电力行业信息系统工程监理服务规范

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中国电力企业联合会标准

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电力行业信息系统工程监理规范

Informationsystemprojectsurveillancemanagementspecificationofelectricity

industry

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文稿版次选择

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中国电力企业联合会发布

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由中国电力企业联合会提出。

本文件由全国电力系统管理及其信息交换标准化技术委员会（SAC/TC82）归口。

本文件起草单位：

本文件主要起草人：

本文件首次发布。

本文件在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心（北京市白广路二条

一号，100761）。

II

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电力行业信息系统工程监理规范范围

1范围

本文件规定了电力行业信息化工程监理服务的参考模型、支撑要素、机构要求、运行周期、监理职

责、流程及内容。

本文件适用于电力行业的信息化工程监理服务工作。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19668.1-2014信息技术服务监理第1部分：总则

GB/T19668.2-2017信息技术服务监理第2部分：基础设施工程监理规范

GB/T19668.4-2017信息技术服务监理第4部分：信息安全监理规范

GB/T19668.5-2018信息技术服务监理第5部分：软件工程监理规范

GB/T19668.6-2018信息技术服务监理第6部分：应用系统：数据中心工程监理规范

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

监理surveillance

即信息系统工程监理，是指监理单位受业主单位委托，依据国家有关法律法规、标准规范和监理合

同，对信息系统项目实施的监督管理。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.1］

3.2

监理机构surveillanceorganization

当监理单位对信息系统工程项目实施监理及相关服务时，负责履行监理合同的组织机构。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.5］

3.3

建设单位Constructionunit

具有信息化工程发包主体资格和支付工程及相关服务价款能力的单位。

［来源：GB/T19668.1-2014，有修改］

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3.4

监理单位surveillanceunit

具有独立企业法人资格，取得国家相关主管部门颁发的相应等级资质证书，为建设单位提供监理及

相关服务的单位。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.3］

3.5

承建单位contractor

具有独立企业法人资格，取得相应等级资质证书，承接信息化工程建设服务的单位。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.4］

3.6

监理工程师surveillanceengineer

监理单位正式聘任的，取得国家相关主管部门颁发的信息系统工程监理工程师资格证书的专业技术

人员。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.6］

3.7

总监理工程师chiefsurveillanceengineer

由监理单位法人代表书面授权，全面负责监理及相关服务合同的履行，主持监理机构工作的监理工

程师。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.7］

3.8

总监理工程师代表delegateofthechiefsurveillanceengineer

由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其余部分职责和权力的监理工程师。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.8］

3.9

信息安全监理工程师InformationSecuritySupervisionEngineer

负责项目全过程的信息安全方面的监理工作的监理人员。

3.10

监理工程师surveillanceengineer

具有某一专业知识，并从事该专业监理工作的监理工程师。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.6］

3.11

监理员personofthesurveillance

经过信息化工程监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体化监理工作的人员。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.9］

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3.12

监理规划surveillanceplan

在总监理工程师主持下编写，经监理单位技术负责人书面批准，用来指导监理机构全面开展监理工

作的指导性文件。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.11］

3.13

监理实施细则surveillanceregulations

根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师书面批准，针对工程中某一方面或某一

专业监理工作的操作性文件。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.12］

3.14

监理意见surveillancesuggestion

在监理过程中，监理机构以书面形式向建设单位或承建单位提出的见解和主张。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.16］

3.15

监理报告surveillancereport

在监理过程中，监理机构对工程监理及相关服务阶段性的进展情况、专项问题或工程临时出现的事

件、事态，通过观察、检测、调查等活动，形成书面形式向建设单位提出的陈述。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.17］

3.16

监理例会surveillanceregularmeeting

由监理机构主持、有关单位参加的，在工程监理工程中针对质量、进度、投资、安全、合同管理和

协调等事宜定期召开的会议。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.13］

3.17

工程变更engineeringchange

在工程项目实施过程中，按照承建合同约定的程序对工程的设计和实施做出改变。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.14］

3.18

签认signatureandapproval

在监理过程中，工程任何一方签署并认可其他方所提供文件的活动。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.18］

3.19

过程监理processsurveillance

根据委托监理及相关服务合同要求开展工程建设及运行维护全过程的监理工作，包括部署实施部分

中的招标、设计，实施、验收阶段以及运行维护部分中的招标实施、评价及认定阶段的监理工作。

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［来源：GB/T19668.1-2014，有修改］

3.20

里程碑监理milestonesurveillance

根据委托监理及相关服务合同和信息系统工程标准规范要求，对工程里程碑产生的结果进行确认的

监理工作。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.20］

3.21

阶段监理stagesurveillance

根据委托监理相关服务合同要求开展某个或特定阶段的监理工作。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.21］

3.22

监理工具surveillancetools

在监理以及相关服务过程中，监理机构用于日常办公、监督、管理、检测等方面所需要的设备或系

统。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.23］

3.23

旁站presencesurveillance

在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员进行现场的监督和见证活动。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.24］

3.24

咨询服务consultingservice

监理机构根据委托专项服务合同，提供专业的规划设计或支撑服务。

［来源：GB/T19668.1-2014，3.25］

4监理及相关服务参考模型

4.1监理及相关服务参考模型的具体内容

4.1.1概述

监理及相关服务参考模型(以下简称参考模型)由四部分组成,即监理支撑要素、监理及相关服务运

行周期(以下简称监理运行周期)、监理及相关服务对象(以下简称监理对象)和监理内容。这四部分的相

互关系如图1所示。

4.1.2监理支撑要素

包括三个方面的内容：监理法规及管理文件，监理及相关服务合同和监理及相关服务能力（以下简

称监理能力）。

4.1.3监理运行周期

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主要包括招标阶段、启动阶段、需求阶段、设计阶段、研发阶段、实施阶段、上线试运行阶段和验

