基于质量目标促进发展的绩效考核

基于质量目标促进发展的绩效考核——淄博职业学院的探索实践2011年10月

崔奎勇一、考核发展历程二、考核设计思路三、考核指标介绍四、基本经验和做法五、主要成效和启示主要内容一、绩效考核发展历程

2004年：开始对中层部门进行考核试点，每年1次，年终排名，对排名前70%的部门进行奖励、对排名连续2年末位的进行淘汰，既奖励部门负责人个人、也奖励其所在团队。

2008年：学院10月份设立了“质量控制与绩效考核办公室”，专门负责对各中层部门的质量控制和绩效考核工作。受党委直接领导和考核，现有10人。

2009年：引进国际上先进的绩效理念，主要有目标管理考核（MBO）、360度考核、平衡记分卡考核（BSC），大力推进KPI原则、Smart原则、SWOT分析、WBS项目分解、OPPM项目管理、PDCA循环提升、KM知识管理等，开发了由“目标指向、项目管理、质量控制、工作绩效、特色创新贡献提升”五个一级指标组成的绩效考核指标体系。

2010年：进一步完善部门考核体系，开始将高水平成果纳入绩效考核，用以促进部门发展；同时开始推进教育教学部绩效考核和岗位绩效考核。

2011年：已逐步形成部门、教育教学部、岗位和高层次人才四个相互衔接、逻辑清晰、数据共享的一套绩效考核体系。二、绩效考核设计思路1.指导思想——以科学发展观为指导；——以学院的发展目标为指向；——突出学院的核心工作；——以追求卓越绩效为宗旨；——以提升学院综合竞争力为目的。2.基本原则——坚持客观、科学、公平、公正的原则；——坚持促进内涵建设提升质量的原则；——坚持以先进绩效理论方法为依据的原则；——坚持基于质量目标的绩效考核原则；——坚持理念、方法、能力、绩效结合的原则；——坚持突出绩效注重创新贡献的原则；——坚持过程考核和年终考核相结合的原则；——坚持多主体多维度考核相结合的原则；——坚持排名考核按名次奖励大多数的原则；——坚持循环提升追求卓越不断超越的原则。三、绩效考核指标简介（一）部门绩效考核一级指标二级指标观测点1目标指向（4分）1.1工作计划（2分）(Smart、WBS）…1.2计划执行（1分）（效率）…1.3工作总结（1分）（凝练）…2项目管理(3分)2.1项目方案（1分）（五要素）…2.2项目任务书（1分）（WBS）…2.3项目管理（1分）（OPPM）…3质量控制（3分）3.1职责履行（1分）（要作为）…3.2循环提升（1分）（PDCA）…3.3知识管理（1分）（DATA)…4工作绩效（80分）4.1公共指标（15分）（制度规范）…4.2业务指标（55分）（KPI）…4.3高水平成果（10分）(水平）…5创新贡献（10分）（机制创新、特殊贡献）…1.考核指标系（院）业务指标主要观测点1.招生（3分）：计划录取率、录取报到率、计划完成率达到85%；2.方案标准执行（2分）3.资源库建设（2分）4.实验实训室利用开放（2分）5.合作企业（3分）6.企业捐赠（3分）7.创收（4分）8.顶岗录用（1分）9.就业率（5分）10.职业资格证书（3分）（增加对高级证书考核）11.普通话证书（1分）12.计算机过关率（1分）13.英语过关率（1分）14.教学管理（2分）15.学籍管理（1分）16.学生管理服务（3分）17.公寓管理（2分）18.学生违纪流失（3分）19.共青团工作（2分）20.卫生环境（1分）21.办学成本（2分）22.学宿费收缴（2分）23.平台数据采集（1分）24.