三合一体系年度内审计划、审核实施计划、内审报告

年度内审计划XXXX/QESPR-36-01月份受审部门123456789101112总经理√体系负责人√销售部√生产部√综管部√人事行政部√品管部√设备部√车间现场√仓库√编制：批准人：

审核实施计划表XXXX/QESPR-36-02审核目的：审核范围：精梳针织绒线的生产质量管理过程以及生产所涉及的环境和职业健康安全相关管理活动审核依据：ISO9001：2015标准、ISO14001:2015标准、ISO45001:2018标准，质量/环境/职业健康安全管理手册、程序文件、其他相关文件和资料。审核组成员：组长：褚秋红A、组员：程红霞B、汪会英C审核时间：2020年1月5日---2020年1月6日日程安排日期时间受审部门/审核内容内审员2021.01.058:00-8:30首次会议ABC8:30-12:00最高管理者：4.14.24.34.45.15.25.36.16.26.3（Q）7.17.1.29.19.310.110.3守法情况、顾客投诉A12:30-14:00品管部：5.36.16.2.18.3(Q)8.6(Q)8.7(Q)9.1.1(Q)9.1.3(Q)C14:00-15:30综管部：5.36.16.2.18.1(ES)8.2(ES)9.1.2(ES)B15:30-16:00设备部：5.36.16.2.17.1.3(Q)7.1.4(Q)7.1.5(Q)A16:00-16:30人事部：5.36.16.2.17.1.6(Q)7.27.37.47.59.210.2B2021.01.068:00-12:00生产部：5.36.16.2.18.18.5.1(Q)8.5.2(Q)8.5.4(Q)8.5.6(Q)A12:30-14:00销售部：5.36.16.2.18.2(Q)8.4(Q)8.5.3(Q)8.5.5(Q)9.1.2(Q)C14:00-15:30车间、仓库：8.1(ES)8.2(ES)8.5及相关(Q)A15:30-16:00资料汇总ABC16:00-16:30末次会议ABC编制人：批准人：2020年12月31日

内审首（末）次会议签到表编号:XXXX/QESPR-36-03NO：会议类别日期部门职务姓名备注首次会议2020年1月5日末次会议2020年1月6日不合格报告XXXX/QESPR-36-05受审部门人事行政部负责人/日期XXX/2021.1.5不合格事实描述：三合一体系文件第一次发放，有发放记录，也回收了旧版进行销毁，但无法提供回收记录。不符合条款：ISO9001：2015标准7.5.3、ISO14001:2015标准7.5.3、ISO45001:2018标准7.5.3不合格类型：□严重不合格■一般不合格□观察项审核员：受审核方代表：原因分析：由于人事行政部文件管理员疏忽，回收旧版时未做回收记录。纠正措施计划：对人事行政部文员进行《文件控制程序》、《记录控制程序》的培训。补回收记录。受审核方负责人：批准人：纠正措施完成情况：回收记录已补，并对相关人员进行培训。纠正措施的评审：整改有效审核员：受审核方负责人：内部质量管理体系审核报告XXXX/QESPR-36-06审核目的：审核范围：精梳针织绒线的生产中的质量管理活动审核依据：ISO9001：2015标准、质量管理手册、程序文件、其他相关文件和资料。审核组成员：组长：XXXA、组员：XXXB、XXXC审核时间：2021年01月05日---2021年01月06日审核综述：审核组对包括总经理、体系负责人、7个部门及生产现场进行了抽样调查，发现严重不合格项0个，一般不合格项1个，观察项0个（详见不合格项报告）。从不合格项的情况看，本公司质量、环境管理体系运行：□存在系统失效/区域失效。■不存在系统失效/区域失效。管理体系评价：本公司的文件化质量、环境管理体系■满足标准要求□不满足标准要求本公司管理体系运行：□有效■基本有效□失效本公司发现和改进质量、环境管理体系运行问题机制：■已初步建立□未建立对纠正措施的要求：要求受审核部门针对审核组发现的不合格项能及时采取纠正措施，并在5天内将纠正措施计划报告体系负责人。跟踪方式：由审核员确认。存在的主要问题：加强人员ISO9001：2015、ISO14001:2015、ISO45001:2018体系标准的培训本审核报告由审核组成员共同签署，组长对审核报告负责。审核组长：