《企业诚信管理体系+要求GT+31950-2023》详细解读

《企业诚信管理体系要求GB/T31950-2023》详细解读CATALOGUE目录1范围2规范性引用文件3术语和定义4原则和方法5企业环境6领导作用7策划CATALOGUE目录8支持9管理实现10检查与分析11持续改进附录(资料性)企业诚信管理体系审核参考文献011范围01021.1标准目的通过诚信管理体系的建设，推动企业积极履行社会责任，树立良好的企业形象。本标准旨在帮助企业建立、实施、维护和改进诚信管理体系，以提高企业的诚信水平和竞争力。1.2适用范围本标准适用于任何希望建立、实施、维护和改进诚信管理体系的企业。不论企业规模大小、所属行业、地域分布等，均可参考本标准进行诚信管理体系建设。本标准主要关注企业内部的诚信管理体系建设，不涉及企业外部的法律法规遵守情况。对于企业与其他组织或个人之间的诚信问题，如合同纠纷等，本标准不作具体规定。1.3排除范围022规范性引用文件包括GB/T22117-2008《信用基本术语》等在内的基础标准文件，为企业诚信管理体系的建设提供了基本的术语和定义。GB/T22118-2008《企业信用信息采集、处理和提供规范》等标准，规范了企业信用信息的采集、处理和提供过程，确保信息的准确性和公正性。基础标准GB/T23794-2017《企业信用评价指标》等标准，为企业诚信管理体系的评价提供了依据，帮助企业了解自身在信用方面的优势和不足。其他相关管理标准，如关于企业内部诚信管理制度、诚信教育培训等方面的标准，为企业提供了全面的诚信管理指导。管理标准技术标准包括与信息安全、数据保护等相关的技术标准，确保企业诚信管理体系在建设和运行过程中数据的安全性和保密性。与诚信信息技术应用相关的标准，如诚信信息平台的建设、运行和维护等方面的标准，为企业提供了技术支持和保障。033术语和定义诚信是指企业在经济活动中，遵守法律法规、恪守商业道德、履行契约义务、保障相关方权益的态度和行为。诚信是企业核心价值观的重要组成部分，是企业实现可持续发展的基石。3.1诚信VS诚信管理体系是指企业为了实现诚信经营目标，以法律法规和商业道德为基础，通过制定诚信方针、明确管理职责、实施运行控制、开展检查与改进等活动而建立的一套系统化、文件化的管理体系。诚信管理体系旨在帮助企业规范经营行为、提高诚信水平、树立良好形象，从而增强企业竞争力和市场信誉度。3.2诚信管理体系相关方是指与企业诚信经营行为具有直接或间接利益关系的组织或个人，包括但不限于股东、员工、客户、供应商、合作伙伴、政府监管部门和社会公众等。企业应关注并满足不同相关方的合理期望和要求，积极履行社会责任，与相关方共同构建和谐的诚信经营环境。3.3相关方044原则和方法企业应建立诚信风险防范机制，通过事前评估、事中监控、事后处置等方式，防范失信行为的发生。预防为主企业应倡导全员参与诚信管理，将诚信理念融入企业文化，强化员工的诚信意识和行为。全员参与企业应不断对诚信管理体系进行评估和改进，以适应内外部环境的变化，提高诚信管理水平。持续改进企业的诚信管理行为应符合国家法律法规、行业规范以及社会道德要求，维护良好的企业形象。符合法律法规和道德规范4.1诚信管理原则企业应制定完善的诚信管理制度，明确各部门、各岗位的诚信管理职责和要求。建立诚信管理制度实施诚信教育培训开展诚信监测与评估采取诚信激励与惩戒措施企业应定期开展诚信教育培训，提高员工的诚信意识和能力。企业应建立诚信监测与评估机制，对诚信管理体系的运行情况进行实时监测和定期评估。企业应建立诚信激励与惩戒机制，对守信者给予表彰和奖励，对失信者进行惩戒和纠正。4.2体系运行方法055企业环境企业应建立良好的内部诚信环境，包括制定诚信方针、明确诚信目标、落实诚信责任等，以形成积极向上的诚信文化氛围。企业应关注外部环境对诚信管理体系的影响，包括法律法规、政策导向、行业自律机制等，以确保企业诚信管理体系与外部环境的协调一致。内部环境外部环境5.1企业诚信环境识别相关方企业应识别并确定与诚信管理体系有关的相关方，包括员工、股东、客户、供应商等。明确需求和期望企业应了解相关方的需求和期望，并将其纳入诚信管理体系的考虑范畴，以确保诚信管理体系的有效性和实用性。