证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案

证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案

单选题（共60题）1、对于股票价值，下列表述正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为1〇〇份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出【答案】D4、我国的政策性银行包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.管理收入【答案】D6、下列关于直接融资对金融市场的影响说法错误的是（）。A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.我国目前可通过提高直接融资比重，特别是发展多种股权融资方式能够弥补间接融资的不足D.降低直接融资比重平衡金融体系结构，有利于金融和经济的平稳运行【答案】D7、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存【答案】A8、表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D9、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C10、根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、根据投资理念的不同，基金可分为（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先原则【答案】A14、我国的混合资本债券是指（）为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（）年以上、发行之日起（）年内不可赎回的债券。A.商业银行；15；10B.证券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商业银行；10；8【答案】A15、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。A.证券公司是证券市场投融资服务的买方B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用C.本身不是证券市场重要的机构投资者D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】B16、（2020年真题）关于股票，下列说法错误的是（）A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等B.同种类的每一股份具有同等权利C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D.股票是设权证券【答案】D17、（）属于分析战略风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、以下属于股票的特征的有（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D19、信用违约互换的当事人有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、下列关于货币最终目标的表述正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B21、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C22、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D23、1985年，我国第一家证券公司()通过批准。A.深圳经济特区证券公司B.上海证券有限责任公司C.国泰君安证券股份有限公司D.长城证券有限责任公司【答案】A24、风险补偿具有（）特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、（2021年真题）下列关于我国证券金融公司的说法，错误的是（??）A.证券金融公司负有对证券公司融资融券业务运行情况进行监控的职责B.证券金融公司开展转融通业务，可以在证券登记结算机构开立普通证券账户买卖C.证券金融公司是实行会员制的自律组织，不能产生盈利D.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，不以盈利为目的，其设立和解散由国务院决定【答案】C26、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、沪深300指数的基点为()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A28、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D29、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙【答案】C30、下列属于上市公司应强制退市情形的有()A.II、III、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】C31、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（）。A.规模和期限在任何情况下都不可以改变B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变【答案】D32、国际长期资金流动主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A33、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。Ⅰ．担保协议A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A34、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有（）A.①②③B.①②④C.①③D.②③【答案】D35、金融期货与金融期权的区别主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列属于货币衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C37、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.1～3；3B.3～10；5C.3～20；10D.10～20；10【答案】C38、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D39、证券市场有效性的要求主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报【答案】C43、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A44、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11B.14C.12D.18【答案】C45、《企业债券管理条例》发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。A.一年盈利B.连续两年盈利C.连续三年盈利D.连续五年盈利【答案】C46、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A48、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板B.券商柜台市场C.新三版D.区域性股权交易市场【答案】A49、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D50、以下不属于基金信息披露的是（）。A.投资者信息披露B.临时信息披露C.运作信息披露D.基金募集信息披露【答案】A51、股价指数的主要功能包括（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】A52、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A53、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C54、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C55、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）、（）、（）、（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣萧条衰退复苏B.繁荣衰退萧条复苏C.复苏繁荣萧条衰退D.萧条繁荣衰退复苏【答案】B56、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）。A.①②④B.①②③④C.③④D.①②③【答案】D57、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】A58、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合