薛荣久《国际贸易》第5版笔记和课后习题含考研真题详解

薛荣久《国际贸易》（第5版）笔记和课后习题（含考研真题）详解第1章导论1.1复习笔记一、国际贸易的产生与发展1．对外贸易或国际贸易的含义对外贸易（ForeignTrade）又称进出口贸易，是指一个国家（或地区）同其他国家（或地区）所进行的商品、技术和劳务交换活动的总称。有些国家如英国、日本将其称之为海外贸易。国际贸易（InternationalTrade）又称世界贸易，泛指国际间商品、技术和劳务的交换，它由各国（或地区）的对外贸易构成，是世界各国对外贸易的总和。对外贸易与国际贸易的观察角度不同。其中，对外贸易从国家（或地区）角度出发；国际贸易从国际或世界角度出发。2．对外贸易的产生与发展（1）对外贸易产生的条件对外贸易的产生必须具备以下两个条件：①有可供交换的剩余产品；②出现了政治实体。对外贸易属于历史范畴，是人类社会发展到一定历史阶段的产物，是社会生产发展的必然结果。（2）对外贸易的发展对外贸易具有悠久的历史，它是随着商品生产的发展和国家的出现而逐渐发展起来的，但是，只有到了资本主义社会才得到空前的发展。在奴隶社会和封建社会，由于生产力水平低下，社会分工不发达，自然经济占据统治地位，因此，对外贸易发展缓慢，国际商品交换只是个别的、局部的现象，还不存在真正的世界市场，更不存在名副其实的国际贸易。15世纪末16世纪初，随着资本主义因素的发展，加上地理大发现和海外殖民地的开拓，对外贸易的范围不断扩大，逐渐形成了区域性的国际商品市场。1<8世纪60年代到19世纪60年代，以蒸汽机为代表的科学技术促进了国际分工体系和世界市场的形成，大大促进了国际交换的发展。随着国际贸易和国外投资的发展，逐步形成了适应于资本主义生产方式的国际货币体系，最后形成了资本主义经济体系和相应的经济秩序，为国际贸易的发展奠定了基础。（3）对外贸易发展的动因①经济发展阶段的差异世界各国所处阶段不同，所生产的产品种类、等级与性质有所差异，导致国际分工的不同。基于各国经济活动对各种产品带来的供给与需求的差异，需要通过对外贸易来解决。②各国经济资源禀赋不同由于历史、自然和社会人文等方面的原因，生产产品所需要的生产要素诸如人力、资本、土地、管理等在世界各国分配不均，为保持经济的持续发展和满足消费需求，需要开展国际贸易。③各国之间生产要素缺乏流动性在国家存在的前提下，由于自然、政治和社会等原因，生产要素不像在国内那样能够自由移动，所以需要通过货物和服务贸易以替代国家间生产要素的流动。④经济全球化与规模经济经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过贸易、分工、投资和跨国公司，实现世界各国市场和经济相互融合的过程。⑤价格差异和需求偏好促成货物、服务和生产要素进行国际贸易的主要原因是它们在不同国家的价格差异。3．当代国际贸易发展态势（1）国际贸易发展速度超过历史水平（2）发达国家一直是国际贸易的主体发达国家在世界货物贸易和国际服务贸易中均占绝对多的比重，在国际服务贸易的比重甚至高于它们在世界货物出口贸易中的比重。（3）国际分工向纵深发展二战后，国际分工向纵深发展，其特点主要有：①参加国际分工的国家遍及世界各国，形成了世界性的分工；②水平型分工成为国际分工的主要形式；③国际分工从产业间分工向产业内部发展，出现了产业内部的分工；④国际分工从货物分工向服务业领域发展；⑤随着殖民体系的瓦解和经济发展，发展中国家中的新兴工业化国家和地区开始向中心地位靠近；⑥随着服务业的发展，国际服务分工也在发展；⑦国际分工机制以主权国家为主，通过价值规律作用，出现了跨国公司全球生产体系和资本国际化。（4）科学技术在国际贸易中的作用日益加强科学技术成为对外贸易发展的关键因素，集中表现在：①发达国家经济增长的70％是依靠科技进步实现的；②掌握技术优势已成为跨国公司实施全球战略的基础；③科学技术使国际贸易商品结构向高级、优化方向发展；④科研使拥有劳动力优势国家的竞争力下降。在新的以知识为基础的财富创造系统中，劳动力成本在生产总成本中的比例不断缩小；⑤发达国家因拥有绝大部分世界科技成果，竞争能力不断加强；⑥科学技术促进了国际服务贸易和技术贸易的发展；⑦科技的发展使国际贸易方式不断发生革命。（5）多边贸易体制加强，贸易自由化成为贸易政策的主流关贸总协定主持下的多边贸易谈判，关税不断下调，非关税壁垒受到约束，推动了关贸总协定缔约方的贸易自由化。1995年建立的世界贸易组织，取代了关贸总协定，其管理的贸易协定与协议，从货物延伸到投资、服务贸易和知识产权，使得世界贸易体制进一步巩固和完善，使贸易自由化向纵深发展。二、对外贸易与国内贸易的异同1．对外贸易与国内贸易的相同点对外贸易与国内贸易的一致性主要体现在以下两个方面：（1）两者都是商品、服务和要素的交换活动；（2）经营的目的都是取得利润或经济效益。2．对外贸易与国内贸易存在差异的原因（1）文化环境不同，其中包括语言、社会制度、宗教和风俗习惯不同。（2）贸易环境不同，其中包括贸易政策与措施不尽相同、各国货币与度量衡差别很大、海关制度及其他贸易法规不同、国际汇兑复杂和贸易环节众多等。3．国内外贸易差异带来的风险对外贸易的风险主要有：信用风险、商业风险、汇兑风险、运输风险、价格风险和政治风险等。三、对外贸易的分类1．按交易内容区分按交易内容划分，对外贸易可分为货物贸易、服务贸易和国际技术贸易。（1）货物贸易货物贸易（GoodsTrade）也称为有形贸易，是指有形商品的国际交易。《联合国国际贸易标准分类》把国际货物分为十大类。（2）服务贸易服务贸易（TradeinService）也称为无形贸易，是指无形商品的国际交易。WTO《服务贸易总协定》确定国际服务贸易四种形式为：“从一参加方境内向任何其他参加方境内提供服务。在一参加方境内向任何其他参加方的服务消费者提供服务。一参加方在其他任何方境内通过提供服务的实体的介入而提供服务。一参加方的自然人在其他任何参加方境内提供服务。”服务贸易额不列入各国海关统计，而计入各国国际收支表中。（3）国际技术贸易国际技术贸易（InternationalTechnologyTrade）是指技术跨越国界进行有偿转让的交易。国际技术贸易主要包括：许可贸易，工业产权、非工业产权的转让，技术服务与技术咨询，合作生产与合作设计，工程承包与设备买卖相结合的技术贸易等。2．按商品的移动方向区分按商品的移动方向划分，对外贸易可分为出口贸易、进口贸易、过境贸易、复出口与复进口。（1）出口贸易出口贸易（ExportTrade）是指将本国生产和加工的货物因外销而运出国境，作为出口贸易或输出贸易。需要注意的是，不属于外销的货物不列入出口贸易。（2）进口贸易进口贸易（ImportTrade）是指将外国生产和加工的货物外购后，因内销而运进国境，列入进口贸易或输入贸易。同样，不属于内销的货物不列入进口贸易。（3）过境贸易过境贸易（TransitTrade）是指从甲国经过丙国国境向乙国运送的货物，而货物所有权不属于丙国居民，对丙国来说，这属于过境贸易。过境国除了对过境商品征收很低的过境税或印花税以外，与商品交易双方并无发生任何关系。（4）复出口与复进口复出口（ReexportTrade）是指输入本国的外国货物未经加工而再输出；复进口（ReimportTrade）是指输出国外的本国货物未经加工而再输入。（5）净出口与净进口一国在某种货物贸易上既有出口也有进口，若出口量和值大于进口量和值，称为净出口（NetExport）；反之，若进口量和值大于出口量和值，称为净进口（NetImport）。3．按交易对象区分按交易对象划分，对外贸易可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。（1）直接贸易直接贸易（DirectTrade）是指货物生产国与货物消费国直接卖买货物的行为。对货物生产国而言，这属于直接出口贸易；对货物消费国而言，这属于直接进口贸易。（2）间接贸易间接贸易（IndirectTrade）是指货物生产国与消费国之间，经由第三国商人进行贸易的行为。