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文档简介

证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案

单选题(共60题)1、证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户资产的处理方式包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、针对公募基金,证券公司应当履行()义务,持续为投资人提供信息服务。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5B.7C.10D.20【答案】C4、(2019年真题)证券账户管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ【答案】A6、主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司()进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C7、下列事项中,属于有限责任公司股东会职权的有()。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】B8、()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C9、证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则()是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】A10、下列有关公司的说法,错误的是()。A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】D11、下列选项中,属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅳ【答案】B12、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】C13、(2016年真题)虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款。A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】B14、发行人在披露信息()的情况下可向中国证监会申请豁免披露。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、下列有关证券经纪业务的表述正确的是()。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程【答案】B16、收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,对收购人或其控股股东的()给予警告,并处罚3万元以上30万元以下的罚款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B17、证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A18、(2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是()A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函【答案】C19、下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是()。A.股份的发行,同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式,每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D20、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C21、下列有关《公司法》的说法,错误的是()。A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的,但不属于公司法C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】B22、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中,正确的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B24、关于违规披露、不披露重要信息罪,下列表述正确的有()。A.③④B.①②C.①④D.②③【答案】B25、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是()。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】B26、依据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()。A.最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券投资经历的除专业投资者外的法人B.金融资产不低于300万元,且具有1年以上期货投资经历的自然人投资者C.最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上金融产品风险管理及相关工作经历的自然人投资者D.最近1年末净资产低于2000万元的法人【答案】D27、对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D28、下列关于集合资产管理计划信息披露的表述,错误的是()。A.集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当将计划说明书,集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间,证券公司应当每季度向客户寄送对账单【答案】D29、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。A.1;3B.1;5C.3;5D.3;10【答案】A30、按照《证券市场禁入规定》,()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A31、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括()。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D32、关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于()人,并具有基金从业资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C33、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当()。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告D.防范利益冲突、保护客户合法权益【答案】D34、关于期货交易,下列说法正确的是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。A.50;3B.50;5C.30;3D.30;5【答案】B36、证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是()。A.证券公司应根据管理需要,合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,采取必要的应对措施,必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】B37、以发起设立方式设立股份有限公司的,其步骤包括()。A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤【答案】C38、下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、诚信信息以()形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确【答案】A40、(2016年真题)持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A43、证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则()是证券公司自营业务的最高管理机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构【答案】A44、内部控制组织体系的第三道防线是()。A.项目组B.业务部门C.质量控制D.风险管理【答案】D45、证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。A.非自营业务部门B.自营投资决策机构C.董事会D.自营业务部门【答案】C46、(2020年真题)证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是()A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.信用交易资金交收账户D.客户信用交易担保证券账【答案】B47、(2020年真题)下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、设立基金管理公司,应当具备的条件有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C49、《期货交易管理条例》规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、()应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.董事;2B.实际控制人;2C.高级管理人员;5D.实际控制人;5【答案】D50、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、根据《证券投资基金法》,基金管理人的职责包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、下列选项中,不属于基金合同当事人的是()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.证券服务机构D.基金托管人【答案】C53、企业为公司股东或者实际控制人提供担保的,应经过()决议。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【答案】A54、以下哪些属于损害顾客利益的行为()。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C55、证券研究报告可以使用的信息来源包括()。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】C56、以下几种基金,适宜长期投资的是()。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】A57、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过()。A.1:1B.2:1C.3:1D.

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