设备采购供货安装实施风险管理措施

设备采购供货安装实施风险管理措施第一节结算审核风险分析 2第二节风险管理具体措施 8第三节质量风险防控措施 第四节审核质量风险防控措施 工程项目的结算控制涉及工程项目建设的全周期阶段，其中项目决策和准备的科学性是实现投资目标、预防项目超结算的重要前提。本文通过对项目投资决策和初设阶段存在的超概风险研究，给出了以建设单位工程1建设单位在投资前期阶段面临的超概风险分析超概风险存在于工程项目段的决策水平和管理成效在很大程度上决定了工程项目实施的成败及结算1.1政策性客观超概风险造成项目超概的原因受物价波动、政策调整、自然条件等多种客观因素的1.2建设单位决策能力引起的超结算风险者纯粹是为了争取到项目和获得资金走程序例，可行性研究报告变成了资缩可研、初设、施工图设计的工作时间，简化必要论证研究程序。造成工会在初步设计审查通过后就编制工程量清单组织工程招标。而在施工图设1.3建设单位的管理能力有限造成的超概风险1.3.1项目投资决策阶段的管理①对咨询单位的资质资格要求不严。由于工程咨询费用在工程建设总造价的重视。有时建设单位甚至将咨询任务直接委托给没有资质的利益相关单富有足够设计和造价经验的工程师来完成。结算人员素质、能力高低直接一直不太重视，不少项目单位认为项目建议书和可行性研究报告只是审批外部建设条件需要落实的条件下，需要建设单位和咨询单位进行充分的沟1.3.2项目工程设计阶段的管理①对设计成果要求不详细。设计合同的签订过分关注设计费的支付方式和性缺乏硬性的规定，对因设计深度不够、设计漏项带来的超概影响缺乏惩2超结算控制措施2.1超结算控制要从源头抓起2.1.1项目决策要客观科学可行性研究报告项目估算是立项批复中控制投资规模的主要依据，设计结设计阶段节约投资的可能性是80%,而施工阶段节约投资的可能性仅为20%。故意压低结算，甚至故意减低建设标准或删减建筑功能，导致项目批复中2.1.2选择优质的项目咨询队伍首先，要选择具有资质和丰富工程经验的咨询队伍，确保项目可研、初设失控是由于可行性研究深度不够、外部建设条件不落实、缺项、漏项造成2.1.3合理选择工程建设组织实施方式建设单位应当根据项目情况和自身管理能力等，合理选择工程建设组织实施方式。工程项目的管理模式确定了工程项目管理的总体框架项目参与各方的职责、义务和风险分担，因而在很大程度上决定了项目的合同管理方有工程总承包项目管理模式、由专业机构进行项目管理的多种模式可供选对于控制超结算风险具有积极意义。建设单位可通过选择工程建设组织实2.2设计管理是控制超结算风险的重点超结算控制的重点在设计阶段，抓住了设计这个源头，也就抓住了问题的2.2.1在设计合同中明确设计单位的经济责任经济责任。要明确设计造价控制责任制及树立设计人员对结算负责到底的2.2.2积极推行限额设计计人员要将经济意识贯穿到设计的全过程，在考虑选择某一方案、选用某明中交代--部分专业工程由专业的设计单位另行设计，这为工程实施过程装工程等。在这方面，加强设计审查工作是非常必要的。设计变更是投资2.3重视建设单位队伍建设制方案至少包括任务分解、工作计划、进度节点。实施方案编制完成后，需召集项目组人员、复核人员进行讨论，对任务分解、进度节点的合理性进经济指标、工程量指标、问题的处理等进行分析讨论，必要时进行交叉检1.7跟踪结算审核项目凡金额超过10万元的重大经济签证、设计变更、办法后，均应以书面形式向委托人反馈问题及建议处理办法，并组织委托人、设计单位、编制单位、承包商、监理公司等相关单位讨论确定，禁止为了确保工程造价的审核质量，在实行项目负责人负责制的基础上，三级复核制。在造价咨询工作中，严格按照三级复核流程执行，做到上一所谓三级复核制就是对完成的造价审核质量分三个层次来复核。即项目负责人对完成的造价审核进行一级复核，公司造价部专职技术复核人对完成的造价审核进行二次复核，公司副总经理兼造价部经理对完成的造价(1)一级复核的主要工作职责：项目负责人负责一级复核。项目负责人作为主要复核人，由各专业造价师将审核初步结果交项目负责人归总。项目负责人主要复核综合单价的套用是否有误、项目的列项是否正确；复核材料价格的确定是否正确、是否符合流程要求；复核安全文明施工措施费、规费、措施费、税金的计取是否正确；复核各单位工程在相同问题的处理上是否一致；复核有无算术性错误；对咨询项目的主要工程量指标、造价指标进行分析。