综合项目工程综合项目档案审计专项方案

中原环境保护股份审计通知书中原环境保护审字[]第3-5号签发人：李建平相关对企业工程项目档案进行审计通知企业各项目部、各子企业、港区水务分企业：依据《中原环境保护股份内部审计工作计划》安排和《中原环境保护股份内部审计工作制度》，企业决定成立审计组，自3月2日起，对企业全部已完工和在建项目标工程档案进行专题审计。请给予配合，并按通知要求提供相关资料。审计组组长：李建平 审计组副组长：薛飞郑玉民审计组组员：韩国俊苑泰灏冉海勤任永莉附件1：《企业工程项目档案专题审计方案》附件2：《被审计单位需提供资料清单》二〇一六年二月十九日附件1：企业工程项目档案专题审计方案为规范和加强企业工程项目资料搜集、整理、归档工作，确保工程项目资料完整、正确、系统和安全，确保档案资料在工程建设、验收、生产运行、工程维护及改扩建中充足发挥作用，依据企业内部审计工作安排，并结合企业《工程项目档案管理措施》，特制订本方案。一、审计目标经过审计，检验企业已完工和在建项目标工程资料是否完整、齐全，审批手续是否立即办理，工程过程是否按时统计并留存，验收手续是否完善等，了解各单位在档案搜集、整理、归档等方面是否立即、完整、正确和规范，是否符正当规要求和企业内控制度要求，以促进各单位加强档案工作，加强和改善现在工作中不足，确保企业工程项目档案管理工作规范有序，提升企业规范管理水平。二、审计范围和对象此次审计范围为企业成立至今全部已完工和在建项目。审计对象包含中原环境保护热力登封、中原环境保护新密热力、中原环境保护郑州上街水务、中原环境保护开封同生工业水务、中原环境保护伊川水务、中原环境保护同生漯河水务、中原环境保护水务登封（二厂）、中原环境保护股份港区水务分企业及各企业前身项目部、中原环境保护股份航空港区第二污水处理厂再生水工程项目部、中原环境保护郑州泰祥热电厂市区供热主干网改造工程项目部。三、审计内容1、检验项目资料系统和完整性经过审计，检验各单位工程项目资料是否根据《建设工程文件归档规范》进行归类，工程准备阶段文件是否齐全，各类审批手续是否完备，监理文件、施工文件、完工图是否完善并分类归档等，关键检验工程资料是否有重大缺失、审批程序是否按要求推行等。2、检验项目资料整理、完工图纸编制是否规范经过审计,检验各单位档案资料中工程文件内容是否真实正确、符合工程实际，工程文件是否为原件，完工图是否完整，图纸编制是否符合规范要求。关键检验工程文件签字盖章手续是否完备、完工图纸图章及签字是否齐全。3、检验工程档案立卷是否规范经过审计，检验工程文件组卷、立卷是否规范，案卷内是否有重份文件，案卷编目、装订、装具是否符合规范要求。关键检验工程文件是否按类别组卷。4、检验工程档案归档、验收及移交程序经过审计，检验工程档案归档程序是否符合规范，参建单位档案移交手续是否完备，各分子企业是否按企业要求将档案移交归档，列入城建档案管理机构接收工程档案是否向城建档案管理机构进行移交。关键检验档案移交清单、签字盖章手续是否齐全。5、检验工程档案保管情况经过审计，检验各单位档案排列、存放是否合理有序，档案保密方法是否适当，档案防护保管工作是否安全到位。关键检验档案借阅审批手续是否完备、档案管理制度是否完善。四、审计时间此次审计工作起止时间为3月2日至9月2日。五、审计人员安排审计组组长：李建平审计组副组长：薛飞郑玉民审计组组员：韩国俊苑泰灏冉海勤任永莉附件2：被审计单位需提供资料清单1、档案管理制度2、工程项目档案清单、案卷目录3、工程项目档案移交清单及手续4、工程准备阶段文件（包含项目立项、土地审批文件、勘察设计文件、招投标及协议文件、开工审批文件）5、监理文件6、施工管理、技术文件7