收阶段八个阶段。

4.1.4监理对象

各类型的信息系统工程，监理对象包括四个方面：信息网络系统工程、信息资源系统工程、信息应

用系统工程和信息安全。

4.1.5监理内容

在监理运行周期的各个阶段（除规划设计阶段外）应控制信息系统项目的质量、进度、投资和安全，

进行项目合同和信息管理，协调有关各方面的工作关系，此外，还应根据信息系统项目特点，对知识产

权进行管理。

图1监理及相关服务技术参考模型

5监理支撑要素

5.1监理合同

监理合同内容主要包括：监理及相关服务内容、服务周期、双方的权利和义务、监理及相关服务费

用的计取和支付、违约责任及争议的解决办法和双方约定的其他事项。监理及相关服务合同可以按阶段

进行单独或者合并签订，并将各部分服务范围及费用在合同中明确。

5.2监理服务能力

5.2.1人员及监理机构

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5.2.1.1监理机构及人员构成

监理单位在监理项目开展前监理监理机构，应根据业务范围设置合理的岗位结构，配置足够数量的

各专业监理人员。当更换总监理工程师时，应征得建设单位同意，并书面通知建设单位。具体人员包括：

a)总监理工程师；

b)总监理工程师代表（必要时配备）；

c)信息安全监理工程师（可以由监理工程师以上的人员兼任）；

d)监理工程师；

e)监理员。

5.2.1.2监理人员的职责

5.2.1.2.1总监理工程师职责

总监理工程师应履行如下职责：

a)全面负责工程监理合同的实施；

b)确定监理机构人员分工；

c)主持编写工程监理规划、审批监理细则；

d)负责管理监理机构日常工作，定期向监理单位报告；

e)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理

人员应调换其工作；

f)主持监理工作会议，签发工程监理机构的文件和指令；

g)审查承建单位资质，并提出审查意见；

h)审定承建单位的开工申请、系统实施方案、施工进度计划；

i)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和工程监理工作总结；

j)主持审查和处理工程变更；

k)参与工程质量、安全和其他事故调查；

l)审查承建单位竣工验收申请，组织有关人员进行竣工测试验收，签认竣工验收文件；

m)主持整理工程项目的监理资料；

n)审核签认承建单位的付款申请、付款证书和竣工结算；

o)调节建设单位与承建单位的合同争议，审批工程延期；

p)组织建设单位和承建单位完成工程移交。

5.2.1.2.2总监理工程师代表的职责

总监理工程师代表应履行如下职责：

a)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力；

b)总监理工程师不得不将下列工作委托总监理工程师代表；

1）主持编写工程监理规划，审批工程监理细则；

2）调节建设单位和承建单位的合同争议，审批工程延期；

3）根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员；

4）审核签认承建单位的付款申请、付款证书和竣工结算。

5.2.1.2.3信息安全监理工程师的职责

负责编制监理规划中系统安全监理内容；

a)按专业分工并配合其它专业对工程进行巡检、现场督导、监理测试或确认见证数据，负责系统

安全的测试审核、单元工程验收；对涉及信息安全的工程阶段验收提出意见；

b)负责承建单位提交的系统实施方案中有关系统安全内容的审核；

c)负责审核涉及系统安全的具体方案以及申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

d)负责系统安全监理工作的实施并做监理日记；

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e)负责系统安全监理资料的收集、汇总及整理；

f)参与编写监理月报；

g)组织、指导、检查和监督监理员的工作。

5.2.1.2.4监理工程师的职责

监理工程师应履行如下职责：

a)负责编制监理规划中本专业部分的内容和本专业的监理细则；

b)负责本专业监理工作的具体实施；

c)组织、指导、检查和监督监理员的工作；

d)协助总监理工程师审查承建单位的涉及本专业的计划、方案、申请、变更；

e)负责核查工程中所用的设备、材料和软件；

f)负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；

g)定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师报

告；

h)负责本专业工程质量的审定；

i)协助组织本专业分系统工程测试；

j)填写监理日志。

5.2.1.2.5监理员的职责

监理员应履行如下职责：

a)在监理工程师的指导下开展监理工作；

b)协助监理工程师完成工程量的核定；

c)担任现场监理工作，发现问题及时向本专业监理工程师报告；

d)对承建单位实施计划和进度进行检查并记录；

e)对承建单位实施过程中的软件和设备安装、调试、测试进行监督并记录；

f)填写监理日志。

5.2.2技术

5.2.2.1基本要求

5.2.2.1.1监理工作体系

监理单位应建立完善的监理工作体系，包括为实施信息系统工程监理业务所建立的组织体系、管理

体系和文档体系等。

5.2.2.1.2业务流程研究能力

监理单位应通过对电力行业主要客户的业务流程、业务特点以及电力客户技术发展的长期积累和研

究，能够较好的把握电力客户的信息化需求，充分掌握监理服务工作的重点和要点，能够为电力客户的

信息化建设提供针对性的监理及相关服务工作方案和有价值的报告。

5.2.2.1.3监理规划

监理单位制定的信息系统工程监理规划，应符合相关标准对监理工作的要求

5.2.2.1.4质量管理体系

监理单位应建立质量服务体系，监理单位质量服务体系证书的覆盖范围应包括监理相关业务有关的

所有活动和过程，从事监理及相关服务的所有部门和人员应在体系覆盖的范围内。

5.2.2.1.5监理技术

监理技术的主要内容：

a)监理的主要技术与管理手段，应包括检查、旁站、抽查、测试、软件特性分析等，可使用这些

手段对监理要点实现现场验证与确认，加强风险防范。

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b)应利用监理知识库、监理案例库，对将要实施的项目进行风险分析管理，并可依据相关技术、