复核完成后(2)二级复核的主要工作职责：部门复核造价工程师负责二级复核。公司造价部设有土建、安装各一名专职复核造价工程师，专门负责对造价部所有造价咨询成果进行复核。部门专职复核造价工程师主要复核整个造价咨询结果是否完整、合理、格式是否正确、主要的取费标准是否正确、主要材料价格是否合理、工程量指标、造价指标是否合理、计算底稿是否完整；专职复核造价工程师需对所有项目是否存在算术性错误进行复核。复核完成后由项目负责人按照复核意见进行修改，修改后经复核造价师签字送公司副总经理兼造价部经理(3)三级复核的主要工作职责：公司副总经理兼造价部经理负责三级复核。主要复核咨询成果是否符合公司要求的格式、内容是否完整、详尽、无明显的错误等；编制过程中有关问题的处理是否符合程序、相关的证明材料是否齐全；工程量指标、造价指标是否合理。公司副总经理兼造价部经理审核完成后签字确认出具客观、公正的原则进行咨询，遵守职业道德准则和独立准则.遵守国家有3.2造价咨询工作必须坚持公开、公平、公正、诚信、透明的原则(除法律法规另有规定者外),不得为获取不正当的利益，损害国家、集体和3.3工作人员应廉洁自律.不得与项目相关单位发生任何有经济关联的3.4在机构内部签署保密协议.严格执业纪律，不得对外泄漏在咨询过的处罚、处理；给公司造成损失的，要进行赔偿；涉及违法的，要接受国托单位的基本情况、工程建设投资情况和设备材料价格；咨询的招投标文件、施工图、预控制价书、电子文档等资料；各类咨询成果文件；其他需4.3未经批准，不得将要求保密的文件、资料等私下复制和携带外出。4.8调离或离开公司的人员对其在公司工作期间接触的属本公司规定密教育，及时处理出现的问题、堵塞漏洞。发现窃密或重大失密事件，必施工图纸作为工程施工过程中不可缺少的一部分，对于造价工作的意5.1图纸管理工作，安排专人负责。5.3工程施工结束后，核对竣工图纸。有效的施工图纸。并须与施工单位核对无误后，双方签字各自保存一份，明确记录在案(图纸登记表具体样板可参考图纸管理附表，根据工程需要不同，增加记录内容),保证控制价费用的清晰明朗化，避免费用重复计为保证工程造价咨询质量，造价咨询执业人员应当具备相应的执业资格，并按照其执业资格等级确定各自造价咨询的范围和专业。同时，实行造价咨询签名、签章负责制，由造价咨询执业人员对自己所审的工程项目实行专业分组，由专业负责人把关，通过单方造价、主要材料单方消耗指标复核工程造价咨询质量，如发现造价咨询结果与实际工程控制价造对工程造价咨询工作进行层层控制，采取多种方法，从影响造价咨询并将考核结果与奖惩联系在一起，以激发造价咨询执业人员的主动性、积根据市审核局的要求：社会中介机构审核在一个年度内不得出现审核局对结果复核后核减率超过3%以上且金额50万元以上，同时认定为重大为了防控质量风险，我公司要求结果复核后核减率不超过2%且金额不超过50万元以上，应做到：(1)审核人员必须具有5年以上从事造价审核工作的经验。其中，项目负责人和主审人员必须具备注册造价工程师资格，其他人员必须具备全国造价员(审核)以上资格。(2)实行项目负责人负责制，由项目负责人作为代表公司履行项目造(3)实行审核成果三级复核制，由项目负责人对审核成果进行一级复核，公司造价部专职技术复核人对审核成果进行二次复核，公司总工程师(4)严格执行现场踏勘制度，审核人员必须到现场进行实地踏勘，认真核查审核项目的实施情况。在进行现场实地勘察、工程量及单价核对等审核程序时，必须通知市审核局人员参加。未经市审核局同意，不得中途(5)审核报告应当符合相关规范要求，内容详实、数据准确。审核报告中应附资料包括：审核报告(含初审清单和审核后控制价清单)、审核日记、收方记录、工程量确认清单、初审意见情况说明及相关会议纪要资料、承诺书、实施方案、整套电子文档(含计算式)。(6)成果文件初稿完成后，应当及时征询市审核局的意见，结合市审在审核工作中，经常会发生分歧，针对易发生分歧的风险事件，我们在资料的收集上，我们应向建设单位索取设计施工图、地勘报告、可根据招标人提供的资料，编制小组成员应尽快熟悉资料并踏勘施工现场，其目的是了解现场情况，熟悉施工现场周边环境，选用合理的施工组程现场施工临时设施、大型施工机具、材料堆放场地安排情况；工程现场市政给排水管线位置、管径、压力，废水、污水处理方式，市政、消防供水管道管径、压力、位置等；现场供电方式、方位、距离、电压等；工程现场通信线路的连接和铺设；当地政府有关部门对施工现场管理的一般要与招投标文件、施工合同、招商合同等相关文件的符合性：预算的编制依据、编制方法等应依据拟发布的招标文件或已签订的施工合同、招商合同等文件，符合上述文件的报价要求、评标办法要求、评标标准或合同条款中工程价款及调整的计算要求。