2023排污许可证质量核查技术规范

排污许可证质量核查技术规范HJ1299—2023HJ1299—2023目 次前 言 ii适用范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1核查方式与要求 2核查准备 2核查原则及内容 3问题清单及整改要求 6附录A（资料性附录） 排污许可证质量核查的基本方法 7附录B（资料性附录） 非现场核查事项清单 8附录C（资料性附录） 现场核查事项清单 13iHJ1299—2023排污许可证质量核查技术规范适用范围本标准规定了开展排污许可证质量核查的方式与要求、核查准备工作及主要核查内容。地方生态环境主管部门可在本标准规定内容基础上，制定更为详尽的地方标准。规范性引用文件本标准引用了下列文件或其中的条款。凡是注明日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。GB3096 声环境质量标准GB/T4754 国民经济行业分类GB12348 工业企业厂界环境噪声排放标准HJ944 排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范 总则（试行）HJ1105 排污许可证申请与核发技术规范 医疗机构HJ1200 排污许可证申请与核发技术规范 工业固体废物（试行）《企业环境信息依法披露管理办法》（生态环境部令第24号）《关于执行大气污染物特别排放限值的公告》（环境保护部公告2013年第14号）《关于京津冀大气污染传输通道城市执行大气污染物特别排放限值的公告》（环境保护部公告2018年第9号）《关于执行大气污染物特别排放限值有关问题的复函》（环办大气函〔2016〕1087号）《关于进一步加强重金属污染防控的意见》（环固体〔2022〕17号）《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》《排污许可管理办法（试行）》《固定污染源排污许可分类管理名录》《建设项目环境影响评价分类管理名录》《产业结构调整指导目录》术语和定义下列术语和定义适用于本标准。排污许可证质量核查 qualityinspectionofpollutantdischargepermit标准等相关规定及要求，对排污许可证质量开展核查的行为。核查内容包括排污许可证记载内容的完整1HJ1299—2023性、规范性及与实际情况的一致性等。非现场核查 off-siteinspection现场核查 on-siteinspection核查方式与要求基本方法A。核查要求完整性规范性一致性现场核查排污许可证记载内容与排污单位实际情况是否一致。时效性核查依据的时效性，法律法规、政策文件、排放标准及其修改单等应选用现行有效的版本。核查准备收集核查资料排污许可证正（副）本、排污许可证申请表、守法承诺书、排污许可证申领信息公开情况说明表（仅针对首次申请和重新申请的重点管理排污单位）。环保手续：包括环境影响报告书（表）及其批复文件、环境影响登记表及备案材料、地方政府（如涉及（如涉及。许可排放量核查材料：包括申请年许可排放量计算过程（如涉及）、主要污染物总量控制指标2HJ1299—2023（如涉及（如涉及与排污口相关的证明材料：包括排污口和监测孔规范化设置情况说明材料，纳污范围、管网布（仅针对城镇和工业污水集中处理设施附图附件：包括生产厂区总平面布置图、监测点位示意图、生产工艺流程图等附图附件。其他证明材料：包括达标证明材料（如涉及）、原辅燃料信息（如涉及）、自行监测方案等判定可行技术、管理类别、自行监测情况的证明材料。地方有明确规定的其他相关材料。核实核发依据准备核查设备核查原则及内容一般原则B。非现场核查重点关注排污许可证记载内容是否按现场核查：非现场核查存在疑问需要进一步核实的，记载内容与环境影响报告书（表）及其批C核查内容包括但不限于本标准规定事项，地方有其他管理要求的，从其规定。非现场核查内容排污许可证有效期限（副行业类别3HJ1299—2023GB/T4754及适用的排污许可证申请与核发技术规范进行判定。管理类别（废气（废水）排放口结合已收集排污单位的环境影响报告书（表）及其批复文件、环境影响登记表及备案材料、入河入海排污口信息依据入河入海排污口名称、编号及审批、备案或登记信息等进行判定。