管理及服务标准，审核或编制项目文档资料。

c)监理人员应加强新的信息技术、产品发展趋势及行业知识的学习，在实践中不断完善和更新监

理知识库及监理案例库，并可借助现代通信和交流手段提高沟通效率。

5.2.2.2监理规划

5.2.2.2.1监理规划编制的要求

监理规划是实施监理及相关服务的指导性文件。监理规划的编制应针对工程的实际情况，明确监理

机构的工作目标，明确具体的监理工作制度、方法和措施。

5.2.2.2.2监理规划编制的程序

监理规划的编制应按如下程序进行：

a)在签订监理合同后，总监理工程师应主持编制监理规划；

b)监理规划完成后，应经监理单位技术负责人审批；

c)监理规划报送建设单位签认后生效。

5.2.2.2.3监理规划编制的依据

监理规划编制的依据如下：

a)工程的相关法律、法规及审批文件；

b)工程有关的标准、设计文件和技术资料；

c)监理合同、承建合同及工程相关的其他文件。

5.2.2.2.4监理规划的内容

在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划内容时，应由总监理

工程师组织专业监理工程师修改，经监理单位审批后报送建设单位签认。监理规划应包括以下主要内容：

a)工程概括；

b)监理依据；

c)监理范围；

d)监理目标；

e)监理内容；

f)监理机构的组织及监理人员的责任；

g)监理设施；

h)监理工作方法及措施；

i)监理工作制度。

5.3.3.4监理细则

5.3.3.4.1监理细则编制的要求

监理细则应符合监理规划的要求，结合工程项目的专业特点，具有可操作性。

5.3.3.4.2监理细则编制的程序

监理细则应按如下程序编制：

a)各专业监理工程师依据监理规划，编制监理细则；

b)监理细则应经总监理工程师批准。

5.3.3.4.3监理细则编制的依据

监理细则编制的依据如下：

a)被签认的监理规划；

b)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料：

c)工程实施方案及工程相关文件。

5.3.3.4.4监理细则的内容

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在监理工作实施过程中，监理细则应根据情况进行补充、修改和完善，并报总监理工程师批准。监

