合规培训测试附有答案

合规培训测试[复制]基本信息：[矩阵文本题]*姓名：________________________部门：________________________员工编号:________________________关于证券投资基金业务，以下说法不正确的是（）[单选题]*A、未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。B、基金宣传推介材料不得登载单位或者个人的推荐性文字。C、募集期间可以对认购费打折（含网上、电话等自助交易模式的认购业务）。(正确答案)D、基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失。证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，以下不符合要求的是（）[单选题]*A. 投资期限和品种符合客户的投资目标B. 风险等级符合客户的风险承受能力等级C. 客户签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险D、预期收益符合客户的目标收益(正确答案)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，哪项不属于证券公司从业人员禁止行为（）。[单选题]*A、向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品(正确答案)B、向客户推荐自营部门买入的证券C、诱导客户买卖自营部门买卖的证券D、对外透露自营买卖信息公司的受益所有人识别方法有哪些？请按识别的递进层次选择（）：①公司的高级管理人员②直接或者间接拥有超过25%公司股权或表决权的自然人③通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人[单选题]*A、①②③B、②③①(正确答案)C、②①③以下（）类专业投资者资格的有效期是[单选题]*A.A类和B类，1年B、A类和C类，1年C、B类和C类，2年(正确答案)D、A类和C类，2年下面关于投资者适当性表述，哪条是不正确的？[单选题]*A、投资者适当性的本质就是把适当的产品销售给适当的客户B、适当性销售应当遵循了解产品、了解客户、适当性匹配原则C、投资者适当性匹配就是风险等级匹配(正确答案)D、不能向最低风险等级的投资者销售或推介高于风险承受能力的产品不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的，义务机构可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人。仍无法判定的，义务机构至少应当将（）判定为受益所有人。*A、法人B、普通合伙人(正确答案)C、合伙事务执行人(正确答案)D、有限合伙人下面哪些是可以作为独立识别核实受益所有人身份证明的材料？（）*A、公司章程(正确答案)B、权威媒体报道C、

天眼查的查询截图D、

中登的股权登记信息(正确答案)E、合伙协议(正确答案)投资者申请开通分级基金权限，需要满足*A、申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元；(正确答案)B、申请开通权限前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币五十万元C、个人投资者及一般机构投资者风险承受能力风险测评结果应在C4-相对积极型及以上(正确答案)D、专业机构投资者可以直接向公司申请开通分级基金相关权限，无需进行适当性评估。(正确答案)飞单的表现形式有（）*A、私售金融机构停售的金融产品(正确答案)B、是私售虚假金融产品。(正确答案)C、擅自销售第三方发行的金融产品，第三方与金融机构之间不存在委托销售合约关系。(正确答案)D、向适当的客户推荐适当的产品下面哪些符合私募合格投资者认定*A具有2年以上投资经历，且家庭金融净资产不低于500万元的自然人；B近3年本人年均收入不低于50万元的自然人；(正确答案)C、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位；(正确答案)D、个人近2个交易日日均资产不低于300万元；(正确答案)E、接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；F、基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基个人投资者参与期权交易，应符合以下条件*A、申请开户前20个交易日日均托管在公司证券市值与资金账户可用余额（含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元B、指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；(正确答案)C、具备期权基础知识，通过交易所认可的相关测试。(正确答案)D、具有交易所认可的期权模拟交易经历。(正确答案)E、客户风险承受能力为C4-相对积极型、C5-积极型。募集机构不得通过下列哪些渠道推介私募基金：（）。*A、海报、户外广告(正确答案)B、公共、门户网站链接广告、博客等(正确答案)C、未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会(正确答案)D、未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。(正确答案)以下业务除专业投资者外，需要临柜进行全程录音录像的是*A股票期权(正确答案)B科创板C创业板转签D融资融券(正确答案)《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括*A投资者分类(正确答案)B产品分级(正确答案)C适当性匹配(正确答案)D风险提示(正确答案)投资者开立融资融券交易账户应符合下列标准*A、最近20个交易日日均证券类资产不低于50万元。(正确答案)B、投资者从事证券交易达半年或半年以上。(正确答案)C、投资者不属于融资融券重大违约客户名单范围，没有重大违约记录(正确答案)D、投资者具备融资融券基本知识，个人投资者需通过相关测试，达到60分以上。某营业部进社区举办活动，活动现场立了两个展示易拉宝，一个是某私募产品的推介宣传，一个是防范非法集资的投教宣传，在开展业务的同时也进行了投教宣传，一举两得[判断题]*对错(正确答案)开户时还应对职业和职务映射关系、是否大龄（如27岁以上）客户职业仍为学生、客户开户证件期限与年龄是否相符（办证时年龄与身份证有效期是否匹配）等情况进行审核。[判断题]*对(正确答案)错在受益人识别过程中，如公司没有超过25%股权的自然人，可以直接认定公司法代为受益人。[判断题]*对错(正确答案)私募产品客户委托满足24小时，回访附件完成上传审核后，才可进行电话回访，回访截止时间为产品募集期最后一个工作日16:00分。[判断题]*对错(正确答案)对于公司章程等独立证明材料，识别时原则上均应取得，实在无法获得的应由客户提供无法出具章程等材料的说明。（）[判断题]*对(正确答案)错普通机构投资者参与期权交易，其资产条件应符合开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币300万元。[判断题]*对错(正确答案)普通机构投资者参