交易流程课件

客户经理入职培训系列之－－交易流程长城证券营销管理总部1A股开户基本流程（一）办理沪深股东帐户卡1、个人户：本人持有效身份证及复印件，填写《自然人证券帐户注册申请表》；如代办还需出具经公证的授权委托书及代办人身份证及复印件。开户费用：上海股东账户卡：40元深圳股东账户卡：50元2、法人户：需提供以下资料（一式二份）：A：有效的营业执照副本的复印件并加盖公章;B：法人代表证明书；C：法人代表身份证复印件；D：法人授权委托书；E：代理人身份证及复印件；F：《机构证券帐户注册申请表》。开户费用：上海股东账户卡：400元深圳股东账户卡：500元3、证券账户卡自开立后的第一个交易日生效，即T+1日生效。所有新开立的沪市证券账户必须在T+1日办理指定交易后方可进行交易。开立账户的第二个交易日2(二)资金帐户的申请

1、个人户：股东本人持有效身份证、股东帐户卡，填写《证券委托交易开户协议书》；如代办还需出具经公证的授权委托书及代办人身份证及复印件2、机构户:有效的营业执照副本的复印件并加盖公章,法人代表证明书原件、法定代表身份证、授权委托书原件、法人证劵帐户卡、经办人的身份证及加盖公章的《证券委托交易开户协议书》（三）银证连接持银行卡在柜台办理第三方存管业务

目前我司已与多家银行建立第三方存管业务合作,工行、招行、中行、建行、农行、中行、兴业等等都有合作A股开户基本流程3（四）资金存取（1）银证连接完成，你即可通过电话、网上银行、网上交易、现场自助机等方式进行资金划转。（2）资金转帐时间：交易日的9:30-15:30（3）需要注意的事项：A：银行卡的最低保留余额为10元。B：资金账户当日累计划出资金的上限为500万元，超出此上限可直接电话申请开通转账权限A股开户基本流程4B股开户基本流程（一）办理沪深B股东帐户卡个人户：境内居民个人申请开户包括开立证劵帐户需提供以下资料：A：本人身份证及其复印件B：深圳B股或上海B股证券帐户确认书及其复印件C：银行出具的外汇进帐单凭证（沪B最低1000美金；深B最低8000港币）D：填写《自然人证券帐户注册申请表》开户费用：沪B：19美金深B：120港币

机构无申请资格5（二）开立资金帐户：1、申请资金帐户需提供以下资料：A：本人身份证及其复印件；B：深圳B股或上海B股证券帐户确认书及其复印件；2、客户的沪B帐户须于T日下午14：30前办理指定交易，T+1日即可交易。新开立的沪B账户指定，T+2日生效。B股开户基本流程6（三）资金存取1、资金存入：客户先将资金从银行转入证劵公司指定的账户上，凭银行进账单到营业部柜台进帐。2、资金取出：客户本人持有效身份证、B股确认书和客户本人外币活期存折到柜台上填写保证金取单后，客户凭支票到银行入帐。3、需注意的事项：A：美金每天提取累计不能超过5000美金，如超过5000美金需提前一天到柜台预约或电话预约。B：港币每天提取累计不能超过30000港币，如超过30000港币需提前一天到柜台预约或电话预约。B股开户基本流程7开放式基金开户流程您买过开放式基金吗？您了解开放式基金是什么吗？

根据基金是否可以赎回，证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金，相对封闭式基金而言，是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。8客户在营业部柜台开户基金需提供的资料：（1）个人客户：客户有效身份证明文件；代理人开户应持其有效身份证明文件、投资者有效身份证明文件、经公证的《授权委托书》。填写《开放式基金账户业务申请表》。（2）机构客户：被授权人身份证原件；经法人代表签字（章）并加盖公章的《法人授权委托书》原件（客户信息登记时若已明确授权则无需）（如开立资金账户的资料中有相关授权则不用）。填写《开放式基金账户业务申请表》并加盖公章。注：开放式基金账户开户最后结果以基金公司反馈为准，此业务可在申请当日基金清算前撤单（基金清算时间为当日下午3点）开放式基金开户流程9开放式基金的交易方式

