预上市公司尽职调查表

预上市企业调研清单（简明版）第一部分实际控制人或大股东投资控股其它企业架构图1、实际控制人或大股东有投资控股其它企业，请提供本清单三个部分全部内容；无其它投资控股企业，只须提供本清单第二、三部分内容；2、实际控制人或大股东投资控股全部企业架构图填写示例：（1）第一层，填写企业或实际控制人或大股东名称；（2）第二层，填写所投资企业名称、投资控股百分比和所属产业名称；（3）填写完架构图后，全部投资控股企业再分别提供本清单第二、三部分内容。3、请在本页提供实际控制人或大股东所投资控股全部企业架构图（内容可依据需要自行扩展，努力争取内容清楚、完整）

第二部分预上市企业基础情况说明表企业名称注册资本实收资本注册地法定代表人联络电话注册时间经营期限股东结构名称金额百分比主营业务财务指标（万元）会计年度总资产总负债净资产总收入营业利润净利润是否有该年度审计汇报资产情况固定资产土地设备库存商品其它无形资产品牌专利市场拥有率管理优势其它销售团体情况盈利模式/收入起源未来发展方向备注：请后附企业营业执照、税务登记证、组织机构代码证和其它相关资格、资质证书复印件；矿产资源类企业还须提供采矿证、安全生产证和储量汇报和全国普查汇报等；企业或其实际控制人或大股东有投资控股其它企业，请按第一部分要求提供完整企业架构图。

第三部分预上市企业尽职调查问卷1、企业关键销售产品为：_______。2、企业前5名原材料供给商为：（），其累计供给量占全部供给量比重为：（），对其依靠程度评价（很强/较强/通常/无所谓），若严重依靠，则这种关系未来3-5年稳定性评价为（），该种关系中止对企业经营影响程度（），企业未来拟采取方法有：（1）_______，（2）_______。3、企业前5名关键用户为：（），其累计销售量占全部销售量比重为（），企业对其依靠程度（），若严重依靠，则这种关系未来3－5年稳定性评价为（），该种关系中止对企业经营影响程度（），企业未来拟采取方法有：（1）_____________________________________________；（2）_____________________________________________。4、企业提议人或关键股东是否经过保留采购、销售机构，垄断业务渠道等方法影响企业经营情况？双方在供销方面有没有较严重依靠关系？5、企业关键市场分布在：_______，该市场收入占企业全部收入比重为（），有没有不利原因影响该市场发展从而影响企业正常经营？企业拟采取对策为（1）（2）6、企业销售方法为：_______；产品或服务定价策略为（1）____；（2）____，该种销售方法及定价策略在未来发生改变可能性怎样？。7、企业产品或服务实施质量控制标准（行业、地域或国家）为：_______，企业现在实施标准水平怎样？8、企业近三年市场开拓进展情况：（如投入力量、开拓方法、取得结果）_______。9、技术研发情况（1）请提供企业研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料，和企业研发模式和研发系统设置和运行情况，说明技术创新机制是否存在良好和对企业未来发展需要满足程度。提供企业关键研发结果、在研项目、研发目标等资料，和企业历年研发费用占目标企业主营业务收入比重、自主知识产权数量和质量、技术贮备等情况，并对企业研发能力进行说明。如和其它单位合作研发，提供合作协议等相关资料，说明合作研发结果分配、保密方法等问题。（2）提供企业拥有专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等，说明标企业关键产品关键技术，和技术水平、技术成熟程度、同行业技术发展水平及技术进步情况；说明企业关键产品生产技术所处阶段（如基础研究、中试、小批量生产或大批量生产阶段）、关键技术取得方法及使用情况，并说明是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯她人知识产权情形。提供专利技术和非专利技术许可方法、许可使用期限及到期处理方法，说明关键产品技术含量和可替换性，和专利技术使用期及到期后对目标企业影响，和有没有侵权情况和企业具体保护方法和效果。对非专利技术，提供企业相关保密制度及其和关键技术人员签署保密协议等，并说明企业具体技术保护方法和实际保护情况。对于企业未来经营存在重大影响关键技术，应该给予尤其给说明。（3）提供企业关键技术人员奖励制度、股权激励计划等资料，说明企业对关键技术人员是否实施了有效约束和激励，是否有效避免了关键技术人才流失和技术秘密外泄。10、调研问题清单：（1）最近三年企业在研究开发方面支出总额，占总销售额百分比___%（2）请提供企业专利技术、工业产权、非专利技术名称、用途、取得方法、价值和相关证书。（3）企业已注册及没有注册商标有哪些，是否享受完全权利。（4）企业关键技术为（），关键用途为（），其起源方法为：（自行开发、购置、委托开发），请对该项关键技术优异性进行简明说明。（5）企业关键产品技术水平：_______。（6）企业关键产品采取优异生产工艺或技术诀窍：______。（7）企业关键产品利用新材料、节能技术、新工艺、新组织方法为：______。（8）企业保持技术创新机制为：_______对技术人员激励方法为：______。（9）企业已实施技术保护方法为：_______