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文档简介

证券从业考试培训（一）

[]。证券从业资格考试说明最新证券业从业资格考试自2016年1月1日起，所有考生按新制度报名参加考试，入门资格考试需通过改革后的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。考试时间均为120分钟，100题，考试题型均为选择题（单选题和组合型选择题各50题）一般从业资格考试时间

34金融市场的功能1)资本积累（聚敛功能)

2)资源配置（配置功能)

体现在资源配置、财富再分配和风险再分配3)调节经济（调节功能）

4)反应经济（反映功能)非证券金融市场的概念全球金融体系的主要参与者：（1)政府部门

（2)工商企业

（3)

金融机构

（4)个人

（5)中央银行例2.按交易对象是否新发行，金融市场可以分为（)Ⅰ.一级市场Ⅱ.二级市场Ⅲ.原生市场Ⅳ.衍生市场A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅡⅢⅣCB第二节中国金融体系我国金融市场“一行三会”的监管架构例1.一行三会构成了中国金融业()的格局A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管DC第三节中国多层次资本市场多层次资本市场的主要内容与结构特征中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势场内交易市场定义:是指由证券交易所组织的集中交易市场，实行“价格优先，时间优先”的竞价成交原则特点:集中交易；公开竞价；经纪制度；市场监管严密例1代办股份转让系统即俗称的(

)A.二板市场B.创业板市场C.主板市场D.三板市场例2场内交易市场的特点包括(

)Ⅰ.集中交易Ⅱ.公开竞价Ⅲ.经纪制度Ⅳ.市场监管严密A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、

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