对货物生产国来说，这属于间接出口贸易；对货物消费国来说，这属于间接进口贸易。（3）转口贸易转口贸易（EntrepotTrade）又称中转贸易，是指货物生产国与消费国之间，或货物供给国与需求国之间，经由第三国贸易商分别签订进口合同和出口合同所进行的贸易。从第三国的角度来看，即是转口贸易。需要注意的是，即使货物直接从生产国、供给国运往消费国、需求国，由于它们之间未直接发生交易关系，仍属于转口贸易的范畴。4．按运输方式划分按运输方式划分，对外货物贸易可分为海运贸易、陆运贸易、空运贸易、多式联运贸易和邮购贸易等。其中，海运贸易是国际贸易最主要的运输方式。四、国际贸易的基本概念1．总贸易体系与专门贸易体系贸易体系是贸易国家记录和编制出口货物统计的一种方法，大部分国家只根据其中一种进行记录和编制。我国当前采用的是总贸易体系。（1）总贸易体系总贸易体系（GeneralTradeSystem）又称一般贸易体系，是指以货物通过国境作为统计和划分进出口的标准。凡进入本国国境的货物一律列为进口；凡离开本国国境的货物一律列为出口。总进口和总出口相加称为总贸易额。（2）专门贸易体系专门贸易体系（SpecialTradeSystem）又称特殊贸易体系，是指以货物通过关境作为统计和划分进出口的标准。凡是通过海关结关进入境内的货物列为专门进口；凡是通过办理海关手续出口的货物列为专门出口。专门进口额和专门出口额相加称为专门贸易额。（3）两者之间的关系①相同点：总贸易体系和专门贸易体系都是贸易各国用来登记进出口货物的统计方法；总贸易体系与专门贸易体系均不包括服务贸易和技术贸易，只适用于货物贸易统计。②不同点：总贸易体系说明一国在国际货物流通中的地位和作用；专门贸易体系说明一国作为生产者和消费者在世界货物贸易中的地位和作用。2．对外贸易额与对外贸易量（1）对外贸易额①对外贸易额的含义对外贸易额是指以金额表示的一国对外货物贸易值（ValueofForeignMerchandiseTrade）与服务贸易值（ValueofTradeinCommercialServices）相加之和。②货物贸易额进口货物贸易额是指一定时期内一国从国外进口货物的全部价值；出口货物贸易额是指一定时期内一国向外出口货物的全部价值。进口货物贸易额与出口货物贸易额相加即为货物进出口贸易额，一般以国际货币来表示，是反映一国对外货物贸易规模的重要指标之一。将世界上的所有国家以国际货币表示的进口货物额或出口货物额相加，称为世界货物贸易额，一般用世界货物贸易出口额来表示。③服务贸易额服务贸易额通常用各国国际收支经常项目中的服务额来表示。考虑到服务贸易的特点，狭义的对外贸易额仅包括一个国家在一定时期内货物的进口贸易额和出口贸易额之和，即狭义的对外贸易额不包括服务贸易额。（2）对外贸易量对外贸易量是指按不变价格计算的对外贸易额，即用进出口商品的计量单位（如数量、重量等）表示的反映贸易规模的指标。与对外贸易额相比较，对外贸易量剔除了价格变动的影响，更准确地反映实际贸易情况。3．对外贸易差额（1）对外贸易差额的含义对外贸易差额（balanceoftrade）是指一定时期内一国出口（货物与服务）总额与进口（货物与服务）总额之间的差额，用来表明一国对外贸易的收支状况。（2）贸易顺差与逆差当出口贸易总额超过进口贸易总额时，称为贸易顺差或贸易盈余，亦称出超；当进口贸易总额大于出口贸易总额时，称为贸易逆差或贸易赤字，亦称入超。（3）贸易平衡若出口贸易总额与进口贸易总额相等，则称为贸易平衡。4．对外贸易或国际贸易结构（1）广义的对外贸易或国际贸易结构广义的对外贸易或国际贸易结构是指货物、服务在一国总进出口贸易或国际贸易中所占的比重。（2）狭义的对外贸易或国际贸易结构狭义的对外贸易或国际贸易结构是指货物贸易或服务贸易本身的结构比较，可分为对外货物贸易结构与对外服务贸易结构。其中，对外货物贸易结构是指一定时期内一国或世界进出口货物贸易中以百分比表示的各类货物的构成；对外服务贸易结构是指一定时期内一国或世界进出口服务贸易中以百分比表示的各类项目的构成。（3）对外贸易或国际贸易结构的意义广义和狭义的对外贸易或国际贸易结构可以反映出一国或世界的经济发展水平、产业结构的变化和服务业的发展水平等。5．对外贸易地理方向（1）对外贸易地理方向的含义对外贸易地理方向（DirectionofForeignTrade）用来表明一国出口货物和服务的去向地及进口货物和服务的来源地，通常用它们的出口贸易额或进口贸易额占世界出口贸易总额或进口贸易总额的比重来表示，其计算公式为：对外贸易地理方向=（对某国家和地区的出口或进口贸易额/对世界出口或进口贸易额）×100％（2）对外贸易地理方向的意义对外贸易地理方向表明一国和地区与其他国家和地区之间经济贸易联系的程度，从而用来确定主要贸易对象和潜在贸易对象。6．国际贸易地区分布（1）国际贸易地区分布的概念国际贸易地区分布（InternationalTradebyCountryorRegion）是指世界各洲、各国或地区在国际贸易中所占的比重。计算公式为：国际贸易地区分布=（对世界出口或进口额/整个世界贸易额）×100％。在国际货物贸易中，国际货物贸易地区分布的计算公式为：国际货物贸易地区分布=（对世界货物出口贸易额/世界货物出口贸易额）×100％；在国际服务贸易中，国际服务贸易地区分布的计算公式为：国际服务贸易地区分布=（对世界服务出口贸易额/世界服务出口贸易额）×100％。（2）国际贸易地区分布的意义国际贸易地区分布表明各洲、地区或国家在国际贸易中的地位。影响国际贸易地区分布的因素主要有：世界各国和地区的国内生产总值、经济贸易的发展和所处的地理位置等。7．对外贸易或国际贸易依存度（1）对外贸易或国际贸易依存度的概念对外贸易依存度或国际贸易依存度（degreeofdependenceuponforeignorworldtrade）是指一国对外贸易额或国际贸易额占国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）的比重。（2）对外贸易或国际贸易依存度的类型与计算方法①贸易总依存度贸易总依存度是指一国贸易总额在国民生产总值或国内生产总值中的比重。其中，一国贸易总依存度的计算公式为：一国贸易总依存度=对外贸易额/国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）×100％；国际贸易总依存度的计算公式为：国际贸易总依存度=世界贸易额/世界国民生产总值（WNP）或世界国内生产总值（WDP）×100％。②对外货物贸易依存度对外货物贸易依存度是指一国货物贸易额在国民生产总值或国内生产总值中的比重。其中，一国对外货物贸易依存度的计算公式为：一国对外货物贸易依存度=货物贸易出口额/国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）×100％；世界对外货物贸易依存度的计算公式为：世界对外货物贸易依存度=世界货物贸易出口额/世界国民生产总值（WNP）或世界国内生产总值（WDP）×100％。③对外服务贸易依存度对外服务贸易依存度是指一国服务贸易额在国民生产总值或国内生产总值中的比重。其中，一国对外服务贸易依存度的计算公式为：一国对外服务贸易依存度=对外服务出口贸易额/国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）×100％；世界对外服务贸易依存度的计算公式为：世界对外服务贸易依存度=世界服务贸易出口额/世界国民生产总值（WNP）或世界国内生产总值（WDP）×100％。（3）影响贸易依存度的因素影响一国或国际贸易依存度的因素主要有：①国内和世界市场的发展程度；②加工贸易的层次；③汇率的变化；④地区特点。通常，自然疆域大国和市场经济发达的国家贸易依存度低于疆域小国和国内市场不发达的国家。1.2课后习题详解1．何谓国际贸易？答：国际贸易（InternationalTrade）又称世界贸易，泛指国际间商品、技术和劳务的交换，它由各国（地区）的对外贸易构成，是世界各国对外贸易的总和。