理细则应包括下列主要内容：

a)专业工程的特点；

b)监理工作流程；

c)监理工作的控制要点及目标；

d)监理方法及措施。

5.2.3资源

5.2.3.1监理机构

5.2.3.1.1监理机构的设置及撤销

监理单位履行信息化工程监理合同时，应建立监理机构，监理机构在完成监理合同规定的监理工作

后方可撤销。

5.2.3.1.2监理机构的组建

监理机构的组建内容：

a)监理机构的组织形式和规模，应根据监理合同约定的工程类别、规模、内容、技术复杂程度、

实施工期和施工环境等因素确定。

b)监理单位应在监理大纲中明确符合条件的监理机构，并在监理合同签订后将监理机构的组织形

式、人员构成及对总监理工程师的任命书面报送建设单位。

5.2.3.2监理设施

5.2.3.2.1监理单位为监理机构配备的设施

监理机构依据监理工程类别、规模、技术复杂程度，按监理合同的约定，配备满足监理工作需要的

设备和工具等。

5.2.3.2.2建设单位为监理机构提供的设施

建设单位应为监理机构提供如下设施：

a)建设单位应按监理合同的约定，提供监理工作需要的办公、交通、通讯、生活等设施；

b)监理机构应妥善保管和使用建设单位提供的设施，在完成监理工作后交还建设单位。

5.2.3.3监理知识库及监理案例库

监理单位应具备监理及相关服务知识库及案例库，以保证单位内各监理机构共享所积累的技术知识

和信息，该库应具备知识的添加、更新和查询功能，并确保其知识是可用的和可共享的，监理单位应针

对知识管理要求制定相关管理制度，做好知识生命周期管理工作。

5.2.3.4检测分析工具及仪器设备

监理单位在监理项目实施过程中，应运用信息系统检测分析工具及仪器设备对信息系统工程进行检

测；监理单位应根据工程及相关服务情况、业务范围配备满足监理工作需要的监理工具，包括软件工具

和监理设备。

5.2.3.5企业管理信息系统

监理单位应建有内部基础网络环境，通过管理软件，实现内部办公、财务和合同的信息化管理，监

理单位的管理系统应用在实际工作中得到应用；监理单位应采用管理信息系统，对监理工程师的现场工

作进行管理，实现项目的质量、进度、安全和投资控制。

5.2.4流程

5.2.4.1项目管理体系

监理单位应有负责项目管理的部门，有项目管理制度和流程，有项目管理评价方法，项目管理知识

库和项目管理工具。

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5.2.4.2客户服务体系

监理单位应配备专门的机构和人员，有客户服务制度和流程，有满意度调查和投诉处理机制，监理

单位的客户服务制度流程应在实际工作中得到贯彻执行，有记录、可核查。

5.2.4.3监理及相关服务的制度和流程

监理单位应依据国家法律法规标准、行业管理要求及企业质量管理保证体系实施情况，制定规范的

监理及相关服务各项管理制度和工作流程，并按照管理制度和工作流程开展监理和相关服务工作。

6监理运行周期各阶段监理要求

6.1监理运行周期

监理工作按照运行周期划分为工程招标阶段、启动阶段、需求阶段、设计阶段、研发阶段、实施阶

段、上线试运行阶段和验收阶段。宜采用全过程监理。本规范所确定的各阶段监理要求可根据实际情况

加以调整。监理工作起始和结束的具体时间可由建设单位与监理单位根据工程实际情况，依据监理合同

中有关条款执行。

6.2工程招标阶段的监理要求

具体要求：

a)监理机构应协助建设单位明确工程需求，确定工程建设目标；

b)监理机构宜见证招标过程合法、合规；

c)监理机构应协助建设单位选择适合的承建单位；

d)监理机构应促使建设单位、承建单位所签订的承建合同在技术、经济上合理有效；

e)承建合同中应明确要求承建单位接受监理机构的监理。

6.3工程启动阶段的监理要求

具体要求：

a)监理机构应促使承建单位开工条件满足合同要求，促使工程计划满足合同要求；

b)监理机构应进行项目管理制度、管理流程的设计，并在本阶段进行宣贯。

6.4工程需求阶段的监理要求

具体要求：

a)监理机构应推动建设单位、承建单位对工程需求进行规范化的技术描述，为工程设计提供数据

基础；

b)监理机构应促使需求文件满足工程需求，符合相关的法律、法规和标准，并与项目可研、工程

建设合同相符，具有可验证性；

c)监理机构应协助建设单位组织专业人员评审工程需求方案。

6.5工程设计阶段的监理要求

具体要求：

a)监理机构应推动建设单位、承建单位对工程设计进行规范化的技术描述，为工程研发提供优化

的设计方案；

b)监理机构应促使工程设计方案满足工程需求，符合相关的法律、法规和标准，并与工程建设合

同相符，具有可验证性；

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c)监理机构应协助建设单位、承建单位消除设计文档在进入工程研发前可预见的缺陷；

d)监理机构应协助建设单位组织专业人员评审工程设计方案。

6.6工程研发阶段的监理要求

具体要求：

a)监理机构应促使工程实施进度满足要求，对于进度计划的调整应合理、受控；

b)监理机构应促使工程研发过程满足合同的要求，并与工程设计方案、工程计划相符；

c)监理机构应促使工程的功能和性能符合承建合同、法律法规和标准的要求；

d)监理机构应审核工程测试方案的符合性及可行性；

e)监理机构应协调承建单位配合第三方测评机构进行项目系统测评。

6.7工程实施阶段的监理要求

监理机构应促使工程实施过程满足承建合同的要求，并与工程设计方案、工程计划相符。具体要求：

a)监理机构应审核工程部署实施方案的合法性、合理性，以及工程部署实施方案与设计方案的符

合性；

b)监理机构应促使工程中所使用的产品和服务符合承建合同及国家相关法律法规和标准；

c)监理机构应审核工程实施计划，对于计划的调整应合理、受控；

6.8工程上线试运行阶段的监理要求

上线试运行阶段：

a)监理机构应推动工程按照合同要求进行上线试运行工作；

b)监理机构应促使承建单位所提供的工程各阶段形成的技术、管理文档的内容和种类符合相关标

准；

c)监理机构应推动项目技术、管理文档的移交；

6.9工程验收阶段的监理要求

a)监理机构应促使工程验收符合承建合同、法律、法规和标准的要求；

b)监理机构应推动工程按照合同要求移交工作。

7监理实施

7.1工程招标阶段

7.1.1在建设单位授权下，监理机构宜参与建设单位招标前的准备工作，协助建设单位编制本工程项

目的工作计划。工作计划应包含如下内容：

a)工程建设内容；

b)组织管理；

c)工程建设的准备工作；

d)总包、分包方式；

e)工程建设的阶段划分及验收；

f)质量管理计划。

7.1.2在建设单位授权下，监理机构宜参与招标书的编制。监理机构应对招标书的下列内容提出监理

意见：

a)技术和质量的要求；

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b)工程所涉及的主要产品和服务的要求；

c)投标单位资质的要求；

d)验收方法；

e)时间进度的要求；

f)其他要求。

7.1.3在建设单位授权下，监理机构应协助建设单位进行招标工作，包括如下内容：

a)监理机构可参与招标答疑工作，协助建设单位对工程所涉及的功能、技术指标向投标单位解释

并保存会议纪要和相关文件；

b)监理机构可协助评标，对投标书与招标书的符合性及投标书的合理性提出监理意见；

c)监理机构宜对评标的评定标准提出监理意见；

d)监理机构应对工程招标阶段协调结果做工程备忘录（参见附录A表A.5）；

e)监理机构应妥善管理工程招标阶段所产生的与监理相关的文档资料，包括需求说明、招投标文

件和监理文档等。

f)监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，加强信息安全控制及知识产权保护。

7.1.4监理机构在招标阶段可采用的主要措施和方法如下:

