定“十一五”计划若干战略问题思考

定“十一五”计划若干战略问题思考--------------------------------------------------------------------------------2003-4-1林毅夫阅读1207次关于制定2006－2010的“十一五”计划所应考虑的重大战略，我想谈八个问题。讨论这八个问题建立在两大前提之上：第一，到2006年中国加入WTO的所有承诺都已落实，中国成为全世界最开放的发展中国家；第二，十六大提出“全面建设小康社会”的目标，从2006年到2010年将是实现这个目标的一个很重要阶段，“十一五”计划应该以此为目标进行安排。根据这两个前提，本文将就如下八个战略问题提出一些看法。（一）当我国落实了所有加入WTO承诺后，应该基本完成了从计划经济向市场经济的过渡。我国的经济体制原来以计划经济为主，这几年处于向市场经济体制转型的最后阶段。计划经济和市场经济最主要差别在于：在计划经济中，经济发展以政府为主导；在市场经济中，市场机制主导经济发展。当然，从“十五”计划中可以看到，政府的思路已经在改变。但是，在“十五”计划中，过去的烙印依然存在。在WTO的框架下，“十一五”计划中以政府的力量来支持或扶持某一个产业或企业发展的余地将大大缩小，政府的指令性计划不再可行。然而，这并不意味政府对经济发展不可发挥一定作用。政府除了应该维护市场秩序、提供法制环境以及市场的基础建设外，也还可以制定国家计划，但这种国家计划必须是指导性的。它的功能首先是提供信息，如整个社会未来发展的方向是什幺、可能出现的问题是什幺、哪些产业是新兴的产业、国际国内经济的变化趋势如何等等。这些信息需要在全社会进行充分沟通，在此基础上形成共识，并提供给社会各阶层和部门，作为他们在面对市场各种挑战和把握各种机会时的参考信息。所以计划还可以继续存在，但它的功能将是信息的沟通和对发展方向共识的形成。同时，由于我国经济还会以比较快的速度发展，产业结构、就业结构、技术结构、市场结构的变化也比较快，因而需要在企业和企业之间，企业和政府之间进行有效的协调，任何一个企业均无法在其内部解决所有协调问题。同时，各种制度安排也要不断变化，其中有很多的制度创新是企业本身所无法做到的，因而需要政府帮助；如企业对于金融创的新要求就可能属于这类情况。制定计划可以有助于达成上述诸多方面的协调。此外，在市场经济环境下很多经济活动具有外部性，需要政府利用其财政或税收措施来补偿这些外部性。因而，在大的思路方面有一点需要明确，就是“十一五”计划与“十五”计划相比应当更是一个指导性的、用以综合信息、形成共识、促进协调、克服外部性的计划，而不是一个依靠政府力量扶持、鼓励某个产业或产业群发展的计划。（二）第二，在“十一五”期间国有企业改革尚需继续深化，这与十六大报告中所提出的“毫不动摇地巩固、发展国有企业”的目标是一致的。众所周知，国有企业经过二十多年的改革，其问题尚未根本解决。成立国资委解决了国家作为出资人的身份问题，但是，国有企业至今在相当大程度上还需依靠市场垄断以及政府直接或间接的资金支持来维持生存。当我国全面实现加入WTO承诺后，所有外资企业均将享受国民待遇，国有企业过去享有的市场垄断地位将不复存在，国有企业必须直接面对市场竞争。过去政府对国有企业在资金方面支持主要有两个来源：国有银行的低息贷款和资本市场融资（几乎所有上市公司均为国有企业）。这一融资模式在WTO的框架下不再具有可行性，其理由如下：第一，国有银行本身也将面对来自外资银行的竞争，必须要考虑到自身的生存问题。因此依靠国有银行以低息贷款的方式来筹集更多的资金用于扶持国有企业不再可行。第二，在资本市场方面，估计资本账户的开放、人民币的可兑换在不远将来都会实现。因此，外资（包括短期资金）进入中国的股票市场也只是时间问题。现在的股票市场存在很多问题，其中很重要一点就是上市公司均为国有企业，自身素质较差，缺乏盈利能力，股东不能靠长期持有股票获利，只能短期投机或炒作。在开放资本账户、允许人民币可自由兑换之前必须改善资本市场的体质，否则后果不堪设想。依靠股市圈钱来支持国有企业的发展是股票市场问题的根源，改善上市公司的素质乃是解决目前股市问题的当务之急。为了改善资本市场的状况，必须从现在开始让越来越多素质好、有竞争力和赢利能力的企业（包括民营企业、三资企业）进入资本市场。传统扶持国有企业发展的政策措施不再可行的新形势下，国有企业应该怎样才能得到巩固发展呢？我认为，国有企业最根本问题在于国有企业存在政策性负担，由此导致政策性亏损，于是政府负有给国有企业补贴政策亏损的责任。同时，企业也会利用政策性亏损为借口，把经营性亏损也说成是政策性亏损。在信息不对称的状况下，政府无法区分企业的这两种亏损。由此导致政府只能把企业的全部亏损都承担起来，从而形成国有企业的预算软约束。为了解决国有企业的问题，最重要的是剥离企业的政策性负担。政策性负担可分为两类，一是社会性负担，一是战略性负担。对于社会性负担，包括冗员、养老等，我国这几年虽然已经做了相当多的工作，但是社会保障体系有待加强，需要把养老职能从企业中全部剥离、企业冗员全部下岗。所谓战略性负担是指企业所在的产业或产业区段资金很密集，我国目前不具比较优势。既然不具比较优势，在开放、竞争的市场中，这些企业不具自生能力，除非国家给予补贴，否则无法生存。国有企业改革的方向应该是围绕如何提高国有企业的自生能力，即企业在竞争的市场中，只要管理好，就可以不需要政府的保护或补贴，即可获得市场上可接受的利润率的能力。根据这个目标，国有企业的改革可以依据产品特性的不同而分成如下四种情形来处理：第一类企业，其产品在国防上是必不可缺少的，而且只能由国内自己来生产。对于这类企业在任何国家都一样，只能由政府直接监督，继续由财政拨款来支持其生产和经营。第二类企业，其产品有相当大的国内市场，但在国防上不是很敏感。对于这类企业可以采取以市场换资金的策略，到国外的资本市场上市或和外国公司合资，直接利用国外的资金与技术，来解决企业在竞争的市场中因为不符合我国的比较优势而没有自生能力的问题。第三类企业，其产品国内市场的规模很小，但企业拥有比较强的工程设计和管理力量，这类企业则可以转向生产在国内有市场且劳动力比较密集的产品。第四类企业，其产品没有市场，企业也缺乏工程设计和管理力量，这类企业只能令其破产，退出市场。只有剥离了企业的政策性负担，解决了国有企业的自生能力的问题，企业不再需要并也没有任何理由需要政府的保护和补贴，政企才有