国际贸易是一个历史范畴，是随着商品生产和国家的出现而产生和发展起来的。早期的国际贸易带有明显的区域特征，只有到了资本主义社会，随着国际分工和世界市场的形成和发展，国际贸易才得到巨大发展，才真正具有世界的规模。2．对外贸易的产生需要什么条件？答：对外贸易的产生必须具备以下两个条件：（1）有可供交换的剩余产品；（2）出现了政治实体。对外贸易属于历史范畴，是人类社会发展到一定历史阶段的产物，是社会生产发展的必然结果。3．国际贸易如何分类？答：按照不同的分类标准，国际贸易进行不同的分类。（1）按交易内容划分，对外贸易可分为货物贸易、服务贸易和国际技术贸易。（2）按商品的移动方向划分，对外贸易可分为出口贸易、进口贸易、过境贸易、复出口与复进口。（3）按交易对象划分，对外贸易可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。（4）按运输方式划分，对外货物贸易可分为海运贸易、陆运贸易、空运贸易、多式联运贸易和邮购贸易等。其中，海运贸易是国际贸易最主要的运输方式。4．如何区分狭义与广义的对外贸易结构？答：（1）狭义的对外贸易结构狭义的对外贸易结构是指货物贸易或服务贸易本身的结构比较，可分为对外货物贸易结构与对外服务贸易结构。其中，对外货物贸易结构是指一定时期内一国或世界进出口货物贸易中以百分比表示的各类货物的构成；对外服务贸易结构是指一定时期内一国或世界进出口服务贸易中以百分比表示的各类项目的构成。（2）广义的对外贸易结构广义的对外贸易结构是指货物、服务在一国总进出口贸易或国际贸易中所占的比重。比如说，货物贸易出口额占国际贸易总额的比重。5．影响一国对外贸易依存度的因素有哪些？答：对外贸易依存度是指一国对外贸易额占国民生产总值（GNP）或国内生产总值（GDP）的比重。影响一国对外贸易依存度的因素主要有：国内和世界市场的发展程度、加工贸易的层次、汇率的变化和地区特点等。通常，自然疆域大国和市场经济发达的国家贸易依存度低于疆域小国和国内市场不发达的国家。1.3考研真题与典型习题详解一、概念题1．EntrepotTrade[西南财大2001研；中南财大2004研]答：EntrepotTrade即转口贸易，也称为中转贸易，是指货物生产国与消费国之间，或货物供给国与需求国之间，经由第三国贸易商分别签订进口合同和出口合同所进行的贸易。从第三国的角度来看，即是转口贸易。即使货物直接从生产国运到消费国去，只要两国之间并未直接发生交易关系，而是由第三国转口商分别同生产国与消费国发生交易关系，仍属于转口贸易。转口贸易有以下两种形式：①商品从出口国运到第三国通关后，存入保税仓库，然后原封不动或稍加改装、加工，再从第三国输往最终进口国；②商品不经第三国，直接从出口国运到最终进口国，但在这两国之间并不发生直接买卖关系，而由第三国的转口商来完成交易。2．总贸易体系[上海理工大学2006研]答：总贸易体系（GeneralTradeSystem）又称一般贸易体系，是指以货物通过国境作为统计和划分进出口的标准。凡进入本国国境的货物一律列为进口；凡离开本国国境的货物一律列为出口。总进口和总出口相加，称为总贸易额。作为贸易各国用来登记进出口货物的统计方法，总贸易体系只适用于货物贸易统计，用来说明一国在国际货物流通中的地位和作用。目前，包括我国在内的绝大多数国家都采用总贸易体系来记录和编制出口货物统计。3．专门贸易[上海理工大学2004研]答：专门贸易是“总贸易”的对称，是指以关境（而不是国境）作为标准统计进口与出口。凡是通过海关结关进入境内的货物列为专门进口；凡是通过办理海关手续出口的货物列为专门出口。专门进口额和专门出口额相加称为专门贸易额。其中，专门进口包括：①进入关境内（经过结关）供生产和消费用的货物；②进入保税工厂加工的进口货物；③从保税仓库和自由贸易区进入境内的货物。专门出口包括：①本国运出关境的货物；②从保税工厂出口的货物；③本国化货物出口。专门贸易指标反映一国作为商品生产者或消费者（而不是作为买者或卖者）在国际贸易中的地位与作用。目前，采用这种记录和编制出口货物统计方法的有德国、意大利、瑞士和法国等国家。4．对外贸易额[上海理工大学2003研]答：对外贸易额是指以金额表示的一国的对外贸易规模，表示一个国家在一定时期（如一年）进口贸易额和出口贸易额之和。对外贸易额有广义和狭义之分。其中，广义的对外贸易额包括一个国家在一定时期内货物和服务的进口贸易额和出口贸易额之和；狭义的对外贸易额仅包括一个国家在一定时期内货物的进口贸易额和出口贸易额之和。5．对外贸易量[上海理工大学2002、2004研；首都经贸大学2002、200<8研]答：以现实价格所表示的对外货物贸易额经常受到价格变动的影响，因而不能确切地反映一国对外贸易发展的实际规模。为反映贸易发展的实际规模，往往以固定年份的价格为基期价格计算进出口贸易额，即用对外贸易量进行统计分析。对外贸易量是指按不变价格计算的对外贸易额，即用进出口商品的计量单位（如数量、重量等）表示的反映贸易规模的指标。与对外贸易额相比较，对外贸易量剔除了价格变动的影响，更准确地反映实际贸易情况。6．贸易差额[四川大学2004研；首都经贸大学200<8研]答：贸易差额表示的是在一定时期（如一年）内一国或一地区出口额与进口额的相差数。当出口贸易总额与进口贸易总额相等时，称为贸易平衡；当出口贸易总额超过进口贸易总额时，称为贸易顺差或贸易盈余，亦称出超；当进口贸易总额大于出口贸易总额时，称为贸易逆差或贸易赤字，亦称入超。7．对外贸易地理方向[上海理工大学2005研]答：对外贸易地理方向（DirectionofForeignTrade）用来表明一国出口货物和服务的去向地及进口货物和服务的来源地，通常用它们的出口贸易额或进口贸易额占世界出口贸易总额或进口贸易总额的比重来表示，其计算公式为：对外贸易地理方向=（对某国家和地区的出口或进口贸易额/对世界出口或进口贸易额）×100％。对外贸易地理方向表明一国和地区与其他国家和地区之间经济贸易联系的程度，从而用来确定主要贸易对象和潜在对象。对一国而言，如果与某一个或某几个国家的贸易额占其对外贸易总额的比重较高，则对外贸易地理方向比较集中；反之，则对外贸易的地理方向比较分散。对外贸易地理方向的集中和分散各有优劣。对厂商而言，对外贸易地理方向是集中还是分散，从根本上取决于成本与收益的比较。<8．对外贸易依存度[东北财大2002研；中南财大2001、2003研；首都经贸大学2005研；武汉理工大学2006研]答：对外贸易依存度（degreeofdependenceuponforeigntrade）也称对外贸易系数，是指一个国家国民经济的对外依赖程度，具体是用一国对外贸易额与国内生产总值或国民生产总值的比率来反映的。对外贸易值越大，对外贸易系数越高，说明国民经济对外依赖程度越高。对外贸易依存度有以下三种表示形式：①对外贸易额总依存度；②货物贸易依存度；③服务贸易依存度。国际上多以出口贸易在国民生产总值或国内生产总值中的比重来表示对外贸易依存度。影响一国对外贸易依存度的因素主要有：国内市场的发展程度、加工贸易的层次和汇率的变化等。通常，国内市场发展程度高的国家的对外贸易依存度低于国内市场不甚发达国家的对外贸易依存度；从事低层次加工贸易国家对外贸易依存度高于从事高层次加工贸易国家对外贸易依存度。9．对外贸易答：对外贸易（ForeignTrade）又称进出口贸易，是指一个国家（或地区）同其他国家（或地区）所进行的商品、技术和劳务交换活动的总称。有些国家如英国、日本将其称之为海外贸易。国际贸易是一个历史范畴，是随着商品生产的发展和国家的出现而逐渐发展起来的，但是，只有到了资本主义社会才得到空前的发展。对外贸易大体有以下分类：①按交易内容划分，对外贸易可分为货物贸易、服务贸易和国际技术贸易；②按商品的移动方向划分，对外贸易可分为出口贸易、进口贸易、过境贸易、复出口与复进口；③按交易对象划分，对外贸易可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易；④按运输方式划分，对外货物贸易可分为海运贸易、陆运贸易、空运贸易、多式联运贸易和邮购贸易等。