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文档简介

资本市场与股权融资管理制度第一章总则第一条为了规范公司在资本市场上的行为，加强对股权融资的管理，提高公司整治水平和透亮度，订立本制度。第二条本制度所称的资本市场是指证券市场以及其他在法律法规允许的范围内进行股权融资的市场。第三条公司负责人应当遵守相关法律法规和公司章程，依法经营，规范运作，保护股东权益，保证信息披露的真实、准确和完整。第二章资本市场的准入和退出第四条公司在通过股权融资进入资本市场前，应当符合国家和地方有关部门的审核要求，并订立认真的融资方案和募集资金用途。第五条公司在资本市场的准入过程中，应当搭配相关机构进行尽职调查，并供应真实、准确和完整的信息。第六条公司在对外披露信息时，应当及时、真实、准确、完整地向投资者公开公司的经营情形、财务情形、风险情形及重点事项。第七条公司在资本市场上募集的资金应当依照预定用途使用，并及时向投资者公开募集资金使用情况。第八条公司在以下情况中，应当申请退出资本市场：公司业绩连续亏损，无法连续经营；公司存在严重违法违规行为，损害投资者合法权益；公司未能依照资本市场规定及时履行信息披露义务。第九条公司申请退出资本市场时，应当依照相关规定进行公告，并及时履行退市程序，保护投资者利益。第三章股权融资管理第十条公司在进行股权融资时，应当遵守以下原则：选择合适的融资方式和对象；乐观引进优质投资者，提高公司的整体实力；合理确定融资金额和股权比例；完善融资协议，明确双方权益和责任。第十一条公司应当依法设立融资项目管理委员会，并明确融资项目的决策机制和管理规范。第十二条公司在融资过程中，应当订立认真的融资计划，明确资金使用方向和期限，并建立有效的资金监管和风险掌控机制。第十三条公司在股权融资后，应当及时履行信息披露义务，向投资者公开公司的重点事项、财务情形和风险情形。第十四条公司在融资项目实现商定条件时，应当及时履行退出义务，保障投资者的权益。第四章公司整治与内部掌控第十五条公司应当建立健全公司整治结构，确保董事与股东的权益保护和有效监督。第十六条公司应当建立有效的内部掌控制度，确保公司资金安全、信息真实和业务合规。第十七条公司应当订立职责明确、权责分明的岗位职责和工作流程，健全内部审计机制，加强对关键业务环节的监督和管理。第十八条公司应当建立健全风险管理体系，及时发现、评估和应对各类风险，确保公司经营的稳定和安全。第五章监督与惩罚第十九条监管机构应当加强对公司的监督，及时发现公司存在的问题和风险，并采取相应的监管措施。第二十条公司应当搭配监管机构的检查和调查工作，如实供应相关料子和信息。第二十一条对违反相关法律法规和本制度的公司，监管机构有权采取以下惩罚措施：警告；罚款；取消资本市场准入资格；追究法律责任。第六章附则第二十二条公司负责人应当定期对本制度进行清理和修订，并及时向公司全体成员公开。第二十三条本制

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