5.2相关方需求和期望企业应制定明确的诚信愿景，以引领企业在诚信方面的长远发展。制定愿景企业应根据诚信方针和愿景，设定具体的、可衡量的、可实现的诚信目标，以推动诚信管理体系的持续改进。设定目标5.3愿景和目标5.4诚信管理体系范围确定范围企业应明确诚信管理体系的范围，包括组织机构、诚信体系策划、职责、惯例、程序、过程和资源等方面。形成文件企业应将诚信管理体系的范围形成文件，以便于员工和相关方的理解和执行。企业应识别并确定诚信管理体系所需的过程，包括诚信因素的识别、体系运行、征信评价、自查自纠改进和失信惩戒公示等过程。识别过程企业应明确各过程的职责和权限，以确保诚信管理体系的有效运行和持续改进。同时，建立相应的监督和考核机制，对各过程的执行情况进行监督和考核。明确职责和权限5.5诚信管理体系所需过程066领导作用领导者应树立诚信价值观，并通过各种方式传递给全体员工。领导者应营造诚信氛围，建立诚信文化，促进组织内部的诚信行为。领导者应定期评估组织的诚信状况，及时发现问题并采取改进措施。6.1总则诚信方针应与组织的战略目标和核心价值观相一致。诚信方针应明确组织对诚信的承诺和要求，具有可操作性和可衡量性。诚信方针应经过领导者的批准和发布，成为组织内部的行为准则。6.2确认诚信方针03诚信目标及相关制度应经过领导者的审核和批准，确保其有效性和适用性。01诚信目标应与诚信方针保持一致，具有可量化性和可实现性。02组织应建立与诚信目标相关的制度和流程，确保目标的实现。6.3确认诚信目标及相关制度诚信管理部门/岗位应具有明确的职责和权限，能够独立开展工作。诚信管理部门/岗位应与其他部门密切合作，共同推进组织的诚信建设。组织应设立专门的诚信管理部门或指定专人负责诚信管理工作。6.4确诚信管理部门/岗位职责和权限077策划企业应明确其诚信目标，包括维护企业信誉、保障消费者权益、履行社会责任等方面。企业应建立完善的诚信管理制度，包括诚信档案管理、诚信评价、诚信奖惩等方面的规定。7.1确立诚信目标及相关制度要求制度要求诚信目标企业应公开承诺遵守法律法规、行业规范，诚信经营，保障产品和服务质量。企业承诺应具有明确性、可信性和可执行性，同时要建立相应的监督机制，确保承诺的履行。企业承诺承诺要求7.2企业承诺及其要求企业应定期评估诚信风险，包括来自供应链、合作伙伴、员工等方面的风险。风险评估机遇把握应对措施企业应积极把握诚信机遇，如通过诚信经营提升品牌形象、获得消费者信任等。企业应制定针对性的应对措施，包括加强内部管理、优化供应链管理等，以降低风险并把握机遇。0302017.3应对风险和机遇要求变更识别企业应识别可能对诚信管理体系产生影响的变更，包括法律法规变化、市场环境变化等。变更应对企业应及时调整诚信管理体系，以适应变更后的要求，确保体系的持续有效性。持续改进企业应建立持续改进机制，不断优化诚信管理体系，提升诚信管理水平。7.4应对变更要求088支持人力资源财务资源基础设施专项技能8.1资源企业应提供足够的人力资源，包括诚信管理专业人员和相关岗位人员，确保诚信管理体系的有效实施。企业应提供适宜的基础设施，如办公场所、信息系统等，以支持诚信管理体系的运行。企业应确保为诚信管理体系提供必要的财务支持，包括资金预算、投入和保障措施。企业应对相关人员进行诚信管理方面的培训和教育，提高其专项技能和知识水平。企业应建立内部信息交流机制，确保诚信管理相关信息在内部及时、准确传递。内部信息交流企业应加强与外部相关方的信息交流，包括客户、供应商、政府部门等，以获取诚信管理方面的信息和支持。外部信息交流企业应对诚信管理相关信息进行控制，确保其真实性、完整性和保密性。信息控制企业应采取措施保障信息系统的安全稳定运行，防止信息泄露、篡改和破坏。信息安全8.2信息交流与控制诚信管理方针和目标企业应制定明确的诚信管理方针和目标，并形成文件化信息进行传达和实施。企业应建立完善的诚信管理制度和流程，包括诚信风险评估、诚信监督、诚信改进等方面，并确保其有效执行。企业应建立诚信管理记录，包括诚信行为记录、诚信考核记录等，以证明企业诚信管理体系的有效性和符合性。企业应收集并遵守与诚信管理相关的法律法规和其他要求，确保其合规经营。同时，应将相关法规要求融入企业的诚信管理体系中，确保其持续符合法规要求。