10．地理大发现答：地理大发现是15世纪末至16世纪初欧洲人航海探险，发现美洲新大陆和东西方新航路，以及完成环球航行的一系列重大事件的统称。促成远航探险活动的直接原因是欧洲经过地中海与东方进行贸易的路线受阻。而促成远航探险活动更深刻的社会经济原因则在于：由于西欧商品货币关系发展，封建主和商人都产生到东方寻求黄金的强烈要求；由鼎盛走向解体的西欧封建社会矛盾加深，封建专制王朝力图通过海外掠夺来弥补财政收入，维护其统治。地理大发现的经济后果是：①世界商品流通领域骤然扩大，商业发生了巨大变革，商业资本大发展；②引起了海外殖民扩张和掠夺，西欧国家的资本原始积累大规模增长；③大量金银流入西欧，引起了16世纪欧洲价格革命，都加速了封建制度的解体和资本主义的发展；④把美洲、亚洲、非洲和欧洲连在了一起，打破了以前全球各地区经济分立的局面，出现了世界性的市场；⑤世界主要商路的中心由地中海转向大西洋，大西洋沿岸国家葡、西、荷、英、法等国成为世界经济舞台上的重要角色。二、简答题1．简述国际贸易的主要风险。[人大1999研]答：从事国际贸易具有诸多风险，这些风险的存在可能会影响国际贸易的顺利进行。现分别陈述如下：（1）信用风险。在国际贸易中，买卖双方从开始接洽，经过报价、还价、确认而后订立合同，再到卖方交货、买方付款，需要经过相当长的一段时间。在此期间，买卖双方的财务和经营情况可能发生了较大的改变，有时可能会危及合同的履行。（2）商业风险。国际贸易中进口商往往以各种理由拒绝收货，这对出口商来说就属于商业风险。进口商拒收的理由多是由货样不详、交货期晚或单证不符等情况造成的。对出口商而言，这些理由在货物被拒收前是无法确定的。拒收后，虽可交涉弥补，但损失已经发生。（3）运输风险。国际贸易中货物的运输距离遥远，其运输风险也随之增多。这些风险有的可以通过投保，由保险公司承担，但有的风险是保险公司不承担的，必须由买方或卖方承担。（4）价格风险。国际贸易中买卖双方签订合同以后，如果在卖方进货前，货物价格上涨，则卖方要承担价格上涨带来的风险。如果在买方收到货物后，货物的价格下跌，则买方要承担价格下跌带来的风险。在国际市场中，由于价格的变化多端使其价格风险更大。（5）外汇风险。在国际贸易中，由于是采用某一种货币单位进行交易的。在浮动汇率制下，各国的外汇在供求关系的不平衡等因素的影响下会时涨时落。在签订合同后，该种货币若升值，会造成卖方的风险，若贬值则会造成买方的风险。（6）政治风险。如果一些国家的对外贸易政策或国内政局发生重大变化，都会使与之有关的国家直接或间接的承担风险。2．简述战后国际贸易商品结构的变化及其主要原因。答：第二次世界大战以后，国际贸易的商品结构发生了巨大的变化，其变化情况及其主要原因主要体现为：（1）国际贸易中的工业制成品与初级产品战后，国际贸易商品结构最基本的变化，是两大类商品贸易的变化：工业制成品在国际贸易中所占比重上升和初级产品所占比重下降。出现这种国际贸易商品结构变化的主要原因是：①科技进步促使出现了一系列的新兴工业部门，许多工业新产品涌现出来并大量投入国际市场；②科技革命使发达国家能更经济、更有效地使用原材料，技术进步也使机器设备趋向小型化，节约了原材料，因而导致初级产品贸易的相对下降；③战后合成原材料工业的迅速发展，减少了天然原材料的使用；④发展中国家为了发展本国经济，实现工业化，需要进口大量的机器设备等资本货物。同时，随着发展中国家工业的发展，有相当一部分原料和食品在国内进行不同程度的加工制造，然后出口；⑤发达资本主义国家所实行的农业保护政策，减少了对农产品的进口需求；⑥各国消费结构的变化，增加了工业制成品的国际贸易量；⑦贸易比价对初级产品的不利变动是造成在世界贸易总值中初级产品所占比重下降和制成品所占比重上升的主要原因之一。（2）国际工业制成品贸易战后，世界制成品贸易量迅速增长，而且工业制成品商品结构发生了一定的变化。造成这种商品结构变化的主要原因是：①世界工业结构发生变化，重工业比重上升，轻工业比重下降。在重工业中，机电工业和石油化工工业重要性提高；②发达国家之间专业化生产日益加强，使机器设备和中间性机电产品在国际贸易中的数量和所占比重增加；③战后国际贸易中出现的新产品绝大部分是机器设备和化学产品；④各国消费需求的变化，增加了对耐用消费品的消费。（3）国际初级产品贸易战后，世界初级产品贸易发生了很大的变化，体现为：①世界初级产品贸易相对于制成品贸易增长缓慢，初级产品在世界贸易中所占比重下降；②战后在初级产品市场相对缩小的情况下，发展中国家初级产品（石油除外）的出口增长比发达国家增长缓慢；③食品、烟草、农业原料和矿产原料等几大类商品贸易增长缓慢，所占比重下降，而燃料贸易一直迅速增长，比重不断上升。造成这一结构变化的主要原因是：①世界能源消费结构的变化和石油化学工业的发展，提高了对石油和天然气的需求量；②1973年和1979年石油两次大幅度提价，是石油在初级产品贸易中所占比重急剧上升的重要原因；③战后大量合成材料的出现，相应减少了对天然原料的需求，因而导致这类初级产品贸易的相对减少。3．什么是国际贸易地理方向？如何正确看待国际贸易地理方向的集中和分散？答：（1）国际贸易地理方向的含义国际贸易地理方向又称国际贸易地区分布，它用来表明世界各个地区或各个国家在国际贸易中所占的地位，通常是用它们的出口贸易额或进口贸易额占世界出口贸易总额或进口贸易总额的比重来表示。由于国际政治经济形式在不断变化，各国的经济实力对比经常变动，国际贸易地理方向也不断变更。（2）对国际贸易地理方向的看法国际贸易地理方向相对于某一个国家来说，就是对外贸易地理方向，它表明一个国家或地区进口商品的来源和出口商品的去向，从而反映该国与其他国家或地区之间的经济贸易联系程度。对一国而言，如果与某一个或某几个国家的贸易额占其对外贸易总额的比重较高，则对外贸易地理方向比较集中；反之，则对外贸易地理方向比较分散。对外贸易地理方向的集中和分散各有优劣。以出口为例，对外贸易地理方向比较集中，可以凭借对传统市场的熟悉而节省市场开拓的费用，降低交易成本，便于出口厂商间的信息交流，扩大出口商品在进口国的影响。但出口的集中在出口国厂商协调不力、产品差异化小的情况下，又会造成出口商之间的恶性竞争，影响出口收益。而无论对进口还是出口而言，一国对外贸易地理方向过于集中，都会使该国受制于人，从而在对外贸易中处于不利境地。对外贸易地理方向的分散则可以降低一国在对外贸易中所面临的经济和政治风险、避免进出口厂商之间的恶性竞争，但其不利之处在于市场的分散可能加大交易成本。对厂商而言，对外贸易地理方向是集中还是分散，从根本上取决于成本与收益的比较。4．简述战后国际贸易地理格局的变化。答：战后国际贸易地理格局的变化体现在以下几个方面：（1）各类国家在国际贸易中的地位变化战后，发达资本主义国家所占份额虽有增减变化，但其支配地位并未改变；战后，发展中国家在国际贸易中所占的比重总的趋势是：战后初期略有上升，20世纪50年代中期以后处于下降状态，此后呈现下降、上升的波动，总体变化不大；战后，原苏联、东欧国家在世界出口总额中所占比重虽有增减变化，但总的趋势变化不大，除个别年份外，大体上保持在占10％左右。（2）发达国家对外贸易发展不平衡战后，西方发达国家对外贸易发展很不平衡，总的变化趋势是西欧和日本的对外贸易发展迅速，在国际贸易中所占比重增加，地位不断提高，而美国和英国所占比重下降，地位衰落。（3）发展中国家对外贸易发展不平衡战后，发展中国家在其出口占世界出口贸易比重下降的总趋势下，其相互间发展也很不平衡，表现在以下两个方面：①石油输出国对外贸易发展迅速，其出口在世界出口贸易中所占比重增加，而非石油输出国所占比重减少；②在非石油输出国的发展中国家中，新兴工业化国家和地区的出口增长速度高于其他发展中国家，这主要是由于他们的工业制成品出口增长较快。第2章国际贸易的作用2.1复习笔记一、国际贸易与资本主义生产方式1．资本主义生产方式确立的基础资本主义生产方式产生的基础主要有：①大批丧失了一切生产资料，只能依靠出卖劳动力过活，拥有人身自由的劳动力；②建立资本主义企业所必需的大量货币财富。