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文档简介

股票市场交易管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的订立旨在规范企业内股票市场交易行为，保护股东权益，维护市场秩序，依据国家相关法律法规及监管机构的规定，确保企业内部股票交易活动的公正、透亮和合规性。第二条适用范围本制度适用于企业内部股票市场交易活动，包含但不限于员工、高级管理层、董事会成员、监事会成员等人员的股票交易行为。第三条定义股票交易：指股票的买入、卖出、转让和赠与等行为。内幕信息：指与公司股票有关的尚未公开的、可能对股票价格产生重点影响的信息。交易人员：指参加股票交易的员工、高级管理层、董事会成员、监事会成员等。第二章预先申报与禁止交易第四条预先申报交易人员如需进行股票买卖交易，须在交易前至少提前3个工作日向公司股票管理部门进行书面预先申报。申报内容包含交易人员姓名、交易股票数量、交易时间等认真信息。公司股票管理部门应在接到申报后对申报内容进行审查，并在1个工作日内予以反馈。第五条禁止交易行为交易人员禁止在以下情况下进行股票交易：内幕信息知悉期：在了解并知晓重点未公开信息的期间内；公司重点事项发布前：在公司即将发布重点事项前的2个工作日内；知悉股票价格敏感信息期：在了解并知晓股票价格敏感信息的期间内。交易人员禁止利用他人名义进行股票交易，包含但不限于代持、异名交易等行为。第六条黑市交易与内部交易限制交易人员禁止从事任何与公司股票市场交易有关的黑市交易行为。董事、监事以及高级管理层成员应当遵守内部交易限制，不得在内幕信息的知悉期内进行股票交易。第三章交易信息披露第七条信息披露责任公司股票管理部门应负责及时、准确地披露股票市场交易信息，并定期向监管机构报送相关交易信息。公司股票管理部门应建立完善的信息披露制度，确保信息披露的合规性和及时性。第八条交易信息披露内容交易信息披露内容包含但不限于：1.交易人员姓名和职务；2.交易股票的名称、代码和数量；3.交易日期和成交价格；4.交易方式和对象；5.其他涉及交易的紧要事项。第九条内幕信息的保密和管理公司股票管理部门应加强对内幕信息的保密和管理，建立内幕信息登记、查阅和查询制度。交易人员在了解并知晓内幕信息后，应立刻向股票管理部门报告，并暂时停止任何与该内幕信息相关的交易活动。第四章交易监督和违规处理第十条交易监督公司股票管理部门应建立有效的交易监督机制，包含但不限于监测交易信息、核查申报资料、巡回检查等手段，发现问题及时进行处理。公司股票管理部门应搭配监管机构的监督检查工作，供应相关交易信息和资料。第十一条违规处理对于违反本制度的交易行为，公司股票管理部门应采取相应的违规处理措施，包含但不限于警示、口头警告、书面警告、限制交易等；造成严重后果或情节严重的违规行为，应由董事会或监事会依法作出决议，追究责任并公告处理结果。第五章附则第十二条本制度的修订本制度的修订规定及程序由公司股票管理部门订立，并报董事会审议批准后生效。第十三条其他其他未尽事宜，由公司股票管理部门依据法律法规和监管机构的规定进行解释和处理。本

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