ISO稽核技巧课件

ISO稽核技巧2024/4/16ISO稽核技巧内容介绍一、审核概念1.审核定义2.审核特点3.审核目的4.基本条件5.审核类型6.审核准则7.一般步骤8.内审与管理评审异同二、内审策划1.标准要求2.体系文件规定3.内审管理4.审核组长5.审核组及审核员三、内审准备1.内审计划2.审核组工作会议3.各部门准备4.准备工作文件5.文件审核四、内审实施1.首次会议2.现场审核3.确定不符合项4.审核组会议与末次会议5.纠正措施6.审核报告2024/4/16ISO稽核技巧ISO14001标准逻辑框图4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3信息交流4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.4环境管理体系文件编制4.4.5文件管理4.5.3记录4.5.1监测4.5.2违章、纠正与预防措施4.6管理评审4.5.4环境管理体系审核2024/4/16ISO稽核技巧环境管理体系审核定义（ISO14011）1、审核定义

客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（管理者）。审核准则：审核员用来同所收集的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。环境管理体系审核准则：1、ISO14001标准2、环境管理体系文件3、法规和其它要求2024/4/16ISO稽核技巧环境管理体系审核定义2、环境审核的主要特点以保护环境为最终目的；以抽样检查贯穿于整个审核过程；是一个系统化、文件化的评价过程；按规定的审核准则实施环境审核；客观性。2024/4/16ISO稽核技巧3、审核目的：对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况；判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持；确定受审核方环境管理体系中可予改进的领域；对受审核方管理评审在确保环境体系持续适用性、充分性和有效性方面效能的评估；对一个有意与之建立合同关系的组织（供方、合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。环境管理体系审核定义2024/4/16ISO稽核技巧4、基本条件：被审核的环境管理体系必须是正规的A、组织建立并运行文件化的环境管理体系；B、组织的环境管理体系结构清楚、层次分明；C、组织的环境管理体系文件有效并且受控。环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核是一种抽样的过程环境管理体系审核定义2024/4/16ISO稽核技巧5、审核类型：第一方审核：环境管理体系内部审核第二方审核：环境管理体系外部审核，由相关方或其代表进行；第三方审核：环境管理体系外部审核，由认证机构或其委托的审核机构进行环境管理体系审核定义2024/4/16ISO稽核技巧6、审核准则：包括适用的法规、组织的EMS文件、ISO14001标准。对不同类型的审核侧重点有所不能：第一方审核：EMS文件、适用的法律、法规及其它要求；第二方审核：主要以合同或法定的要求为审核准则；第三方审核：ISO14001标准、适用的法律法规、受审核方的EMS文件。环境管理体系审核定义2024/4/16ISO稽核技巧7、审核范围：审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素；在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全部部门和职能；在场所上，审核应覆盖到环境管理体系所辖范围；审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务。其抽样量和资源应多于外部审核。环境管理体系审核定义2024/4/16ISO稽核技巧8、审核频次和时机：取决于环境管理体系运行的性质，从环境因素和潜在影响出发予以考虑，同时还应考虑过去审核的结果。组织每年1－2次内审的有必要的，并要覆盖环境管理体系涉及的所有范围。第一次内审可以在，文件化管理体系已建立，并投入运行了一段时间，有关环境活动已有证实资料可以提供审核之后。按组织制订的年度内审计划来确定审核时机，必要时适时增加内审活动。如：发生重大的环境问题、相关方有重大的抱怨、环境方针目标指标重大环境因素发生较大的变化、组织结构发生较大变化、环境管理体系结构发生较大变化、生产工艺有较大变化等。环境管理体系审核定义2024/4/16ISO稽核技巧9、一般步骤：确定任务审核准备现场审核编写审核报告纠正措施的跟踪全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析环境管理体系审核定义2024/4/16ISO稽核技巧比较类型内审管理评审时间定期进行定期进行目的符合性判断体系适用性、充分性、有效性判断准则ISO14001标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织EMS文件ISO14001标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织EMS文件人员内审员最高管理者（层）方式以现场审核为主会议或现场评审结果要素要求和/或活动的改进体系整体改进效果体系的不断完善污染预防、持续改进监控整体性方向性环境管理体系审核定义内审与管理评审的异同2024/4/16ISO稽核技巧环境管理体系内部审核策划1、标准要求4.5.4环境管理体系审核：组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序，……审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及的活动的重要性及以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。2024/4/16ISO稽核技巧2、环境管理体系文件(手册、程序)的规定：（1）内审范围