在上述两个条件形成的过程中，对外贸易促进了自然经济的瓦解和商品经济的发展，使小生产者分化破产，为资本主义提供了被迫出卖劳动力的雇佣劳动者；同时，通过海盗式的对外贸易，攫取了大量的黄金、白银等，为资本主义企业的产生准备了必要的财富。2．资本主义生产方式发展的产物（1）追求利润和利润最大化的需要从资本主义生产目的来看，追求利润是资本主义的内在要求和动力，由于投在对外贸易的资本能够获取更多的利润，必然驱使资本家去开拓国外市场，发展对外贸易。（2）解决国民经济不平衡的发展从资本主义再生产来看，国民经济各部门的发展是不平衡的，要求通过对外贸易形成国际分工，通过对外贸易进行调节。（3）缓和经济衰退和经济危机的途径从资本主义的基本矛盾来看，经济波动、衰退和危机是不可避免的，而对外贸易是缓和和转嫁经济波动、衰退和危机的重要途径。（4）构筑资本主义经济体系的渠道对外贸易使资本主义经济规律扩展到世界，把经济发展水平不同的国家结合起来，形成世界市场和世界货币。二、国际贸易与国家在当今世界，对外贸易从以下几个方面维系国家的生存和发展：1．延续社会再生产在社会再生产的四个环节中，交换是生产、分配和消费的媒介要素。对外贸易是国家与国家之间的货物和服务的交换活动，因此对外贸易本身作为交换活动，使社会得以进行再生产。2．实现社会产品价值（1）对外贸易有助于解决社会生产大部类的不平衡在世界各国社会的生产条件下，大部类经常处于不平衡发展的状态，需要通过对外贸易来解决。（2）对外贸易有助于社会产品的实现世界各国社会总产品实现问题是指社会总产品各个部分的价值实现和实物补偿。对外贸易在解决和缓和世界各国社会总产品的实现上起着很大的作用，集中体现为：①对外贸易可以解决部分产品的价值实现；②对外贸易有助于实物形态的补偿。3．获得成本降低的效益（1）降低绝对成本一个国家进行对外贸易，是为了降低绝对成本。亚当·斯密（AdamSmith）在其代表作《国富论》中把绝对成本论推广到对国际贸易产生原因的分析中，认为各国商品价格差的存在是国际贸易产生的重要原因，各国应基于自己的绝对优势进行生产，并与其他国家进行交换，从而实现国民福利水平的提高。（2）运用比较成本优势一个国家进行对外贸易，是为了实现比较成本优势。李嘉图（DavidRicardo）在亚当·斯密研究的基础上进一步深化，他认为，即使一个国家在生产成本上没有绝对优势，但只要比其他国家在生产成本上具有相对优势，就可以通过生产其相对成本较低的商品去交换别国生产的相对成本较低的商品，并因此而获得比较利益。4．利用与转化生产要素自然、历史和社会等原因，使得人力、资本、土地及企业家精神等生产要素在世界各国分配并不平均，差异很大。对外贸易可以让世界各国充分利用本国所拥有的充裕资源，从国外换取更多的由相对稀缺生产要素生产的商品，弥补本国生产要素的不足，还可以增加生产要素数量，改善生产要素质量。5．接受国际经济“传递”（1）国际经济“传递”的含义对外贸易“传递”（Transmission）是指在国际经济领域中，一国经济盛衰通过对外贸易渠道直接或间接地对另一国经济产生影响。（2）经济“传递”的过程各国经济发展中的对外贸易“传递”是通过产品价格变动对产量、就业和整个经济变动的影响进行的。经济“传递”过程为：世界市场价格变动→国内经营对外贸易部门的价格变动→与对外贸易相关部门的要素价格变动→相关国内产业部门价格变动→产量与就业变动→整个经济部门结构的变动与工资收入变动→社会服务变动→整个社会变动。从上述过程看，当世界市场价格有较大幅度的变动时，首先受到直接影响的是本国与世界市场有直接联系的那些经贸部门，出现了产品价格提高或降低的现象。这些部门又会通过与国内其他部门的经济联系，直接或间接地影响着后者的价格、产量和就业的变动，这样一来，整个国内经济出现连锁带动作用。（3）影响“传递”的主要因素①对外开放程度。一国对外开放的程度越大，同其他国家经济上的联系越密切，则对外贸易的“传递”作用越大。②市场经济发展的程度。一国市场经济发展的程度越高，该国接受经济传递的能力越强，越能成为经济传递的中心国家，越能发挥比较优势；一国市场经济越不发达，接受经济传递的能力越弱，越不能发挥比较优势。③贸易地位。一国进出口贸易总额在国际贸易中的比重和在世界性商品的供求中所占的比重越大，通过对外贸易接受经济传递的效果越为明显。④双边贸易关系。主要贸易对象的国家之间，通过对外贸易，相互经济传递作用大于其他国家。⑤经济和贸易政策。一般说来，开放性的经济政策可使对外贸易的“传递”作用较大；反之，闭关自守、自给自足式的经济政策的“传递”作用较小。6．成为“经济增长的引擎”一国对外贸易，对本国宏观经济的积极效应有：（1）收入效应。通过贸易，提高了收入水平，增加了国民收入总量。（2）资本积累效应。通过贸易，提高了收入水平，增加了资本积累。（3）替代效应。投资品的进口，使其对消费品的相对价格下降，从而吸引更多的投资。（4）收入分配效应。通过贸易，出口部门生产要素的报酬提高，从而增加这些部门的储蓄和积累。（5）要素加快效应。出口部门使用的增长较快的生产要素带动其他生产要素更快的增长。上述积极效应都具有累积性，从而使对外贸易对经济增长的带动作用会随着经济发展而逐渐强化。7．参与经济全球化（1）经济全球化的概念经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过分工、贸易、投资、跨国公司和要素流动等，实现世界各国市场相互融合的过程。（2）经济全球化的作用①使国际分工向纵深发展经济全球化加快了各国间商品、服务及其他生产要素的跨国界流动，使各国能发挥各自的绝对优势和比较优势，减少资源配置和价格扭曲所造成的资源不合理使用和浪费；加快了科学技术的扩散和转移，有利于各国产业结构的调整和优化。②加快各国国内市场与世界市场的融合经济全球化为不同国家和地区的企业提供了一个更广阔的施展才华和竞争的空间，形成规模经济，使无形资产价值提高，交易成本下降。③促使世界各国增加研究与发展投资经济全球化促进发达国家与发展中国家的技术合作，为推广先进技术创造条件，推动新产品、新的零部件以及新型材料的生产和消费，使产品生命周期大大缩短。④使世界各国经济相互作用加强在经济全球化下，发达国家在向发展中国家传递经济增长或萧条的同时，发展中国家向发达国家的逆向传递也得到加强。⑤使世界市场上交换的内容扩大在经济全球化下，参与世界市场活动的国家增多，交换的商品内容不断扩大，从货物贸易向服务产品、知识产品贸易延伸，可贸易的产品日益增多。（3）对外贸易是参与经济全球化的途径在国家存在的前提下，经济全球化下的国内市场与世界市场融合是个长期发展的历史过程。其融合的过程是通过对外贸易（货物、服务、投资、知识产权）自由化和在世界贸易体制的基础上进行的。<8．维护和改善国际环境（1）通过对外贸易政策实施政治影响自古至今，世界各国都注意通过对外贸易政策对其他国家施加政治影响。一国实施的对外贸易政策都是基于本国经济发展阶段以及世界经济形势等因素。（2）通过对外贸易，施展经济外交经济外交包含以下两个实质性的内容：①经济外交是由国家（国家间的国际组织）或其代表机构与人员以本国经济利益（本组织的经济宗旨或经济利益）为目的，制定和进行的对外交往政策的行为；②经济外交是由国家（国家间的国际组织）或其代表机构与人员以本国（本组织）经济力量为手段或依托，为实现和维护本国（本组织）战略目标，或追求经济以外的利益，制定和进行的对外交往政策的行为。（3）通过贸易报复、制裁等手段，维护国际地位需要注意的是，对外贸易对国家的作用因国家类型不同而不同。其中，就发达国家与发展中国家而言，对外贸易对发达国家的上述作用大于和强于对发展中国家的作用。通常，发达国家在国际经济贸易关系中处于主动地位，而发展中国家在国际经济贸易关系中处于被动地位。三、国际贸易与企业1．获得高额利润通过开展对外贸易，企业可以获得高额利润，其原因在于：（1）通过进口降低生产成本。（2）通过资本输出，进行变相贸易。（3）通过出口获得超额利润。2．提高生产效率通过开展对外贸易，企业可以提高生产效率，其原因在于：（1）对外贸易刺激生产率的提高；（2）对外贸易为生产率提高提供了重要途径。