a)监理机构宜见证招标过程合法、合规；

b)监理机构可对招标书中工程进度安排及工程进度控制措施提出监理意见；

c)监理机构应对本阶段的工作进度提出监理意见；

d)监理机构应了解建设单位的业务需求，并将其作为监理工作的依据之一；

e)监理机构应与建设单位及相关单位建立信息沟通机制，以及相互间工作协调的机制，保持各方

对工程目标、范围和业务需求等理解的一致性；

f)监理机构应参与承建合同的签定过程，在承建合同中应明确要求承建单位接受监理机构的监

理；

g)监理机构应建议建设单位在承建合同中明确工程阶段划分及其质量和进度要求，并以此作为工

程阶段性付款的依据。

7.1.5监理机构应向建设单位提供咨询服务，可采用如下咨询内容及方式：

a)监理机构应向建设单位提供与工程建设有关的法律法规和标准等信息；

b)监理机构应进行市场调查和询价，起草合同条款，为建设单位进行商务谈判提供咨询服务，协

助建设单位与承建单位签定合理的有效的承建合同；

c)监理机构应协助建设单位对工程的目标、范围和功能进行界定，并确定工程的预算；

d)监理机构应协助建设单位根据工程预算，在招标书中对工程的目标、范围、内容和产品及服务

的技术要求、提供时间等做出明确说明；

e)监理机构宜对建设单位对该项目资金使用情况提供咨询意见；

f)监理机构应建议建设单位在承建合同中明确规定工程所包含的功能、技术要求、测试标准、验

收要求和质量责任等有关内容。

7.2工程启动阶段

7.2.1工程启动阶段的质量管理

工程启动阶段的质量管理内容如下：

a)监理机构应编制监理规划，待建设单位审批后对承建单位进行相关项目管理制度、项目管理流

程、文档使用等方面进行相关的宣贯与答疑；

b)监理机构应审核承建单位提交的开工申请（参见附录表B.3），检查工程准备情况；

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T/CEC

c)监理机构应确认工程实施条件具备签发开工令（参见附录表A.1），并报建设单位签认，通知

承建单位开始工程实施。

d)监理机构应审核开工材料的完整性、准确性和可执行性。实施方案存在缺陷时，监理机构可通

过监理工作联系单（参见附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位

整改仍不合格，监理机构应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改，并跟

踪落实。

7.2.2工程启动阶段的信息及合同管理

监理机构应对项目承建单位入场人员按照合同约定开展审核工作，保证入场人员的工作水平、资质

等满足合同要求。工程启动阶段的信息及合同管理内容如下：

a)监理机构应收集项目前期资料，包括但不限于可行性研究报告评审及批复文件、项目承建合同、

技术协议等；

b)监理机构应梳理项目合同内容，以备追踪和检查合同的执行情况，并按照合同进行阶段成果评

估及验收；

c)监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，加强信息安全控制及知识产权保护。

d)工程启动阶段的人员管理

7.3工程需求阶段

7.3.1工程需求阶段的质量控制

7.3.1.1工程需求阶段的质量控制内容如下：

a)监理机构应建议建设单位和承建单位充分考虑目标系统与现有系统的兼容性和互操作性；

b)承建单位提交工程需求调研报告、需求规格说明等方案报审表（参见附录表B.1)后，监理机构

应审核如下内容：

1）与项目需求的符合性；

2）其他必要的内容。

c)必要时，监理机构应协助建设单位组织专业人员评审需求文件，需求文件存在缺陷时，监理机

构应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改，并跟踪承建单位对“评审整

改意见”的落实。

7.3.1.2内容审核后，签署监理审核意见。方案存在缺陷时，监理机构可通过监理工作联系单（参见

附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合格，监理机构应签发监

理通知单(参见附录A表A.6），责令承建单位整改；否则，监理机构应在工程设计方案报审表中（参

见附录表B.1）签认。

7.3.2工程需求阶段的进度控制

工程需求阶段的监督控制内容如下：

a)承建单位提交需求阶段进度计划报审表（参见附录表B.1）后，监理机构应依据承建合同对进度

计划进行审核，审核后签署监理审核意见。阶段进度计划不合理时，监理机构可通过监理工作联系单（参

见附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合格，监理机构应签发

监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改；否则，监理机构应在进度计划报审表中（参见附

录表B.1）签认。

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b)监理机构应跟踪需求阶段进度是否符合计划要求，出现进度偏差时，理机构可通过监理工作联系