内审范围是组织建立环境管理体系所覆盖的范围，即组织寻求第三方认证的范围，包括：组织管理者的责任和权限所包含的范围；组织的产品、活动、服务所涉及的直接范围；组织控制、管辖的所有部门和现场。环境管理体系内部审核策划2024/4/16ISO稽核技巧（2）内审频次至少每年一次；有些组织规定半年一次；特殊情况追加审核：企业搬迁、机构变更、资产重组、扩大生产……（3）内审时机

外审前夕；生产淡季；管理空间期；年终前……（4）内审方式集中式审核：组成审核组集中一段时间进行全面审核。滚动式审核：常设审核组，每月进行部分部门审核，全年或半年完成全部审核。

环境管理体系内部审核策划2024/4/16ISO稽核技巧年度内审计划（滚动式）2024/4/16ISO稽核技巧年度内审计划（集中式）2024/4/16ISO稽核技巧两种方式的优劣点：滚动式集中式优点审核时间短且灵活，抽调人员方便，给生产带来的影响小。有连续性、系统性，能综合分析体系的状况，且可节省大量的时间和人力资源。缺点缺乏系统性、每个阶段审核之后很难进行综合分析统一占用时间，一方面人员难召集，另外会给正常生产带来不便。返回2024/4/16ISO稽核技巧3、内审的管理（1）管理者代表：内审的主要领导者，按体系文件规定组织内审；（2）最高管理者：关心和支持内审，包括接受审核组审核；（3）归口职能部门：指定归口管理内审的部门，实施具体管理和协调内审事宜。环境管理体系内部审核策划2024/4/16ISO稽核技巧4、审核组组长（1）管理者代表任命审核组长（2）组长资格①

较强的组织能力；②

丰富的管理经验；③

熟悉掌握ISO14001标准与环境法律法规知识；④

具备内审员资格，具有较强的审核经验和技巧。环境管理体系内部审核策划2024/4/16ISO稽核技巧（3）组长的职责①

编制内审计划；②

会同归口管理部门提出审核组成员名单；③

召集审核组工作会议，确定审核员分工；④

组织审核组进行文件审核；⑤

预先检查审核员编写的“内审检查表”和其他文件；⑥

组织现场审核，协调解决⑦

审核过程中出现的影响审核的问题；⑧

确定不符合项；编制或组织编制审核报告。环境管理体系内部审核策划2024/4/16ISO稽核技巧5、审核组及审核员（1）审核组长会同归口管理部门提出审核组组长成名单，报管代批准；（2）审核员资格；①

经过相应的培训，具备内审员资格（证书）；②

熟悉组织的管理业务；③

具备一定的环保知识与环境法律、法规知识；④

熟悉掌握ISO14001标准和审核知识与技能；⑤

具备分析判断、独立工作和应变能力，有一定的文字写作能力；⑥

为人正直、客观、公正、认真、明断。环境管理体系内部审核策划2024/4/16ISO稽核技巧（3）内审员职责①

完成审核准备工作文件，包括制定“内是检查表”；②

审阅体系文件；③

依审核组分工，开展审核工作；④

充分收集审核证据，并分析，提出审核发现；⑤

提出不符合项意见，跟踪不符合项的整改；协助审核组长编制内审报告，完成审核组长指派的其他审核工作。环境管理体系内部审核策划2024/4/16ISO稽核技巧环境管理体系内部审核准备内审的准备：转入下一阶段（内审的实施）制定审核计划审核组工作会议准备审核文件各部门准备文件审核2024/4/16ISO稽核技巧1、内审计划可考虑：审核目的与范围审核准则被审核的单位和职能部门名称对环境管理体系负有直接责任的职能部门和（或）人员名单环境管理体系中应予重点审核的要素环境管理体系中有待审核的要素的审核程序主要审核活动的预定时间和起止日期审核组成员名单审核中的会议安排：首次会议、审核组内部会议（可略）、末次会议环境管理体系内部审核准备2024/4/16ISO稽核技巧例：2024/4/16ISO稽核技巧2、审核组工作会议由审核组长召集，审核员参加；确定内审计划；明确审核员分工；必要的技术培训。返回环境管理体系内部审核准备2024/4/16ISO稽核技巧3、公布内审计划，各部门准备内审计划发送至各部门，报送最高管理者和管理者代表，各部门再传达到有关科室及员工。各部门准备：（1）各部门负责人安排好时间，保证接受审核，确有困难与审核组协商调整；（2）整理本部门管理的文件、资料；（3）整理环境管理记录，确保受审核时随时出具；（4）梳理本部门的职责、任务、运行等规定，特别是重点岗位要求等迎接审核。环境管理体系内部审核准备2024/4/16ISO稽核技巧4、准备审核工作文件（包括）：审核计划首末次会议签到表会议记录现场审核检查表空白的不符合报告纠正及验证措施报告空白的内审报告等。环境管理体系内部审核准备2024/4/16ISO稽核技巧检查表1、编制审核检查表的作用：保持审核目标清楚；有计划地取得审核证据；保持审核的节奏性和连续性；减少内审员的偏见；有效使用有限的审核时间；明确审核的抽样样本。2024/4/16ISO稽核技巧检查表2、审核检查表的内容：列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整；确定抽样方法，明确审核步骤和方法。3、设计检查表时注意事项：审核准则；抓住重点，抽样要有代表性；以部门审核为主，应突出该部门主要环境职能，并验证其环境绩效；具有可操作性。2024/4/16ISO稽核技巧检查表4、如何编写现场审核检查表：根据标准的要求和受审核部门体系文件的要求，按职责规定的各项内容，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；认真阅读体系文件，了解体系文件对该受审核部门的各项要求，并依据这些要求检查各有关岗位实施这些要求的情况；按照本部门的重要环境因素分别检查各有关岗位对重要环境因素的控制情况，并查阅重要的运行记录；了解该受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况，确认是否满足组织对该部门制定的目标、指标的要求。注意：事先计划总不会是完美无缺的，在现场会发现一些新问题需要补充，或需要追踪，这时也不要完全受原有检查表内容的限制，应作必要的调整。