3．达到规模经济规模经济中的“规模”是指生产能力扩大而导致的较大生产批量；规模经济中的“经济”是指成本的节约、效益的提高或报酬的递增。通过开展对外贸易，企业可以达到规模经济，从而降低生产成本，获得国际竞争优势。4．调节产品周期弗农（RaymondVernon）提出的产品生命周期理论，是关于技术变化在国际贸易中作用的一个重要理论，试图从技术变化的角度解释国际贸易型态的动态变化特征。弗农认为，在国际贸易中，许多产品先由发达国家生产和出口，其他国家则需要进口。但是，过了一段时间后，原来需要进口的国家则转为出口，而原先出口的国家却转为进口。产品生命周期大致可分为新产品、成熟和标准化三个阶段。（1）新产品阶段新产品阶段是指产品开发与投产的最初阶段。新产品的价值功能刚刚为人们所认识，对新产品的需求仅仅局限于国内，生产该产品的技术尚未定型，需要通过国内市场了解消费者对产品的要求，从而改进产品设计。所以，在该阶段，生产过程中投入最多的是技术知识和熟练劳动，产品的技术密集度较高。（2）产品成熟阶段产品成熟阶段是指产品及其生产技术逐渐成熟的阶段。产品的价值功能已经为发展水平相当的国家和消费者所认识，国外对该产品的需求逐渐强劲，导致该产品的出口大量增加。与此同时，外国厂商开始模仿或引进先进技术从事该产品的生产。（3）标准化阶段产品标准化阶段是指产品及其生产技术的定型化阶段。生产技术体现为专门的生产设备，流水线和大批量，使产品生产达到了标准化。这时，研究与开发费用占生产成本的比重降低，资本与非技术型熟练劳动成为产品成本的主要部分。由于生产厂家众多，成本、价格、质量成为市场竞争的主要手段，生产地点逐渐向低成本的外国和地区转移。四、国际贸易与居民1．增加福利国际贸易能使劳动者买到最为廉价的消费品和最适宜于他们劳动技能的设备和技术，国际贸易的发展可使劳动者从国内需求的束缚中解放出来，提高技能和收入，减少贫困。2．满足需求偏好满足需求偏好是国民作为消费者进行对外贸易的原因。瑞典经济学家S·B·林德（StaffanB.Linder）等人以需求相异理论和需求相似理论揭示了国际贸易的动因。（1）需求相异理论需求相异理论是指在同一价格下，各国消费者即使具有同等购买能力，所愿意购买的商品数量也会不同。造成需求相异的原因主要有：①地理环境不同；②饮食偏好差异；③收入水平的差距。（2）需求相似理论需求相似理论的核心思想是：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。林德认为，需求相似的国家，其制成品相互贸易的潜在可能性最大。各国倾向于生产有代表性的需求产品，并出口这些产品，以满足其他国家消费者的需求。3．提高国民素质和实现价值通过对外服务贸易，到国外留学进修，可以提高本身素质和吸收他国的先进技术和管理经验，再回国内工作，把学得的技能和知识带回国，成为先进技术和知识的传播者。国际贸易有利于那些掌握知识经济的人才，进行跨国流动，实现自己的价值。4．贸易利益不是普惠于全体国民需要注意的是，虽然开展对外贸易改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个人都是有利的，因为对外贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响，这也是为什么有人会反对自由贸易的原因所在。2.2课后习题详解1．对外贸易在社会再生产中处于什么地位？答：对外贸易具有延续社会再生产的作用，其作用集中体现为：在社会再生产的四个环节中，生产表现为起点，消费表现为终点，分配和交换表现为中间环节，而交换又是生产、分配和消费的媒介要素。如果没有交换活动，一个国家的社会再生产过程则无法正常进行。对外贸易是国家与国家之间的货物和服务的交换活动，因此对外贸易本身作为交换活动，使社会得以进行再生产。2．对外贸易如何实现社会产品价值？答：对外贸易对世界各国社会几大部类的平衡，各部门间的产品价值实现和实物形态补偿起着重要作用，集中体现在以下几个方面：（1）对外贸易有助于解决社会生产大部类的不平衡在世界各国社会的生产条件下，大部类经常处于不平衡发展的状态，需要通过对外贸易来解决。（2）对外贸易有助于社会产品的实现世界各国社会总产品实现问题是指社会总产品各个部分的价值实现和实物补偿。对外贸易在解决和缓和世界各国社会总产品的实现上起着很大的作用，集中体现在：①对外贸易可以解决部分产品的价值实现；②对外贸易有助于实物形态的补偿。3．对外贸易如何接受经济“传递”？答：（1）国际经济“传递”的含义对外贸易“传递”（Transmission）是指在国际经济领域中，一国经济盛衰通过对外贸易渠道直接或间接地对另一国经济产生影响。（2）经济“传递”的过程各国经济发展中的对外贸易“传递”是通过产品价格变动对产量、就业和整个经济变动的影响进行的。经济“传递”过程为：世界市场价格变动→国内经营对外贸易部门的价格变动→与对外贸易相关部门的要素价格变动→相关国内产业部门价格变动→产量与就业变动→整个经济部门结构的变动与工资收入变动→社会服务变动→整个社会变动。从上述过程看，当世界市场价格有较大幅度的变动时，首先受到直接影响的是本国与世界市场有直接联系的那些经贸部门，出现了产品价格提高或降低的现象。这些部门又会通过与国内其他部门的经济联系，直接或间接地影响着后者的价格、产量和就业的变动，这样一来，整个国内经济出现连锁带动作用。4．对外贸易在参与经济全球化中起什么作用？答：对外贸易在参与经济全球化中的作用体现在：（1）促使国际分工向纵深发展经济全球化加快了各国间商品、服务及其他生产要素的跨国界流动，使各国能发挥各自的绝对优势和比较优势，减少资源配置和价格扭曲所造成的资源不合理使用和浪费；加快了科学技术的扩散和转移，有利于各国产业结构的调整和优化。（2）加快各国国内市场与世界市场的融合经济全球化为不同国家和地区的企业提供了一个更广阔的施展才华和竞争的空间，形成规模经济，使无形资产价值提高，交易成本下降。（3）促使世界各国增加研究与发展投资经济全球化促进发达国家与发展中国家的技术合作，为推广先进技术创造条件，推动新产品、新的零部件、新型材料的生产和消费，使产品生命周期大大缩短。（4）促进世界各国经济相互作用加强在经济全球化下，发达国家在向发展中国家传递经济增长或萧条的同时，发展中国家向发达国家的逆向传递也得到加强。（5）促使世界市场上交换的内容扩大在经济全球化下，参与世界市场活动的国家增多，交换的商品内容不断扩大，从货物贸易向服务产品、知识产品贸易延伸，可贸易的产品日益增多。5．对外贸易如何提高利润率？答：对外贸易提高利润率的方式主要有：（1）通过进口降低生产成本通过对外贸易从国外获得的廉价原料、燃料、辅助材料、机器、设备等，降低了不变资本的费用，使不变资本的要素变得便宜。同时，通过对外贸易还可以使可变资本转化为必需的生活资料变得便宜。（2）通过资本输出，进行变相贸易直接资本输出可以绕过进口国家设置的关税与非关税壁垒，就地利用各种要素，学习各种技术，利用东道国的销售渠道，扩大市场等。（3）通过出口获得超额利润劳动生产率高的国家，其单位产品所消耗的劳动时间可能大大少于国际社会必要劳动时间。因此，该商品通过对外贸易，按照国际市场价格出售，可以得到额外的利润。6．对外贸易如何促进规模经济？答：（1）规模经济的含义规模经济中的“规模”是指生产能力扩大而导致的较大生产批量；规模经济中的“经济”是指成本的节约、效益的提高或报酬的递增。（2）对外贸易在促进规模经济中的作用生产规模与市场规模是相互决定的。一个企业要扩大生产规模，就必须扩大市场规模，参与国际贸易。将本企业的产品推向国际市场，乃是扩大市场规模的一个重要步骤。通过开展对外贸易，企业可以达到规模经济，从而降低生产成本，获得国际竞争优势。7．对外贸易给国民带来什么利益？答：对外贸易能给国民带来如下利益：（1）增加福利国际贸易能使劳动者买到最为廉价的消费品和最适宜于他们劳动技能的设备和技术，国际贸易的发展可使劳动者从国内需求的束缚中解放出来，提高技能和收入，减少贫困。（2）满足需求偏好满足需求偏好是国民作为消费者进行对外贸易的原因。