对于排放口（废气排放口、废水排放口、雨水排放口及其他可能存在的依法纳入监管的排放口等（表对于多个排污单位共用一个排放口的，核查其相关排污单位是否在排污许可证中明确各方责任。废气（废水）污染物排放种类（表污染防治可行技术（废气（废水）污染物排放标准及限值废气（废水）许可排放量201511（含（表）及其批复文件要求。地方生态环境主管部门有更严格要求的，从其规定。固体废物管理信息依据HJ1200和HJ1105等技术规范中有关要求进行判定。4HJ1299—2023工业噪声排放信息依据GB3096GB12348环境影响报告（表及其批复文件声环境功能区划等相关要求进行判定。待《排污许可证申请与核发技术规范 工业噪声》发布后，从其规定。废气无组织排放信息（表废气（废水）特殊时段排放要求废气（废水）自行监测信息土壤及地下水等自行监测信息环境管理台账记录要求依据《排污许可管理条例》、排污许可证申请与核发技术规范和HJ944等要求进行判定。排污许可执行报告上报要求HJ944等要求进行判定。对于排1下一周期首月15日之前提交。执行报告的上报要求待排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范总则修订发布后，从其规定。环境信息公开要求（试行（试行产排污节点（表其他基本信息5HJ1299—2023附图附件依据排污许可证申请与核发技术规范及地方有关要求进行判定。其他控制管理要求及许可内容现场核查内容（废水（表问题清单及整改要求问题清单问题处置排污许可证质量核查存在重大质量问题的，应依法依规改正。6HJ1299—2023附 录 A（资料性附录）排污许可证质量核查的基本方法资料依据核查（非现场核查现场核查现场核查可根据排污单位行业类别，邀请行业领域的专家与核查人员共同实施现场核查工作；现场核查时可邀请专业人员携带仪器设备开展现场测量、技术核对等；现场核查时应做好核查记录，保留影像信息。7HJ1299—2023附 录 B（资料性附录）表B.1 非现场核查事项清单序号主要核查内容判定问题认定问题清单详述（请详细阐述具体问题，便于后续问题的反馈及改正）问题清单判定依据（包括但不限于相关法律法规、技术规范、自行监测技术指南、环境影响报告书（表）及其批复文件、地方管理要求等）1排污许可证有效期是否是否存在淘汰类项目，其许可证有效期是否与淘汰期限一致。2行业类别是否行业类别是否正确。是否从事两个以上行业的，是否遗漏行业类别。3管理类别是否题。是否存在因重点排污单位名录更新引起的管理类别变动问题。4废气（废水）排放口是否（如涉及（如涉及特殊排放口（如涉及）、排放第一类污染物的车间/生产设施排放口（如涉及）等。是否如涉及完整、规范。是否排放口类型是否规范。是否入河入海排污口名称、编号及审批、备案或登记信息等信息是否完整、规范（如涉及）。8HJ1299—2023续表序号主要核查内容判定问题认定问题清单详述（请详细阐述具体问题，便于后续问题的反馈及改正）问题清单判定依据（包括但不限于相关法律法规、技术规范、自行监测技术指南、环境影响报告书（表）及其批复文件、地方管理要求等）4废气（废水）排放口是否排放口信息与排污口（含监测点位）规范化设置情况说明材料等内容是否一致。是否雨水排放口名称、排放去向、排放规律、受纳自然水体信息是否完整、规范。5废气（废水）污染物种类是否废气（废水）污染物种类是否完整。6污染防治可行技术是否“是否为可行技术”填写是否正确。是否对于未采用推荐可行技术的，是否提供证明材料。7废气（废水）排放标准及限值是否排放标准是否完整、正确。是否污染物排放浓度（速率）限值是否完整、正确。8废气（废水）许可排放量是否是否遗漏许可排放量控制因子。是否是否根据排污许可证申请与核发技术规范中的许可排放量核算方法计算。是否许可排放量与附件“申请年排放量限值计算过程”中的结果是否一致。是否年许可排放量年限与排污许可证有效期是否一致。是否属于产业政策规定限时淘汰类行业或工序的，对应排放口许可排放量时限是否超过限期淘汰时间。是否许可排放量计算结果是否取严。9固体废物管理信息是否（产生环节、去向等）是否填报完整、规范。是否存在贮存和自行利用处置行为的排污单位是否遗漏填报自行贮存和自行利用/处置设施信息表或者填报不合规。9HJ1299—2023续表序号主要核查内容判定问题认定问题清单详述（请详细阐述具体问题，便于后续问题的反馈及改正）问题清单判定依据（包括但不限于相关法律法规、技术规范、自行监测技术指南、环境影响报告书（表）及其批复文件、地方管理要求等）9固体废物管理信息是否污染防控技术要求是否完整、规范。