实例2024/4/16ISO稽核技巧追踪审核思路能源资源污染因子供方承包方相关方2024/4/16ISO稽核技巧示例与练习返回现场审核检查表审核类型：审核部门：共页，第页内审员：内审组长：审核日期：审核依据方式检查事项检查或跟踪记录审核要素/体系文件2024/4/16ISO稽核技巧5、文件审核

审核组长召集审核员进行体系文件审核，对照ISO14001标准找出体系文件不符合处，以便提出整改；具体审核内容可参照《文件审核报告》（见附表）进行。文件审核的目的：是否满足建立的准则及相关的环境法规的要求；体系是否适用和可操作性；为审核员制定“内审检查表”提供线索便于审核准备。文件审核的对象：EMS手册、程序文件、作业指导书；环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等。环境管理体系内部审核准备2024/4/16ISO稽核技巧文件审核的要求：判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求；（完整性、系统性）判断组织的体系文件结构层次及相互关系是否明确；（接口关系）判断组织的实际情况是否与其文件相符；（4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1)判断组织对体系文件中用的名词、术语、缩略语是否作出说明。判断组织的体系文件是否现行有效，并符合文件控制的要求；

文件审核报告返回环境管理体系内部审核准备2024/4/16ISO稽核技巧环境管理体系内部审核实施EMS内审的实施流程图：转入下一阶段（纠正措施）首次会议现场审核纠正措施确定不符合项审核报告审核组会议末次会议2024/4/16ISO稽核技巧1、首次会议提供一个审核组与受审部门交流沟通的机会（1）

最高管理者或管理者代表进行内审动员；（2）

管理者代表宣布审核组长任命与审核组组成；（3）

审核组长宣布内审计划；（4）

介绍审核方法和程序，说明抽样审核的局限性；（5）

确认审核限制条件（如果存在）；（6）

不符合报告的方式；（7）确定末次会议时间。环境管理体系内部审核实施2024/4/16ISO稽核技巧2、现场审核审核方式：按部门审核、按要素审核及以环境因素为主线审核提问方式：封闭式提问、开放式提问及澄清式提问取证方法：听、看、查、测（抽测验证环境指标等）做好观察结果记录环境管理体系内部审核实施2024/4/16ISO稽核技巧停看听察其反应执行程序&记录提开放性问题查找证据审核思路询问记录观察核实2024/4/16ISO稽核技巧提问：开放性问题按事先准备好的检查表进行一般一次只问一个问题How/What/When/Who/Where/Why？请出示...配合适当的封闭性问题得到更多的信息避免被审核者有被审问的感受提问结束，应向对方道谢2024/4/16ISO稽核技巧倾听

提问后，要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的内容。应该防止在倾听回答时出现：走神（心不在焉）只选择性地听自己关心的事（可能导致偏见）过早作结论，并打断对方的回答（不尊重对方）情绪上的对立（武断）无关人员的干扰（环境不适宜）没有作必要的准备（不熟悉问题所在）2024/4/16ISO稽核技巧调查取证读：阅读体系的有关文件规定（包括法规）问：提问有关作业要求和控制方法谈：与特定人员交谈听：注意倾听回答的要点看：观看实际操作、标识、环境绩效、作业规程查：查对数据、报告、图表、记录和实物测：抽测验证环境指标记：记录已得到证实的活动内容2024/4/16ISO稽核技巧人员访谈解释访谈目的用不同方式询问使对方了解问题必要时暂时休息以舒缓压力先访谈领班访谈后表示感谢2024/4/16ISO稽核技巧安环科当日动火申请表→抽样现场查证→安全守则→消防器材厂务部检查记录→抽样现场查证→请检查人员现场示范说明→检查仪器设备的校准员工培训记录→培训教材→抽样访谈员工