认购、申购和赎回开放式基金：客户可通过营业部柜台、网上交易、电话委托、热键委托等多种委托方式进行下单基金分红方式的设置

可通过营业部柜台、网上交易进行“红利再投”和“现金分红”的设置10其它业务办理（一）转户业务如何从其他营业部转入我营业部沪市：持本人身份证及股东卡到原开户劵商处办理撤销指定交易手续，再到我营业部重新指定后，即可实现股票的当日买卖；深市：持本人身份证及股东卡到原开户劵商处办理转托管手续，可实现股票的第二天到帐并进行交易。如何从我营业部转入其它营业部沪市：持本人身份证及股东卡到柜台办理撤销指定交易手续，客户转入营业部重新指定后，即可实现股票买卖；深市：持本人身份证及股东卡到柜台处办理转托管手续，可实现股票的第二天到帐并进行交易。11（二）修改密码

知道原密码，依据自助机和委托电话系统中的提示进行修改，也可以在网上交易系统中修改。忘记原密码，需持身份证和股东账户卡到柜台修改。您在开户完成后将留有三个密码：证券公司交易密码：客户交易股票时使用的密码资金密码：客户将资金转出时所使用的密码银行取款密码：客户的银行卡密码销户客户办理销户时，需持股东本人身份证和股东账户卡到柜台填写销户申请表方可办理其它业务办理12（三）增加代理人

本人和授权人,持有效身份证和证券账户卡在柜台填写《授权委托书》取消代理人1、授权委托书的有效期内2、股东本人，持有效身份证和证券账户卡并填写《客户资料修改表》3、变更授权人，股东除了须填写《客户资料修改申请表》之外，还须提供新的《授权委托书》。被授权人不允许进行二次授权（四）删除银行账号

本人或被授权人，持有效身份证和证券账户卡填写《客户资料修改申请表》在柜台办理。其它业务办理13（五）增加网上交易

本人或被授权人，持有效身份证和证券账户卡填写《客户资料修改申请表》和《网上交易协议书》（六）身份证升位

客户身份证号升位，可能存在与开户时身份证号不符的情况，客户本人带身份证和证券账户卡填写《客户资料修改申请表》办理其它业务办理14需交纳的费用结算费规费过户费印花税佣金交易费用交易费用开户、转户费用撤指定费转托管费证券帐户卡开卡费15交易费用一览表A股B股基金国债

佣金沪市0.3%起点5元0.3%起点1美元或5港元0.3%起点5元上限0.1%起点5元深市0.3%起点5元过户费沪市成交面额的0.1%起点1元免免深市免印花税沪市0.3%0.3%深市结算费沪市免0.05%深市0.05%规费沪市

免免深市0.0341%办理证券账户卡沪市个人40元机构户400元USD19深市个人50元机构户500元HKD120转托管费深市转托管费30元HKD100元撤指定沪市撤指定5元撤指定5元16A股交易基本规则交易时间

周一至周五的9：30---11：3013：00----15：00，法定假期除外竞价原则

价格优先，时间优先竞价方式

集合竞价，连续竞价17集合竞价

在每交易日的9：15---9：25。撮合系统接受全部有效委托进行一次撮合处理；在集合竞价未完成的委托自动转为连续竞价；集合竞价期间不允许撤单报价单位

（1）A，B股交易单位为股，每100股为1手。买入数量为1手或其整数倍，卖出则不限。（2）基金的交易单位为份，100份为1手，最小交易单位为1手。（3）国债现劵以1000元面值为一手，1手=10张，最小交易单位为1手A股交易基本规则18撤单委托委托尚未成交前可以撤单。新股申购和配股缴款均不可撤单涨跌幅限制在一个交易日内，每只股票的交易价格相对上一个交易日收盘价的涨跌幅度不得超过10%，ST类和S类股票的涨跌幅限制为5%

T+1交割方式T日指交易日；T+1日为交易日的第二天。投资者T日买入的股票T+1日方能卖出，T日卖出股票的资金T日可以买进股票