使其保证招投标的顺利进行，杜绝延期开标、二次招标，减少答疑，或符合合同的要求。所以，预算审核项目负责人必须熟悉招投标文件、施工合同、招商合同等相关文件，且应对政安排具有政府投资项目预算审核经验的注册造价师担任项目负责人。项目负责人接受预算审核任务时，项目负责人即对预算审核的资料进行整理。了解预算审核的任务及在项目投资控制中的作用。熟悉所有招投标文件、合同文件等。保证预算编制方法、编制范围、计算依据符合相关合同系到整个投资控制的目标。工程量不准确，影响资金计划，造成资金计划不到位或超额支付进度款。同时还会造成投标人不平衡报价(若用于招标时),低价中标高价控制价的情况，从而损害国家利益。所以工程量计算价规范》及其配套文件规定的计算规则准确地计算工程量，工程师提供的及其配套文件规定的计算规则准确地计算工程量，工程师提供的工程量底稿应清晰、明了、字迹工整；保证计算底稿、审核数据的可靠性及可追溯样的计算便于记录和核对，形成的结果分类整理。例如：在钢筋计算中，按照构件名称、构件数量、钢筋规格、钢筋简图、计算式等。并且在构件的抽筋计算时，将一构件的全部钢筋一次性计算完毕，以便核对；计算底稿要求项目负责人、复核造价工程师复核、工程师互相检查，并进行工程计的分项数据应标明其在计算底稿的具体位置。与编制单位核对过程1、提出设计问题：我们在工程量计算时，对施工图是看的最详细施工图设计都会有设计不明确的地方，包括根据我们经验，施工图设计虽然明确但可能不合理，还可以优化的地方。预算审核时，如果不对此部分内容进行明确，就会造成施工过程中进行明确，而出现设计变更、技术核定等，造成预算价变更，投资控制出现不可预见的困难。所以，在工程量合理、优化建议等，书面向委托人、建设单位、设计单位提出，并由设计单位书面回复，作为预算审核附件与施工图配套使用，从而使预算造价更及工程款支付的依据，若未对材料要求进行明确，则预算编制的标准就不明确，施工过程中再明确材料要求，工程造价则会发生不可预见的变化，外加剂、管线、普通设备、普通装饰材料等，此部分材料市场价格成熟，不会存在过大的争议，采用市场调查即可。部分高新技术、新材料、新工艺、重大设备，市场调查有一定难度，存在垄断联盟等情况，可能调查不程中技术、生活、安全等方面的非工程实体项目。措施项目应当体现出为完成分项实体而必须采取的一些措施性工作，因此在审核是要力求全面。此部分内容占预算价比重也较大，且无施工图。需要根据常规施工方案、现场情况、工程特点计算，特别市政工程中隧道工程以及新工艺，涉及措边建筑、道路交通影响情况进行审核，做到公允合理；在市政道路工程审也经常参与施工组织设计的审核等，对施工措施有相当丰富的经验，所以在进行初步审核时，公司领导会组织公司监理部、项目管理部的工程师对措施项目及措施费进行评估审核确定措施方案的考虑是否合理，价格是否确性，以防政府资金的流失。预算价审核的重点是定额的套用，材料价格的确定以及措施费的确定。此部分不能出现错误，定额套用要正确，材料价格要按照结算批复、市场询价、信息价综合确定。否则预算投资无法控利专业项目经理，专业项目经理按照2015《四川省建设工程工程量清单计价定额》及其配套文件的要求，准确的套用定额，按照确定的材料档次、规格型号进行市场调查后，与业主讨论后进入预算价。预算价审核完成后根据市审核局的要求：2000万元以下的项目20个工作日内完成；2000～5000万元(含5000万元)的项目在30个工作日内完成；5000万元以上的项目在40个工作日内完成，无依据超过规定期限的，扣减审核费用的5%,并纳入项目质量考核。根据本项目情况，本项目属于5000万以上，应在40个工作日内完成。为了防控进度风险，初步拟定如下进度计划：工作安排、技术交底、熟悉资料及提出问题时间：2天审核初稿完成时间(含踏勘现场):14天与被审核单位核对(含争议问题解决):14天形成审核终稿、各方确认并出具报告：6天(1)进度计划实施工作中严格按照工作计划及各重要节点完成时