业务满意度（5分）序号部门名称处室业务指标主要观测点1党委办/院长办公室重要目标：无责任事故发生规划与计划、会务与督办、公文与档案、接待与值班、车辆管理、专题调研、网络信息管理、业务满意度。2组织与人力资源处重要目标：完成第四次全员竞聘党员教育管理、干部队伍建设、人事管理、劳资管理、信息化、教育教学部管理机制建设、第四次全员竞聘、业务满意度。3宣传统战部重要目标：国家级主流媒体发稿10篇，省级媒体65篇宣传阵地、思想政治工作、精神文明、统战工作、业务满意度。4纪检室/机关党总支行政监督、党风廉政建设、思想建设、组织建设、作风建设、业务满意度。5工会教代会、院务公开实施、监督与维权、女工与计划生育、师德建设、文体活动与生活、工会财务管理、基层组织建设、业务满意度6离退休工作处组织建设、日常管理、服务管理、政策落实、信息管理、档案管理、业务满意度。7示范校建设办公室重要目标：国家资源库申报成功评估工作、组建职教集团、内涵建设讲坛、示范校成果辐射、业务满意度。序号部门名称处室业务指标主要观测点8教务科研处高端项目：国家级课题实现突破、国家级技能大赛实现突破。教学管理、学籍管理、教材征订发放、实验实训实习、多媒体教学与教学资源库建设、教学质量监控、师资管理、教科研、教育教学部管理机制建设、业务满意度。9学生处/团委就业目标：签约就业率75%校企合作、就业市场调研和毕业生跟踪调查、毕业生管理、队伍管理与考核、日常教育与管理、公寓管理、共青团工作、教育教学部管理机制建设、业务满意度。10招生办公室重要目标：学院确定的目标（部门计划：大专层次招生达到8000人；各类招生人数达到9000人）计划增长、计划完成、录取报到、联合办学、预科生管理、业务满意度。11财务处重要目标：资金筹集比上年增长10%预算管理、收费管理、日常核算与稽查、财务报告、财税检查、经济责任追究、业务满意度。12审计处财务收支审计、基建工程审计、维修工程审计、经济责任审计、档案管理及保密、审计决定意见建议的落实、合同审签、采购监督、招投标与合同管理、业务满意度。13图书馆重要目标：图书流通率达30%以上图书采购采编上架、图书宣传借阅、书库日常管理、阅览室管理、图书流通率、重点专业纸质图书、当年采购的专业图书、业务满意度。序号部门名称处室业务指标主要观测点14后勤服务管理处重要目标：节约校园实现能源消耗总量同比降低5%，创建“山东省绿化模范单位”。物业管理与维修、饮食服务与管理、能源与设备运行管理、绿化与环卫管理、物资管理、预算控制、节约型校园、物业公司管理、业务满意度。15保卫处重要目标：无重大盗窃发生、无责任性火灾发生、无校园群体性事件发生。综合治理、治安保卫、消防管理、户籍管理、宣传教育、业务满意度。16基建处重要目标：学院确定的基建目标工程管理、安全监督、采购管理、财务管理、业务满意度。17资产处资产采购、资产验收、资产管理、清产核资、资产管理系统及账目管理、业务满意度。18继续教育学院重要目标：学院确定的经济目标（协议）教学管理、学籍管理、专业培养方案、职业技能鉴定、业务满意度。19校产公司重要目标：学院确定的经济目标（协议）项目开发、内部管理、资产管理、业务满意度。平时考核10%年终考核80%院领导考核10%常规督导3%专项督导2%随机检查2%半年检查3%部门提报数据资料，围绕指标由教工、学生考核。院领导综合赋分综合赋分2.考核实施按照奖励大多数原则，对考核前70%的部门及员工进行奖励连续2年考核末位，部门负责人辞职3.考核结果应用（二）岗位绩效考核1.考核指标一级指标、二级指标全院统一观测点、赋分标准各部门自定业务指标由各部门根据岗位特点自己制定

