证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

单选题（共60题）1、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期3年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会【答案】D2、中央银行主要通过()途径为商业银行充当最后贷款人。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D3、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1B.3C.5D.7【答案】B4、货币政策的传导机制包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、GDR是（）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】A6、证券交易所的组织形式分为（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B7、证券业协会非会员理事由（）产生。A.会员大会选举B.证券业协会章程规定C.中国证监会委派D.会员单位推荐【答案】C8、2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A9、认购开放式基金通常的步骤包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、公司有下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D12、基金的作用包括（）。A.为中小投资者拓宽了投资渠道B.有利于促进证券市场的稳定和规范化发展C.有利于推动金融产品创新D.以上均正确【答案】D13、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C14、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C15、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C16、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为（）。A.财务公司债券B.商业银行次级债C.资产支持证券D.中央银行票据【答案】C18、下列不属于货币市场的是（）。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.票据贴现市场D.债券市场【答案】D19、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C20、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D22、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.5％B.8％C.10％D.15％【答案】C24、享有优先认股权的股东有三种选择，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、上海证券交易所的运作系统不包括()。A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【答案】A26、新中国成立70年以来，我国建成了（）金融市场体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系C.有效维护金融稳定的金融市场体系D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】A27、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样【答案】A28、基金资产估值需考虑的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D29、1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（）。A.财政部B.国家发改委C.中国人民银行D.国务院金融稳定委员会【答案】C30、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】A31、（2019年真题）我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D32、下列对证券市场融资活动特征描述不正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司不可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种直接融资【答案】C33、截至2015年4月末，银行间市场托管的资产支持证券共（）只，其中非流通债券（）只，总规模达到2970．55亿元。A.143，257B.257，143C.130，225D.225，130【答案】B34、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A35、下列说法正确的有()。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、国务院证券监督管理机构依据一定的监管原则对全市场进行统一监管，其中，依据的原则不包括（）。A.“三公”原则B.生动监管为主、自律管理为辅原则C.依法监管原则D.保护投资者利益原则【答案】B37、（）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。A.现金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A38、（2020年真题）下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%【答案】D39、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、我国的外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、对理事会人员构成的表述不正确的是（）A.证券交易所理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的1/3，不超过理事会员总数的1/2C.理事每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D42、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】B43、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A44、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C45、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、影响净资产收益率的因素有（）。A.③④B.①②C.①②③D.①③④【答案】C47、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续3年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.1／2B.0C.2／3D.1【答案】D48、以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。A.不合规、不称职B.诚信专业、遵规守法C.违法违规D.虚造业务、谎报数据【答案】B49、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D50、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D51、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率B.记账式固定利率C.凭证式固定利率D.凭证式浮动利率【答案】B52、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、（）从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。A.证券公司B.机构投资者C.私募基金D.公募基金【答案】B54、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（）A.①B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C55、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列（）标准的单位和个人。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D57、在我国金融中介体系中，信托机构属于()A.银行机构体系B.房地产中介体系C.保险中介体系D.投资中介体系【答案】