因此，可以利用需求相异理论和需求相似理论揭示了国际贸易的动因。（3）提高国民素质和实现价值通过对外服务贸易，到国外留学进修，可以提高本身素质和吸收他国的先进技术和管理经验，再回国内工作，把学得的技能和知识带回国，成为先进技术和知识的传播者。国际贸易有利于那些掌握知识经济的人才，进行跨国流动，实现自己的价值。2.3考研真题与典型习题详解一、概念题1．规模经济（东北大学2003研]答：规模经济亦称“规模利益”或“规模节约”，是指厂商采用一定的生产规模所能获得的经济上的利益，即指伴随着生产能力的扩大而形成的单位成本下降、收益递增的现象。其中，规模经济中的“规模”是指生产能力扩大而导致的较大生产批量；规模经济中的“经济”是指成本的节约、效益的提高或报酬的递增。规模经济以生产技术水平不变为前提，考察所有生产要素同时变动所引起的收益变动。在增加各种生产要素，扩大生产规模过程中，收益变动大致可分为以下三个阶段：规模收益递增阶段、规模收益不变阶段和规模收益递减阶段。任何厂商、行业或地区，都应遵循适度规模原则，即应尽可能使收益递增，至少应使收益不变。2．经济全球化答：经济全球化是指以当代科技革命、市场经济和跨国公司的大发展为驱动力，国际贸易、国际金融、国际投资、国际交通和通信的大发展，以及国际间人口的迁移，使生产要素在世界范围内大规模流动，使企业生产的内部分工扩展为全球性的分工，使生产要素在全球范围内优化组合和优化配置，从而使各国相互依存和相互融合空前加速和深化的状态和过程。经济全球化有利于资源和生产要素在全球的合理配置，有利于资本和产品在全球的流动，有利于科技在全球的扩张，有利于促进不发达地区经济的发展，是人类发展进步的表现，是世界经济发展的必然结果。但是，经济全球化对每个国家来说，都是一柄双刃剑，都既是机遇，也是挑战。特别是对经济实力薄弱和科学技术比较落后的发展中国家，面对全球性的激烈竞争，所遇到的风险、挑战将更加严峻。3．需求偏好相似理论答：需求偏好相似理论是从需求的偏好角度来解释产业内贸易的理论。该理论认为，需求偏好相似是产业内贸易发生的动因。国际贸易是国内贸易的延伸，因为厂商首先满足的总是国内市场，即为自己熟悉的国内市场而创新生产。在实践中，人均收入在很大程度上决定一个国家的需求结构，人均收入相似则市场之间的隔阂较小，即便是发展中国家与发达国家之间，穷国中的富人与富国中的富人的消费层次也很相似，这样在两国间便产生了共同的消费群体与消费层次，在没有贸易限制的时候，便易于发生贸易，因为消费者既可以在国内购买，也可以在国外购买同样的消费品。二、简答题1．为什么说对外贸易促进了资本主义生产方式的产生？答：资本主义生产方式是以社会化的机器大生产为物质基础，由资本家占有生产资料，并利用其所占有的生产资料作为资本，对雇用劳动者进行剩余价值的剥削为主要特征的一种生产方式。对外贸易促进了资本主义生产方式的产生，其原因在于：（1）从提供劳动力方面来看，英国的“圈地运动”使大批农民沦为雇用劳动者，为资本原始积累提供了大量的有人身自由但丧失了任何生产资料的劳动者。（2）从提供货币财富上看，对外贸易是资本原始积累的重要途径。欧洲的商业资产阶级在地理大发现以后，通过征服殖民地、贩运奴隶和进行掠夺性贸易等手段，从世界各地运回了大量的黄金白银，然后在欧洲转化为资本主义生产所必需的资本。（3）从提供市场上看，地理大发现后，英国、葡萄牙、西班牙、荷兰、法国等欧洲殖民主义者在16～1<8世纪先后发动了一系列的商业战争，不仅扩大了殖民统治，而且也扩大了市场。非洲、亚洲和拉美广大地区都被纳入到世界市场中来，成为资本主义国家的商品销售市场和原料产地。由此可见，资本原始积累过程始终都是在对外贸易的直接影响下进行的，对外贸易在劳动力、资本和市场方面为资本主义生产方式的形成提供了必要的前提条件。正是从这个意义上说，对外贸易促进了资本主义生产方式的产生。2．对战后的发展中国家来说，对外贸易还是不是它们经济增长的发动机？答：对外贸易能否成为推动经济增长的重要因素一方面取决于外部条件，另一方面取决于国内的战略和政策。（1）从外部条件来看，第二次世界大战后，世界经济形式有如下变化：①发达国家的工业结构发生了变化，制成品中的原料含量大大降低；②发达国家的经济结构发生变化，服务部门比重大大提高，使得对初级产品的需求相对下降；③初级产品的需求弹性低；④工业原料的节约使用；⑤人工合成材料取代天然原料。这些条件的变化说明，作为发展中国家，主要依靠初级产品出口已不能推动经济的迅速增长。（2）从一国国内的战略和政策来看，战后也有一批国家和地区通过推动对外贸易取得了经济的迅速发展，而这些国家和地区（以东亚四小龙的崛起为代表）主要是通过推动工业制成品的出口获得成功的。因此，如果一国能够根据变化了的条件调整其战略和政策，对外贸易仍旧能够推动经济的迅速增长。3．对外贸易对经济发展的促进作用表现在哪几个方面？答：对外贸易对经济发展有重要的促进作用，具体表现为以下几个方面：（1）提高资源配置效率，增进社会福利每个国家在经济上和生产上都有自己的相对优势和相对劣势。在国际间实行分工有利于各国发挥优势、扬长避短。一国出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于比较劣势的产品，通过国际交换，可以节约社会劳动，把节约下来的社会劳动用于创造其他方面的财富，这样可以增加社会财富的总量，加速经济发展。（2）实现规模经济对外贸易为工业品提供了一个广大的市场。生产规模的扩大，使现有的生产设备得到充分的利用，从而降低了单位商品的生产成本，取得规模经济效益。（3）促进劳动生产率的提高由于国际市场存在着激烈的竞争，一个国家或企业要想在国际市场上取胜，击败竞争对手，必须不断地更新技术，提高产品的质量，降低产品成本。可见，对外贸易有助于打破垄断，刺激企业提高劳动生产率。此外，通过对外贸易，还可以引进先进的技术、设备和管理经验等。因此，对外贸易成为提高劳动生产率的重要途径。（4）满足多样化的需求由于自然条件、社会条件等方面的差异，任何一个国家都不可能拥有或生产它所需要的一切。通过对外贸易，可以在各国间实现互通有无、调剂余缺，满足多样化的需求。（5）协调国民经济发展国民经济的各个部门是相互联系、互为市场的，由于自然条件或由于生产、市场等因素的变化，国内常常会出现某些部门的商品供过于求或供不应求的状况。通过对外贸易，可以加强国内外物资交流，从而协调各生产部门的比例关系，保证社会再生产的顺利进行和经济的稳定发展。（6）带动相关经济部门的发展国民经济的各个部门是相互联系的，对外经济部门的扩大对其余经济部门必将产生一系列的连锁效应。一个国家出口部门越发展，对国民经济中其他经济部门的带动作用越大。（7）实现产业结构升级基于比较优势的国际分工和国际贸易使经济发展速度加快，资本积累的速度将远高于劳动力和自然资源增加的速度。因此，资本将由相对稀缺变成相对丰富，资本的价格将由相对昂贵逐渐变成相对便宜。企业为了竞争的需要，就要根据相对价格信号的变化，调整产业和技术结构，实现产业结构升级。（<8）调整要素收入的分配在大多数处于发展早期的经济中，劳动力相对资本而言是一种丰富的要素，在市场决定要素价格的条件下，劳动力的相对价格就比较低。这种价格信号会引导生产者生产劳动密集程度较高的产品，采用劳动密集型或资本节约型的技术，从整个社会的角度，劳动力的利用范围就较为广泛，就业也更加充分。然后随着经济的发展，劳动力将由相对丰富逐渐变成相对稀缺，工资水平将由相对低逐渐变成相对高。（9）为经济发展创造良好的外部条件通过对外贸易，各国间可以加强相互合作，扩大彼此交流，这有助于维护和平，改善国际环境，为经济发展创造良好的外部条件。三、论述题对“对外贸易是经济增长的发动机”作出评价。[上海理工大学2002研]答：（1）对该命题的肯定之处应该说，这个命题从某种意义上是正确的，无论是从理论上还是从经济发展的历史来看，国际贸易对经济增长是有促进作用的，有时这种作用还非常大。这是因为，一国对外贸易，对该国经济增长具有积极的效应，集中体现为：①收入效应。通过对外贸易，提高了收入水平，增加了国民收入总量；②资本积累效应。