证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

单选题（共60题）1、证券研究报告可以由（）进行质量审核。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D2、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A3、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】D4、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）。A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】C5、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的（）。A.60％B.50％C.40％D.30％【答案】D6、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C9、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、质押式报价回购资金融入方（）A.不能是证券公司B.一定是证券公司C.可以是任何个人D.可以是任何机构【答案】A11、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的（）。?A.资本公积金B.任意公积金C.股本溢价D.法定公积金【答案】A13、以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。A.信息告知B.损失补偿C.风险警示D.适当性匹配【答案】B14、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】B15、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》【答案】A16、经营机构划分产品或者服务风险等级时，导致其风险等级应当审慎评估的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C17、下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价【答案】D18、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。A.证券登记结算机构B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】D19、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（）告知客户。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C22、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C23、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】B24、下列说法中，正确的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C25、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C26、证券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C27、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B28、(2019年真题)证券市场的行政法规不包括（）A.《证券公司监督管理条例》B.《证券公司风险处置条例》C.《证券法》D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》【答案】C29、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】B30、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【答案】B31、下列信息变更不属于关键信息变更的是（）。A.投资者姓名或名称B.有效身份证明文件类型C.有效身份证明文件号码D.投资者经营产品属性【答案】D32、证券、期货投资咨询的活动包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A34、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度【答案】B35、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。A.涉及客户隐私的信息不得公开披露B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息【答案】D36、证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，资产管理合同必备内容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、下列关于公开发行的说法中错误的是（）。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券，不得采用广告方式D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】B38、（2016年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表【答案】A39、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B40、下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】D42、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D43、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.警告B.终止收购C.通报批评D.记大过【答案】A44、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C45、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C46、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】A47、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】A48、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A51、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D52、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设置准入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B53、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有（）A.②④B.①②③④C.①②③D.①③【答案】A54、有限责任公司监事会主席的产生方式是()。A.由全体监事过半数选举产生B.由全体监事1／3以上人数选举产生C.由全体监事2／3以上人数选举产生D.由股东大会任命【答案】A55、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，不应当提供的服务有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A56、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D57、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。A.1月1日B.4月1日C.4月30日D.5月1日【答案】C58、下列不属于董事会职权的是（）。A.决定公司内部管理机