单（参见附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合格，监理机构

应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改，并跟踪整改落实。

7.3.3工程需求阶段的合同管理

工程需求阶段的合同管理内容如下：

a)监理机构应及时检查需求调研内容，协助保持合同、协议及其附件内容的时效性、一致性；

b)监理机构应及时处理建设单位与承建单位提出的需求变更，需求变更的管理工作如下：

1)监理机构应控制需求变更，变更应由三方达成共识，并做工程备忘录（参见附录A表A.5）；

2)建设单位或承建单位提出的工程变更（参见附录表C.3），应编制变更文件，提交监理机

构，由总监理工程师组织审核，并由三方在工程变更单（参见附录表C.3）中予以签认；

3)监理机构应了解工程变更的实际情况，收集相关资料或信息；

4)监理机构应根据实际情况，参考变更文件及其他有关资料，按照承建合同的有关条款，对

工程变更范围、内容、实施难度以及变更的投资和工期做出评估，签发监理意见单（参见

附录A表A.8），并报建设单位或承建单位；

5)监理机构应对工程变更过程及结果做工程备忘录（参见附录A表A.5）。

7.3.4工程需求阶段的信息管理

工程需求阶段的信息管理内容如下：

a)监理机构应要求建设单位和承建单位妥善保管有关的文档资料；

b)监理机构应妥善保管工程需求阶段的监理文档，并监督检查工程文档的时效性和可用性；

c)监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，加强知识产权的保护；

d)监理机构应对需求阶段三方共同参与的过程和活动做工程备忘录（参见附录A表A.5），并由

三方签认。

e)监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，加强信息安全控制及知识产权保护。

7.3.5工程需求阶段的协调

工程需求阶段的协调内容如下：

a)监理机构应与建设单位、承建单位确定工程需求阶段的协调形式和方法，如监理例会和专题会

议等，并在项目过程中执行；

b)监理机构应协调建设单位调动适当的资源，配合承建单位完成工程需求调查和分析工作。

7.3.6工程需求阶段的监理流程

工程需求阶段的监理流程参见图D.1。

7.4工程设计阶段

7.4.1工程设计阶段的质量控制

工程设计阶段的质量控制内容如下：

a)承建单位提交工程设计方案报审表（参见附录表B.1)后，监理机构应审核如下内容：

6)与项目需求的符合性；

7)工程关键技术的实现方法、流程及技术保障措施的合理性；

8)其他必要的内容。

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T/CEC

9)内容审核后，签署监理审核意见。方案存在缺陷时，监理机构可通过监理工作联系单（参

见附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合格，监

理机构应签发监理通知单(参见附录A表A.6），责令承建单位整改；否则，监理机构应

在工程设计方案报审表中（参见附录表B.1）签认。

d)必要时，监理机构应协助建设单位组织专业人员评审工程设计方案，工程设计方案存在缺陷时，

监理机构应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改，并跟踪承建单位对“评

审整改意见”的落实。

7.4.2工程设计阶段的进度控制

工程设计阶段的监督控制内容如下：

a)承建单位提交设计阶段进度计划报审表（参见附录表B.1）后，监理机构应依据承建合同审核

工程进度计划的可行性、合理性和各阶段工作成果的判定依据及其可操作性，审核后签署监

理审核意见。设计阶段进度计划不合理时，监理机构可通过监理工作联系单（参见附录表A.7）

的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合格，监理机构应签发监理通

知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改；否则，监理机构应在进度计划报审表中（参

见附录表B.1）签认。

b)监理机构应跟踪设计阶段进度是否符合计划要求，出现进度偏差时，理机构可通过监理工作联

系单（参见附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合格，

监理机构应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改，并跟踪整改落实。

7.4.3工程设计阶段的安全控制

工程设计阶段的安全控制内容如下：

a)监理机构应根据监理规划、承建合同、安全方案等文档编制监理细则。

b)监理机构应促使建设单位和承建单位就工程安全需求进行专门的讨论，对线下系统工程的安全

需求形成一致的理解；

c)监理机构应建议承建单位根据信息安全风险评估报告和信息安全需求进行安全设计，在此期间

若发现新的风险或安全需求，应及时通知建设单位及承建单位；

d)监理机构应审核承建单位的体系结构设计，确保设计依据合规、安全控制措施能满足技术要求；

e)要求承建单位提交工程设计方案和工程实施组织设计方案，监理机构对其中的安全设计内容进

行审核后提出监理意见；

f)监理机构应就设计阶段的各种变更对工程安全影响提出监理意见。

7.4.4工程设计阶段的合同管理

监理机构应及时检查设计内容与经评审的需求文件内容一致性。工程设计阶段的合同管理内容如

下：

a)监理机构应及时处理建设单位与承建单位提出的设计变更，设计变更的管理工作如下：

b)监理机构应控制设计变更，变更应由三方达成共识，并做工程备忘录（参见附录A表A.5）；

c)建设单位或承建单位提出的工程变更单（参见附录表C.3），应编制变更文件，提交监理机构，

由总监理工程师组织审核，并由三方在工程变更单（参见附录表C.3）中予以签认；

d)监理机构应了解工程变更的实际情况，收集相关资料或信息；

e)监理机构应根据实际情况，参考变更文件及其他有关资料，按照承建合同的有关条款，对工程

变更范围、内容、实施难度以及变更的投资和工期做出评估，签发监理意见单（参见附录A

表A.8），并报建设单位或承建单位；

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f)监理机构应对工程变更过程及结果做工程备忘录（参见附录A表A.5）。