通过对外贸易，提高了收入水平，增加了资本积累；③替代效应。投资品的进口，使其对消费品的相对价格下降，从而吸引更多的投资；④收入分配效应。通过对外贸易，出口部门生产要素的报酬提高，从而增加这些部门的储蓄和积累；⑤要素加快效应。出口部门使用的增长较快的生产要素带动其他生产要素更快的增长。而且，上述积极效应都具有累积性，从而使对外贸易对经济增长的带动作用会随着经济发展而逐渐强化。（2）对该命题的否定之处“对外贸易是经济增长的发动机”这个命题具有很强的迷惑性，即经济增长完全是由对外贸易带动起来的，这必然会出现本末倒置的问题，即忽视经济的基本层面，盲目的增加出口，这样做的结果不仅仅会造成本国对外贸易发展的举步维艰，而且还会造成整个国民经济结构的失调。因此，可以看出，作为经济增长的发动机，对外贸易仅仅是手段，不能过分把对外贸易作为发展经济的惟一途径，这样做的结果已经被事实证明是完全错误的。而且，即使从经济角度看，对外贸易对经济增长的促进作用也不是时时处处都有的。第二次世界大战以后，许多发展中国家贸易增长了，但经济却没有发展起来，一个重要的原因在于发展中国家贸易条件的恶化。事实上，迄今为止，在理论上还没有一个强有力的并为理论界所普遍接受的理论模型能够证明“对外贸易是经济增长的发动机”这一命题。更多的观点认为，出口仅仅是“增长的侍女”，即出口与经济增长的关系不大，甚至只是结果而不是原因。综上所述，对于该命题，需要运用辩证法来加以分析，既要看到其合理的层面，也要看到其片面的成分，只要这样，在实践应用过程中，就能通过使用对外贸易这种工具来加速国民经济的发展。第3章国际分工3.1复习笔记一、国际分工的产生与发展1．国际分工的含义与作用（1）国际分工的含义国际分工（InternationalDivisionofLabor）是指世界各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定历史阶段，国民经济内部分工超越国家界限而形成的国家之间的分工。国际分工的表现形式是各国货物、服务和生产要素的交换。（2）国际分工的作用①国际分工是国际贸易的基础国际分工与国际贸易二者相辅相成，互为因果关系。在资本主义生产方式下，国际分工变成对外贸易的基础，各国参与国际分工的形式和格局决定了该国对外贸易的结构、对外贸易地理方向和贸易利益的获得等。②国际分工促进国内分工的发展现行的国际分工体系一方面促进了发达国家国内的分工，扩大了国内市场，促进了新兴产业的产生；另一方面冲击瓦解了后进国家落后的社会分工体系，促使新的国内分工和新产业的出现。③国际分工推动世界市场的扩大国际分工使各国在其具有比较优势的部门或产品上扩大生产规模，形成规模经济，增加产品数量，取得规模效益。国际分工使各国生产要素得到有效的配置，节约了社会资本，提高了效率，大大推动了整个世界社会生产力的发展。世界社会生产力的发展加深了国际分工的深度与广度，从而扩大了世界市场。④国际分工影响国际贸易格局在国际分工的基础上，形成了不同国家国民经济参与国际分工的形式和格局。发达国家处于国际分工的优势地位和格局的中心，发展中国家处于劣势地位和格局中的外围。这种差异决定了他们在国际贸易中的主次地位和贸易利益的多寡，构成了不平等的国际贸易秩序，改变不平等秩序的斗争，又推动着国际分工关系的改善、改革和重构。2．国际分工的产生与发展（1）萌芽阶段（16～1<8世纪中叶）该阶段包括资本原始积累时期以及资本主义以前的各个社会经济形态。由于自然经济占主导地位，该阶段只存在着不发达的社会分工和不发达的地域分工。造成该阶段分工产生的主要技术条件是地理大发现、手工业向工场手工业过渡，分工形式主要是宗主国和殖民地之间的分工。（2）发展阶段（1<8世纪60年代～19世纪60年代）造成该阶段分工产生的主要技术条件是第一次工业革命，机器大工业代替工场手工业；现代工厂制度，标志着资本主义经济体系的确立。该阶段分工的主要特点有：①大机器工业的建立为国际分工的发展奠定了物质基础；②英国成为国际分工的中心；③世界市场上交换的商品种类发生了变化，出现了工业制成品的交换。（3）形成阶段（19世纪中叶～第二次世界大战）造成该阶段分工产生的主要技术条件是第二次产业革命（电器、运输、通讯）；垄断代替竞争，资本输出，亚非拉国家和地区被卷入国际分工领域。该阶段分工的主要特点有：①国际分工中心国家增多，中心国家由英国变成一组国家；②发达国家间出现部门分工；③亚、非、拉美国家形成单一经济，造成依赖性；④世界性的生产和消费形成。（4）深化阶段（第二次世界大战后）造成该阶段分工产生的主要技术是第三次科技革命和产业革命，新兴产业出现、非殖民化过程开始、跨国公司发展、资本输出发生变化和社会主义国家出现。该阶段分工的主要特点有：①工业国之间的分工居于主导地位；②工业部门内部分工增强；③发达国家与发展中国家的分工，不同层次的工业部门分工在逐步发展，以工业国与农业国、矿业国的分工在逐步削弱；④社会主义国家参与国际分工；⑤区域经济集团出现；⑥垂直型国际分工向水平型国际分工过渡；⑦从商品领域向服务业领域过渡；⑧分工仍然是资本主义性质。二、当代国际分工1．当代国际分工发展的背景第二次世界大战以来，世界经济和政治发生了重大的变化，主要体现在以下几个方面：（1）在第三次科技革命作用下，出现电子、信息、服务、宇航和生物工程等新型产业，产业分工更加细化。（2）发达国家通过“工厂外迁”等方式，进行经济结构的调整和优化，促使国际资本流动加速，跨国公司兴起，形成全球性的生产和销售体系。（3）第二次世界大战前的殖民地体系瓦解，殖民地和落后国家取得政治独立，开始发展民族经济，需要国外的资本和技术。（4）20世纪90年代以后，冷战结束，世界各国重视经济的发展和合作。（5）市场经济成为世界经济的主流，为世界各国市场的相互融合和分工提供了基础。（6）世界贸易体制的建立与加强，促进了世界范围的贸易自由化进程。2．当代国际分工的特点（1）国际分工基础在深化第二次世界大战后，国际分工基础不断深化，突出体现在以下几个方面：①世界性产业结构升级与调整。世界性产业结构的变化体现在以下两个方面：a．各国国内分工在细化；b．细化的国内分工加速向国外延伸。传统的以自然资源为基础的分工逐步发展为以现代化技术、工艺为基础的分工。②经济全球化快速发展。20世纪90年代以后，经济全球化发展迅速，主要体现在：a．建立起全球性的生产体系和贸易体系；b．金融、货币和投资市场囊括全球；c．出现世界范围的人力资源流动；d．建立起地区和全球性的管理和协调机构和机制。③市场经济体制被普遍接受。20世纪90年代以后，市场经济体制为世界绝大多数国家所接受，对外开放政策成为各国对外经济贸易政策主流。④国际分工的参与度扩大。参与国际分工的国家和地区遍及世界，包括各种类型的国家，参与国际分工的程度在加深。（2）国际分工形式多样化①垂直型国际分工。垂直型国际分工（VerticalInternationalDivisionofLabor）是指经济发展水平不同的国家之间的纵向分工，主要是指发达国家与发展中国家之间历史上形成的制造业与农业、矿业的分工。②水平型国际分工。水平型国际分工（HorizontalInternationalDivisionofLabor）是指经济发展水平相近的发达国家之间横向的产业分工。水平型国际分工表现形式主要有以下几种：a．不同型号和规格产品的分工；b．零配件和部件生产的分工；c．工艺过程的分工。③混合型国际分工。混合型国际分工（MixedInternationalDivisionofLabor）是指垂直型分工与水平型分工混合起来的国际分工。④外包型国际分工。外包型国际分工是指公司将某些业务和服务从由自身内部剥离，然后外包给其他国家的公司。外包型国际分工的表现形式主要有：a．货物生产企业产品从自制到外购；b．非核心工作从“在岸”服务到“离岸”外包。⑤网状型国际分工。网状型国际分工是指跨国公司通过直接投资，进行全球性生产和经营所形成的网状国际分工体系。网状型国际分工的特点主要有：a．以直接投资的方式进行国际分工；b．通过世界范围的直接投资，在世界经