诚信管理制度和流程诚信管理记录法律法规和其他要求8.3成文信息099管理实现建立并实施企业诚信管理体系，确保其完整性、适宜性和有效性；诚信管理应融入企业的日常管理活动中，成为企业文化的重要组成部分；定期对诚信管理体系进行评审，确保其持续改进和适应企业发展需求。9.1总体要求123对客户、供应商、合作伙伴等进行信用调查，了解其信用状况和履约能力；建立信用调查档案，对调查结果进行记录和分析；根据信用调查结果，制定相应的信用政策和措施。9.2信用调查建立完善的信用档案管理制度，确保信用档案的完整、准确和保密；对信用档案进行定期更新和维护，确保其及时反映企业的信用状况；根据信用档案，对企业的信用状况进行评估和监控。9.3信用档案管理建立受信管理制度，明确受信的标准和程序；对符合受信标准的客户、供应商、合作伙伴等授予相应的信用额度；定期对受信对象进行信用评估和监控，确保其履约能力和信用状况。9.4受信管理建立完善的合同管理制度，确保合同的合法、合规和有效性；对合同履行过程进行监督和跟踪，确保双方按约履行；对合同纠纷进行及时处理和解决，降低合同风险。9.5合同管理对商账进行定期核对和清理，确保账目的准确性和完整性；采用多种催收方式，提高商账回收率，降低坏账风险。建立商账管理制度，明确商账的核算、催收和处置程序；9.6商账管理积极履行社会责任，关注环境保护、公益事业等方面；建立健全社会责任履行机制，确保责任的有效落实；加强与政府、社区、公众等利益相关方的沟通和合作，共同推动社会和谐发展。9.7社会责任履行9.8诚信风险管理01建立诚信风险管理制度，明确风险识别、评估、监控和处置程序；02对诚信风险进行定期排查和分析，制定相应的风险应对措施；加强风险预警和防范，降低诚信风险对企业的影响。03建立应急准备和响应机制，明确应急预案的制定、演练和实施程序；对可能发生的诚信危机进行预测和分析，制定相应的应急措施；加强应急响应能力建设，提高应对诚信危机的效率和效果。9.9应急准备和响应9.10诚信教育培训定期开展诚信教育培训活动，提高员工的诚信意识和技能水平；针对不同岗位和层级的员工制定相应的培训计划和内容；加强培训效果的评估和反馈，确保培训活动的有效性和针对性。1010检查与分析诚信管理人员素质评价对负责企业诚信管理的人员进行专业素质、道德品质和履职能力等方面的评价。员工诚信度评价通过员工行为观察、诚信档案记录等方式，对员工个人的诚信度进行评价。10.1人员评价检查企业内部管理制度、文化氛围等是否有利于诚信管理体系的运行。内部诚信环境分析分析企业所处的市场、行业、政策等外部环境对诚信管理体系的影响。外部诚信环境分析10.2内外部影响因素检查与分析10.3承诺兑现检查与分析承诺事项梳理对企业及员工做出的各类承诺进行梳理，明确承诺内容和兑现情况。承诺兑现情况分析分析承诺未兑现的原因，提出改进措施。对企业制定的诚信目标进行核查，了解目标实现程度。诚信目标达成情况核查对未达成的诚信目标进行深入分析，找出问题所在并提出解决方案。目标未达成原因分析10.4诚信目标实现核查和分析对企业及员工的失信行为进行评估，明确失信的严重程度和影响范围。失信行为评估根据失信评估结果，对失信行为进行相应处置，包括警告、处罚等。失信行为处置10.5失信评估和处置针对失信行为，制定具体的信用修复计划，明确修复措施和时间表。按照信用修复计划进行实施，并对修复过程进行监督，确保修复效果。10.6信用修复信用修复实施与监督信用修复计划制定守信行为认定对企业及员工的守信行为进行认定，明确守信的具体表现。守信激励措施实施根据守信行为认定结果，采取相应的激励措施，如表彰、奖励等，鼓励守信行为。10.7守信激励确认和实施1111持续改进010203企业应建立持续改进的机制，不断提升诚信管理水平；持续改进应贯穿于企业诚信管理体系的各个环节和过程；企业应定期对诚信管理体系的实施情况进行评估，识别改进的需求和机会。11.1总体要求11.2改进机制改进措施可以包括流程优化、制度完善、人员培训等方面；企业应鼓励员工积极参与改进工作，提出改进意见和建议。企业应制定明确的改进计划和目标，确保改进措施的有效实施；企业应对改进措施的实施效果进行跟踪和评估，及时调整和改进计划；12附录(资料性)企业诚信管理体系审核03审核前沟通