7.4.5工程设计阶段的信息管理

工程设计阶段的信息管理内容如下：

a)监理机构应要求建设单位和承建单位妥善保管有关的文档资料；

b)监理机构应妥善保管工程需求阶段的监理文档，并监督检查工程文档的时效性和可用性；

c)监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，加强知识产权的保护；

d)监理机构应对需求阶段三方共同参与的过程和活动做工程备忘录（参见附录A表A.5），并由

三方签认。

e)监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，加强信息安全控制知识产权的保护。

7.4.6工程设计阶段的协调

工程设计阶段的协调内容如下：

a)监理机构应与建设单位、承建单位确定工程设计阶段的协调形式和方法，如监理例会和专题会

议等，并在项目过程中执行；

b)监理机构应协调建设单位调动适当的资源，配合承建单位完成工程设计分析工作。

7.4.7工程设计阶段的监理流程

工程设计阶段的监理流程参见图D.2。

7.5工程研发阶段

7.5.1工程研发阶段的质量控制

工程研发阶段的质量控制内容如下：

a)监理单位应对承建单位的编码规范进行审查，监督软件版本管理及更新流程是否规范；

b)监理机构应通过对数据进行收集分析，检查研发质量，跟踪与项目需求、设计的符合性；

c)监理机构应抽检研发人员的研发行为，鉴别研发中与标准不相符的内容；

d)监理机构应对研发人员的研发过程进行抽查，获取研发信息，发现研发过程存在的问题或隐患。

对不符合研发规范的及存在隐患的研发行为，监理机构可通过监理工作联系单（参见附录表

A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合格，监理单位应应签

发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改；待整改完成后由监理单位对整改结

果进行确认；

e)监理机构应要求承建单位开展其内测工作，保证工程的功能和性能符合需求文件及设计文件的

要求，监理机构应审核工程测试方案的符合性及可行性，并对承建单位的测试工作进行跟踪，

确认研发及测试成果，对发现的研发风险，监理机构可通过监理工作联系单（参见附录表A.7）

的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合格，监理单位应应签发监理

通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改；待整改完成后由监理单位对整改结果进行

确认。

7.5.2工程研发阶段的进度控制

工程研发阶段的监督控制内容如下：

a)承建单位提交研发及测试的进度计划报审表（参见附录表B.1）后，监理机构应依据承建合同

对进度计划进行审核，审核后签署监理审核意见。研发阶段进度计划不合理时，监理机构可通

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T/CEC

过监理工作联系单（参见附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位

整改仍不合格，监理机构应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改；否则，

监理机构应在进度计划报审表中（参见附录表B.1）签认。

b)监理机构应跟踪研发与测试进度是否符合计划要求，出现进度偏差时，理机构可通过监理工作

联系单（参见附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不合

格，监理机构应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改，并跟踪整改落实。

7.5.3工程研发阶段的合同管理

工程研发阶段的合同管理内容如下：监理机构应及时处理建设单位或承建单位合同变更的申请，协

助保持合同、协议及其附件内容的时效性、一致性；

7.5.4工程研发阶段的信息管理

工程研发阶段的信息管理内容如下：

a)监理机构应对建设单位、承建单位建立信息沟通机制，并要求各方在项目工作中贯彻执行；

b)监理机构应对研发阶段三方共同参与的过程和活动做工程备忘录（参见附录A表A.5）,并由

三方签认；

c)监理机构应要求建设单位和承建单位妥善保管有关的文档资料；

d)监理机构应妥善保管工程研发阶段的文档，并监督检查工程文档的时效性和可用性；

e)监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，尊重各方的知识产权加强信息安全控

制及知识产权保护。

7.5.5工程研发阶段的协调

工程研发阶段的协调内容如下：

a)监理机构应与建设单位、承建单位确定工程研发阶段的协调形式和方法，如监理例会和专题会

议等，并在项目过程中执行。

b)监理机构应协调承建单位配合第三方测评机构进行项目系统测评。

7.5.6工程研发阶段的监理流程

工程研发阶段的监理流程参见图D.3。

7.6工程实施阶段

7.6.1工程实施阶段的质量控制

工程实施阶段的质量控制要求如下：

a)工程实施前，承建单位应提交工程实施方案报审表（参见附录表B.1），由监理机构组织审核

系统实施部署方案，审核后签署监理意见。工程实施方案存在缺陷时，监理机构可通过监理工

作联系单（参见附录表A.7）的方式与承建单位沟通，要求对问题整改，如承建单位整改仍不

合格，监理机构应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改；否则，监理机

构应在工程实施方案报审表中（参见附录表B.1）签认。监理机构应审核的要求如下：

1)实施方案与法律、法规和标准的符合性；

2)实施方案的合理性和可行性；

3)实施方案与合同、设计方案和实施计划的符合性；

4)工程实施的组织机构。

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e)监理机构应组织对承建单位提供的产品及服务进行验收，对验收结果做验收记录，并经三方签