业务指标55分1.教学工作量（10分）：完成本系规定的基本教学工作量得8分，每超1个标准课时加0.01分，每少1个标准课时减0.02分。2.教学质量（10分）：按学期计算，A等5分，B等4分，C等3分，D等0分。3.专业建设（5分）：承担专业调研、课程建设、考试改革、资源库建设等教学任务，每项任务得1分。4.科研工作量（5分）：完成学院规定的科研工作量，每少完成1个科研工作量减0.05分。5.担任导师（5分）：每担任1学期导师得2.5分，职责履行不到位每次减0.2分。6.招生就业（5分）：完成系安排的招生就业任务得5分，每少完成1个指标减0.2分。7.实习指导（5分）：完成系安排的顶岗实习和毕业设计指导任务，每完成1项任务得2.5分，职责履行不到位每次减0.5分。8.夜间值班（5分）：按照系的统一安排参加值班，每值班1次得0.5分，值班不规范每次减0.2分。9.业务满意度（5分）：学生和教职工满意度均在90%以上，每有1项每低1个百分点减0.2分。教师业务指标业务指标55分1.工作数量（10分）：完成本岗位的基本工作量得8分，每超1个标准时加0.01分，每少1个标准时减0.02分。2.会议组织（10分）：院级大会或重要会议组织周密，会议通知、议题征集、会议安排及会议纪要无失误，出现失误每项次减1分。3.活动组织（10分）：重要（大）活动均制定实施方案，计划周密、协调组织得力、效果较好。每缺少1个实施方案减1分，出现大的失误或造成不良影响，每项（次）减3分。4.接待（10分）：接待有方案、信息传递及时、费用控制符合程序不超预算、服务质量高，每缺1个接待方案减1分、信息传递不及时每次减0.5分、费用超出预算减1分、服务质量差有投诉每次减0.5分。5.值班安排（5分）：日常值班安排有序，通知到人、无漏（脱）岗现象，出现失误每项（次）减1分。干部值班通报定期每周发布，每少1次减0.5分。6.科研工作量（5分）：完成学院规定的科研工作量，每少完成1个科研工作量减0.05分。7.业务满意度（5分）：教职工满意度在90%以上，每低1个百分点减0.2分。院办行政岗位业务指标2.考核实施由各部门负责组织实施学院负责考核监督、接受投诉3.考核结果应用年终绩效奖励分配评先树优的依据作为人事部门考核的依据（三）各项考核间关系各项考核间逻辑关系四、绩效考核做法经验高校质量的实质就是服务质量，包括：服务主体：全体教职工，服务理念、方法、态度、能力和水平。服务载体：专业、课程、教室、实训室、图书馆、宿舍、食堂、活动场所、校园环境、网络等。服务活动：学生的学习、生活、活动等各项服务，例如招生、人才培养、就业、安全保卫、后勤服务、科技文体活动等。（一）基于质量提升，必须对学院质量进行全面系统思考设计。高校质量是个系统工程，绝不仅仅是教学质量或人才培养质量，他们只是学校质量非常重要的方面，但只抓教学质量或人才培养质量不利于学校综合竞争力的提升，必须作为一个系统工程进行系统设计，明确各质量要素和质量目标，基于目标制定工作计划，采取措施实现目标，并对目标实现情况进行考核。（二）基于学院发展，引导全院树立先进理念、掌握科学方法、提升工作能力。工作原则：目标指向、项目管理、过程控制、动态反馈、循环提升。工作标准：职责清晰、标准明确、工作到位、反馈畅通、持续改进。工作方法：SWOT、SMART、PM、WBS、OPPM、PDCA、KM。管理决策：管理靠数据、决策靠信息，用制度管人，按制度办事。每年年初均要结合本校实际，围绕学院发展战略，结合各项工作制定出学院总的质量目标。目标凝练过程实质也是凝聚人心的过程，也是全院上下达成共识的过程，便于目标的实施。目标即可是定性的、也可是定量的，或兼而有之，但目标要尽量实现量化，以便于监测评价。（三）基于学院运行过程，凝练质量目标并分解到部门形成目标体系。了解识别学院运行过程：