10工业噪声排放信息是否工业噪声排放信息是否完整、规范。11废气无组织排放信息是否无组织控制措施是否满足要求。12废气（废水）特殊时段排放要求是否制排放污染物要求。13废气（废水）自行监测信息是否（生活污水、雨水、污泥等）。是否污染物监测因子是否完整，是否遗漏监测因子。是否是否根据环境影响报告书（表）及其批复文件、污染物排放标准要求调整（增加）相关因子。是否质量标准与质量控制要求是否填报完整。是否遗漏监测数据记录、整理、存档要求等内容。是否监测频次是否满足要求。是否监测方式、监测内容是否合规。是否应当依法安装污染物排放自动监测设施的，是否填报联网信息。14土壤及地下水等监测信息是否土壤及地下水等监测信息是否完整、规范。15环境管理台账记录要求是否环境管理台账记录内容、频次、形式及保存期限等是否满足要求。16排污许可执行报告上报要求是否执行报告上报频次、主要内容、上报截止时间等是否满足要求。10HJ1299—2023续表序号主要核查内容判定问题认定问题清单详述（请详细阐述具体问题，便于后续问题的反馈及改正）问题清单判定依据（包括但不限于相关法律法规、技术规范、自行监测技术指南、环境影响报告书（表）及其批复文件、地方管理要求等）17环境信息公开要求是否信息公开方式、时间节点、公开内容等是否满足要求。18其他基本信息大气重点控制区域是否大气重点控制区域判定是否正确。总磷、总氮控制区是否总磷、总氮控制区判定是否正确。重金属污染物特别排放限值实施区域是否重金属污染物特别排放限值实施区域判定是否正确。环境影响评价审批文件文号或备案编号是否环境影响报告书（表）批复文件文号或备案编号是否完整、规范。地方政府对违规项目的认定或备案文件是否地方政府对违规项目的认定或备案文件填报是否完整、正确（如涉及）。主要污染物总量号、总量指标是否主要污染物总量分配计划文件文号填报是否完整、正确（如涉及）。总量指标填报是否完整、正确（如涉及）。11HJ1299—2023续表序号主要核查内容判定问题认定问题清单详述（请详细阐述具体问题，便于后续问题的反馈及改正）问题清单判定依据（包括但不限于相关法律法规、技术规范、自行监测技术指南、环境影响报告书（表）及其批复文件、地方管理要求等）19附图和附件是否表（如涉及（排污单位如涉及仅针对城镇和工业污水集中处理设施如涉及（如涉及（如涉及（易获得总量的（及）等申请材料是否完整、齐全。，是否附图和附件是否示意清晰、图例明确。是否位置及排放去向等内容。是否监测点位示意图是否包括所有监测点。20其他控制管理要求及许可内容是否排污许可证记载的大气环境管理要求、水环境管理要求、土壤污染防治要求、固体废物污染环境防治要求、工业噪声污染环境防治要求及其他许可内容是否合规。12HJ1299—2023附 录 C（资料性附录）现场核查事项清单表C.1 现场核查事项清单序号主要核查内容判定问题认定问题清单详述（的反馈及改正）问题清单判定依据（包括但不限于相关法律法环境影响报告书（表）及其批）1排污单位基本情况是否代表人或者主要负责人与实际情况是否一致。2废气（废水）产排污环节是否排污许可证记载的产排污环节与实际情况是否一致。3废气（废水）污染防治设施是否排污许可证记载的废气（废水）污染防治设施数量、工艺等与实际情况是否一致。4废气（废水放口排放口位置、数式和排放去向是否向与实际情况是否一致。排气筒高度、出口内径是否排污许可证记载的废气排气筒高度、出口内径等与实际情况是否一致。排放口设置是否符合要求是否排污许可证记载的“排放口设置是否符合要求”与实际情况是否一致。产排污环节与排放口的对应关系是否排污许可证记载的产排污环节和排放口的对应关系与实际情况是否一致。入河入海排污口信息是否排污许可证记载的入河入海排污口信息与实际情况是否一致。13HJ1299—2023续表序号主要核查内容判定问题认定问题清单详述（的反馈及改正）问题清单判定依据（包括但不限于相关法律法）5固体废物管理信息固体废物种类是否排污许可证记载的固体废物种类是否存在遗漏。固体废物自行贮存和自行利用/处置设施是否排污许可证记载的固体废物自行贮存和自行利用/处置设施与实际情况是否一致。6废气无组织管控措施是否排污许可证记载的废气无组织管控措施与实际情况是否一致。7自动监测设备安装及联网情况是否否一致。是否行并与生态环境主管部门联网。8