认；对不符合合同或相关标准规定的产品及服务应拒绝签认。没有被签认的产品及服务不得在

工程实施中应用。产品及服务验收应包括如下要求：

1)产品及服务应与承建合同要求和产品文档的说明一致；

2)产品及服务的有效性和真实性；

3)必要时，监理机构可依据承建合同、技术标准或事先约定的方法检测产品及服务的质量，

对于数量较大的同类型产品及服务，监理机构可采取抽样方法；

4)必要时，监理机构应要求承建单位提交第三方测试机构出具的测试报告，并核验产品认证

证书、检测报告的真实性、有效性；第三方测试机构应经建设单位和监理机构同意。

f)监理机构应按计划检查承建单位工程实施状况、人员与实施方案的一致性；

g)监理机构应及时处理工程变更申请，审核变更的合理性，保证工程总体质量不受影响；

h)有分包单位时，监理机构应组织审核分包单位的工程实施资格（参见附录表B.2），禁止不具

备工程实施资格的分包单位参与工程施工；

i)监理机构对承建单位的培训方案及相关材料进行审核，确保培训方案能够满足建设单位各用户

的需求。培训完成后，对参培人员对培训效果满意度进行调查；

j)监理机构可参照以下程序处理工程中出现的质量事故：

1)监理机构应要求承建单位在事故发生后立即采取措施，尽可能控制其影响范围，并及时签

发停工令（参见附录A表A.2），报建设单位；

2)监理机构应在接到事故申报后立即组织有关人员检查事故状况、分析原因，与建设单位、

承建单位共同确认初步处理意见；

3)监理机构应监督承建单位采取措施，查清事故原因，审核承建单位提出的事故解决方案及

预防措施，提出监理意见，提交建设单位签认；

4)监理机构应审查承建单位报送的事故报告及复工申请（参见附录表B.4），条件具备时，

经总监理工程师签发复工令（参见附录表C.3）。

k)监理机构若发现工程实施过程存在重大质量隐患，应及时向承建单位签发停工令，并报建设单

位，监督承建单位进行整改。整改完毕后，及时处理承建单位的复工申请（参见附录表B.4）。

7.6.2工程实施阶段的进度控制

工程实施阶段的进度控制要求如下：

a)监理机构应审核承建单位工程实施计划的合理性，审核后签署监理审核意见。实施计划不可行

时，监理机构应签发监理通知单（参见附录A表A.6），责令承建单位整改；否则，监理机构

实施计划报审表中（参见附录表B.1）签认。

b)承建单位提交实施阶段性进度计划报审表（参见附录表B.1）后，监理机构审核实施阶段性进

度计划合理性，审核后签署监理审核意见。实施阶段性进度计划不可行时，监理机构应在签发

监理通知单（参见附录A表A.6）；否则，监理机构应在实施阶段性进度计划报审表中（参见

附录表B.1）签认；

c)监理机构应定期检查、记录工程的实际进度情况，确保实际进度与计划相一致；

d)监理机构应及时处理工程延期申请（参见附录表C.1），宜按下述程序处理工程延期：

1)监理机构应根据工程情况确认其合理性，并与建设单位、承建单位协商确认后，由总监理

工程师对工程延期申请予以签认；

2)工程延期影响工程总体进度计划时，监理机构应要求承建单位修改工程总体进度计划，经

三方签认后，做工程备忘录（参见附录A表A.5）。

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l)监理机构应组织审查进度纠偏措施的合理性、可行性，签发监理通知单（参见附录A表A.6），

报建设单位，并要求承建单位按计划进行修改。

7.6.3工程实施阶段的投资控制

工程实施阶段的投资控制要如下：

a)总监理工程师应依据承建合同及其补充协议，审核承建单位提交的工程阶段性报告和付款申请

（参见附录表B.6），总监理工程师签发工程款支付意见（参见附录表C.4），报建设单位签

认。

b)监理机构应从目标系统的质量、进度和投资等方面审查工程变更，由于变更引起投资的改变应

按照合同的相关条款执行。在合同中没有规定的，应在变更实施前与建设单位、承建单位协商

确定变更导致的投资变化，并作工程备忘录（参见附录A表A.5）。

7.6.4工程实施阶段的安全控制

工程实施阶段的安全控制要求如下：

a)在工程实施中，监理机构应检查工程实施过程与实施方案的一致性，对工程实际建设中的变更

进行记录big给出监理意见；

b)监督承建单位按照规范进行安全控制措施的落实和监控；

c)监理机构应对安全子系统（或安全设备）进行功能与性能复合型检查；

d)监督对安全设备的到货验收；

e)督促承建单位按照规范进行系统和设备的安装和调试；

f)监理机构应促使业主单位和承建单位做好工程实施中的安全管理工作；

g)如工程实施中存在重大变更，监理机构应督促承建单位对信通安全性进行再评估。

7.6.5工程实施阶段的合同管理

工程实施阶段的合同管理要求如下：

a)监理机构应监督合同执行情况，定期向建设单位、承建单位提交监理报告；

b)监理机构宜按以下程序处理工程变更：

1)建设单位或承建单位提出的工程变更（参见附录表C.3），应编制变更文件，提交总监理

工程师，由总监理工程师组织审核，并由三方在工程变更单上（参见附录表C.3）予以签

认；

2)监理机构应了解工程变更的实际情况，收集相关资料或信息；

3)监理机构应根据实际情况，参考变更文件及其它有关资料，按照承建合同的有关条款，对

工程变更范围、内容、实施难度以及变更的投资和工期做出评估，签发监理通知单（参见

附录A表A.6），并报建设单位、承建单位；

4)监理机构应对工程变更过程及结果做工程备忘录（参见附录A表A.5）。监理机构应要求

承建单位在变更文件签署前，不得实施工程变更；

5)监理机构应根据工程变更文件监督承建单位实施。

m)监理机构应及时协调合同纠纷，公正地调查分析，提出监理意见。

7.6.6工程实施阶段的信息管理

工程实施阶段的信息管理要求如下：

a)监理机构应妥善管理工程实施阶段所产生的复工令、停工令、监理通知、监理日志和工程备忘

录等资料；

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b)监理机构应对工程实施阶段三方共同参与的过程和活动做工程备忘录（参见附录A表A.5），

并由三方确认；

c)监理机构应监督建设单位、承建单位按照既定的要求编制和管理工程文档，如实施计划、实施

方案、产品及服务验收报告和变更申请等；

d)监理机构应对工程中各方提出保密要求的信息实施保密，加强信息安全控制及知识产权保护。

7.6.7工程实施阶段的协调

工程实施阶段的协调要求如下：

a)监理机构应与建设单位、承建单位共同建立实施阶段协调的机制，如监理例会、专题会议等；

b)监理工程师应根据需要及时组织专题会议，解决工程实施过程中的各种专项问题，并做会议纪

要，提交建设单位和承建单位；

c)监理机构应协调建设单位和承建单位对工程变更的范围和内容等方面，达成一致意见；

d)监理机构协调建设单位配合承建单位的工程实施。

7.6.8工程研发阶段的监理流程

工程研发阶段的监理流程参见图D.4。

7.7工程上线试运行阶段

7.7.1工程上线试运行阶段的质量控制

工程上线试运行阶段的质量控制要求如下：

a)监理机构应对承建单位完成的用户确认测试、生产准备、软件著作权移交等工作进行确认，确

保生产准备工作完成；

b)监理机构应对系统上线前上线试运行申请表（参见附录表B.7）进行审核，审核通过后签署上

线试运行申请表；

c)在上线试运行期间，监理机构应监督系统上线试运行状况，对试运行情况及存在的风险以监理

通知单（参见附录A表A.6）的形式告上报建设单位。

d)监理机构应确认在试运行具备以下条件后，且审核承建单位提交的上线试运行验收报审表（参

见附录表B.8）后，方可进行试运行的验收工作：

1)上线试运行期不少于合同约定时间；

2)试运行期间发现的重大缺陷和问题全部消除，一般缺陷已制定消缺计划并通过审核；

3)截至试运行验收申请之日，系统已持续稳定运行超过30日，且试运行期间无非计划停运、

主要功能失效等事件发生；

4)