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票；②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。【解析】非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意；犯罪【解析】发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万【解析】操纵证券、期货市场罪(本罪)是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。单位和个人都能成为本罪的犯罪主体。故第I项说法错误。本罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故第Ⅱ项说法错误。操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。故第Ⅲ项说法正确。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对【解析】商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个【解析】操纵证券市场行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体包括商业银行、证券【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①证券交易成交额累计在50万元以上的；②期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；④多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；⑤其他【解析】证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。【解析】背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。故第I、Ⅱ、Ⅲ项构成了背信运用受托财产罪。【解析】背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。其侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益；客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为；犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、【解析】操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行【解析】利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪(本罪)侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益。本罪在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。非上述人员、单位不能构成本罪而成为本罪主体。本罪在主观方面必须出于故意，过失不能构成本罪。【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；②虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交【解析】根据《中华人民共和国刑法》的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、【解析】根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。【解析】选项D说法错误：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。【解析】操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。其在主体要件上，构成犯罪的主体是证券、期货交易内幕信息的知情人员和非法获取证券、期货交易内幕信息的人员；其在主观要件上，行为人在主观上出于故意，即有让自己或者他人从中牟利的目的，过失不构成本罪；其在客观要件上，行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为；其在客体要件上，侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。个人不能构成本【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体是特殊主体，即证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及【解析】根据《中华人民共和国刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据者公司、企业债券的管理秩序客观方面：未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券。包括未经批准，不具有发行资格而擅自发行股票或者是公司、企业债券，和具有合法发行资格但违反《证券法》等法律法规的规定发行股票或公司、企业债券；数额巨大，后果严【解析】欺诈发行股票、债券罪的刑事立案追诉标准根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列