审核方法：抽样抽样审核示范2024/4/16ISO稽核技巧发现问题时：勿批评进一步調查和追踪记录细节保持客观自我判断有不符合事项须坚持避免争论勿烦躁勿偏袒有效管理时间正确态度勿幸灾乐祸勿使领班失面子2024/4/16ISO稽核技巧2024/4/16ISO稽核技巧3、确定不符合项（审核发现）不符合定义：没有满足某个规定的要求在环境管理体系审核中的“规定”：ISO14001标准环境管理体系文件适用的法律和其它要求相关方要求环境管理体系内部审核实施2024/4/16ISO稽核技巧不符合项判断判断准则：不符合项的性质：不符合项的内容：不符合项记录：2024/4/16ISO稽核技巧不符合事项定义—第一类

Nonconformity-Category1严重不符合系统某单元完全没有执行同一单元有多个轻微不符合事项，使得该单元无法有效执行发生环境事故，严重不符合法规明显的需立即整改的重要环境因素多项目标指标的未达成且未被发觉第二类不符合事项仍未改善Page1112024/4/16ISO稽核技巧不符合事项定义—第二类

Nonconformity-Category22024/4/16ISO稽核技巧不符合事项定义—观察事项

Nonconformity-Observation系统/程序有潜在的不恰当具有潜在的环境风险2024/4/16ISO稽核技巧判断不符合的基本原则要求：一定是审核准则缺陷：一定是审核证据不符合：一定要归纳到标准的条款判系统前不判系统后判微观不判宏观判近不判远2024/4/16ISO稽核技巧不符合项判断

（记录实例－－不符合报告）受审核部门软化水站部门负责人王平审核员丁立平审核日期1999.11.9不符合程度：严重不符合□轻微不符合■观察事项□不符合事实描述：要求：在软化水站的进、出水阀发生意外事件时，应按环境手册4.4.7条款的规定，由动力夈确保应急备品，由设备管理员及抢修。缺陷：在软化水站审核时发现一个多层过滤器和一个自动软水器的进水阀门漏水，且审核发现未有该阀门密封橡皮圈的备件。不符合：体系文件：不符合环境手册4.4.7条款的规定；ISO14001标准：4.4.7条款的规定；法律、法规：

条款的规定。纠正和预防措施：部门负责人：日期：内审员认可：日期：纠正措施完成情况：部门负责人：日期：纠正措施的验证：内审员：日期：2024/4/16ISO稽核技巧现场审核注意事项：审核计划的控制审核活动的控制受审核方各种态度的控制科学、客观、公正性的控制要从问题的各种表现形式去寻找客观证据与受审核部门负责人共同确认事实2024/4/16ISO稽核技巧以环境因素为主线的审核环境因素目标/指标操作规程培训交流纠正和预防方针监督测量2024/4/16ISO稽核技巧以环境因素为主线的审核环境因素识别方法评价方法控制手段交流纠正和预防方针监督测量2024/4/16ISO稽核技巧以环境因素为主线的审核(范例1)环境因素目标/指标操作规程培训监督测量交流纠正预防方针有机溶剂作业有机溶剂浓度降低改善计划有机溶剂作业操作程序、泄漏应急程序操作训练、泄漏应急演练意识教育作业环境监测、操作检查、应急设施检查等发现问题的处理方法、操作方式的改善、再教育等环境方针与相关方沟通、部门之间的交流2024/4/16ISO稽核技巧审核案例研讨1在厂长的陪同下我们进入某某厂。一进厂区就发现一群工人在施工。厂长解释说这是一项新上马的工程，当问及这项工程有否做过环评，厂长说还没有履行这一手续。审核员在办公室查阅投诉记录时，发现一封近期附近居民对厂区飘出的异味提出抱怨，厂长解释说是一临时性喷漆工程导致的投诉，由于工程时间较短，因此未作相应处理。审核员跟踪至靠近厂区的边界上，发现几个工人戴着防毒面具在喷漆，他们说有上百个铁架子要喷漆，可能要持续一个星期以上，审核员了解到漆中含有甲苯，而且油漆味飘到厂界外。2024/4/16ISO稽核技巧某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测器，也定期作检测器校验。但负责人员并不清楚检测器设定的报