教学过程：专业设置、培养方案、课程标准、教学安排、教材及教学物资准备、外聘教师、授课计划、教案、教学实施、教学评价、考试

教育过程：教育设计、教育实施（形势教育、法制教育、国防教育、道德教育、健康教育、行为规范教育、就业指导）、教育效果分析、搜集社会反馈

管理过程：学籍管理、生活管理、日常活动的管理

服务过程：招生宣传、新生接待、宿舍管理、膳食提供、图书资料服务、医疗服务、校园安全保障、毕业生推荐、毕业生离校、来访接待、班车运行等工作

SMART原则：S(Specific)：目标要清晰、明确；

M(Measurable)：目标要量化；

A(Achievable）：目标要通过努力可以实现；

R(Relevant）：目标要和工作有相关性；

T(Timebased）：目标要有时限性。

KPI（关键绩效）：

28原则

序号观测点目标1招生目标≥85002招生计划增长率≥5%3计划录取率100%以上4录取报到率≥85%5计划完成率90%以上6就业率95%以上7签约就业率≥70%8有稳定就业基地的专业比例≥60%9资金筹集比上年增长≥5%（10%）序号观测点目标10“双证书”获取率≥98%11英语过关率≥98%12普通话过关率≥98%13计算机过关率≥98%14实训室利用率≥70%15实训项目及课时开出率100%16校内生产性实训（学时）比例≥80%17半年以上顶岗实习比例100%18多媒体教室利用率≥70%序号观测点目标19教师教学工作量（或相应工作量）100%20专业技术人员科研工作量100%21人力成本和学宿费收入的比例≤50%22年创收与教学仪器设备值比例≥5%23教学事故发生率024责任事件、事故、案件发生率025学生学籍差错率026学宿费收缴完成率（11.30）≥95%序号观测点目标27学生流失率（大专）≤1%28违纪学生比例（大专）≤1%29固定教室、办公室设施完好率≥98%30节约型校园建设全院同比节约≥10%31工作出勤率≥90%32会议出勤率≥90%33公益活动出勤率≥90%34正高职称通过率100%35副高、中级通过率≥90%序号观测点目标36图书流通率≥30%37校办产业总公司经济目标XXX万38房屋出租率≥90%39房租收缴率≥95%40继续教育学院经济目标XXX万41国家精品课程≥2门42国家级课题≥143省级以上课题比上年增加≥10%44国家级主流媒体新闻或报道≥10篇部门1目标部门2目标部门N目标学院总目标科室1目标科室1目标科室M目标个人A目标个人B目标个人C目标四级目标体系

经验1.用目标引导部门工作

例如：1）图书馆流通率≥30%采购计划制定、采购过程、新书编目入库、新书宣传、服务改进、环境改善等。2）人事处高级职称评审通过率100%

吃透政策、加强引导、科学制定评选指标办法、选出合适的人、后续工作服务。

经验2.用目标提升部门工作质量例如：

1）校办产业总公司

经济目标400万

房屋出租率≥90%

房租回收率≥90%2）招生办公室、各系院招生目标≥8500人计划录取率100%

录取报到率≥85%

计划完成率≥90%

（四）基于质量目标，建立促进目标实现的工作计划体系依据目标确定工作任务工作任务落实到人工作任务进度分解到月或周形成年度工作计划部门1计划部门2计划部门N计划学院计划科室1计划科室1计划科室M计划个人A计划个人B计划个人C计划四级计划体系（五）基于部门职责，建立促进其履行职责的数据采集机制明确考核数据源头和提报部门按照部门职责，理清考核数据源头平时加强对职能部门履行职责的监督年终由各职能部门提报考核数据

1.工作纪律（1分）人力资源处2.院级会议（1分）党办/院办3.财务管理（1分）财务处、审计处4.资产管理（1分）资产处5.档案建设（1分）党办/院办、示范办6.安全管理（3分）保卫处7.值班情况（1分）党办/院办、团委学生处8.廉政效能（1分）纪检监察室9.宣传报道（1分）宣传统战部10.网络管理（1分）信息中心11.节约型校园（1分）后勤处12.师德师风（1分）工会13.科研工作（1分）教务科研处公共指标数据1.招生（3分）招办2.方案标准执行（2分）教务科研处3.资源库建设（2分）教务科研处4.实验实训室利用开放（2分）教务科研处5.合作企业（3分）校企就业处6.企业捐赠（3分）资产处7.创收（4分）财务处8.顶岗录用率（1分）校企就业处9.就业率（5分）校企就业处10.职业资格证书（3分）继教学院11.普通话证书（1分）继教学院12.计算机过关率（1分）信息系13.英语过关率（1分）国际学院系（院）业务指标数据14.教学管理（2分）教务科研处15.学籍管理（1分）教务科研处16.学生管理服务（3分）团委学生处17.公寓管理（2分）团委学生处18.学生违纪流失（3分）团委学生处19.共青团工作（2分）团委学生处20.卫生环境（1分）后勤处21.办学成本（2分）财务处22.学宿费（2分）财务处23.平台数据采集（1分）党办院办24.业务满意度（5分）绩考办系（院）业务指标数据处室业务指标数据过程监督数据+年终提报关键业务材料相结合，逐渐过渡到年终不再提报业务指标材料。过程监督数据：一是绩考办组织对各处室的随机检查，二是各部门的反馈，三是考核专家的反馈，四是教职工的反馈，五是学生信息员的反馈，六是学生的反馈。探索建立定期汇总通报机制，最后形成年终考核数据，纳入对各处室的