（高清版）DZT 0431-2005 矿业权档案立卷归档规范

中华人民共和国地质矿产行业标准Specificationsforfilingofexpl中华人民共和国国土资源部发布I前言 Ⅲ引言 12规范性引用文件 13术语和定义 14总则 25收集内容与要求 26归档范围与分类 27编号与建帐 38立卷与归档 4附录A(规范性附录)矿业权档案文件归档类目表 6 附录C(规范性附录)矿业权档案立卷归档质量要求 附录D(规范性附录)矿业权档案移交归档签证单图示 20Ⅲ本标准由国土资源部提出。本标准由国家档案局归口。本标准起草单位：国土资源部、四川省国土资源厅。本标准由国土资源部负责解释。探矿权是指在依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。采矿权是指在依法取得的采矿许可证规定的范围内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。探矿权、采矿权统称为矿业权。矿业权档案是国土资源行政主管部门在矿业权建立、监督、变更、注销等过程中直接形成并有保存价值的各种形式的历史记录，是矿业权管理全过程的真实反映，也是矿业权管理工作的重要基础。随着我国矿业权管理制度的重大改革和矿业权市场的建立与运作，矿业权档案应运而生。为适应矿业权市场发展的需要，加强矿业权档案的规范化管理，统一其立卷归档的方法和基本原则，针对矿业权文件材料形成特点，依据《中华人民共和国矿产资源法》及其配套法规，结合矿业权管理工作中的实际情况，制定本标准。1矿业权档案立卷归档规范1范围本标准规定了矿业权档案的收集内容与要求，归档范围与分类，编号与建帐的方法以及立卷归档的基本原则。本标准适用于全国各级国土资源行政主管部门的矿业权档案立卷归档。地质勘查行业和矿山企业等矿业权人的矿业权档案立卷归档可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T11822—2000科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T17678.1-1999CAD电子文件光盘存储、归档与档案管理要求第一部分：电子文件归档与档案管理GB/T18894—2002电子文件归档与管理规范DA/T1—2000档案工作基本术语DA/T22—2000归档文件整理规则3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。国土资源行政主管部门在矿业权建立、监督、变更、注销等过程中直接形成并有保存价值的各种形式的历史记录。记录和反映矿业权建立、监督、变更和注销过程的文字、图表、声像、电子文件等文件材料的总称。将矿业权建立、监督、变更和注销管理工作中形成的文件按其形成规律和有机联系组成案卷的过程。将办理完毕、且具有保存价值的矿业权文件材料，系统整理立卷，移交档案部门统一保管的过程。以建立总帐、明细帐的形式，将文件材料的内容名称和形式特征的著录项目编制成目录的过程。保管单位keepingunit2将一组具有有机联系的文件材料，按类及类序组成卷、册、袋、盒等保管形式的矿业权档案集合体。电子文件electronicrecords指在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖于计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。4总则4.1各级国土资源行政主管部门的矿业权档案，由本单位档案部门集中统一管理。4.2各级国土资源行政主管部门的矿业权档案形成单位，负责文件材料的收集、整理和立卷工作；档案部门负责指导、监督、检查、验收归档与保管并提供利用。4.3凡列入矿业权档案归档范围的文件材料应根据实际情况分阶段分期将其整理立卷，年终归档，永久保存。4.4各级国土资源行政主管部门应将矿业权档案的形成、积累、立卷、归档工作，纳入矿业权工作的全过程实施管理，并实施全过程管理，以保证矿业权档案的完整、准确、系统。5收集内容与要求5.1收集雨容凡是国土资源行政主管部门在矿业权建立、监督、变更、注销管理工作中直接形成的，具有保存价值5.2收集要求5.2.1备级国土资源行政主管部门应有专人负责本单位时业权档案文件材料的收集整理和立卷工作。5.2.2矿业权从申请登记到注销备阶段形成的文件材料要收集齐全、内容完整，责任栏签署完毕。5.2.3对于年限较长才能注销的矿业权，其文件材料要分期、分阶段收集、积累。5.2.4矿业权管理工作形成的电子文件一并收集积累6归档范围与分类矿业权档案文件材料根据内容、形式特征和有机联系分为三大类、十一小类。三大类的代字(代码)销；采-新、采-变、来监、采销。其归档类目及各类排列顺序见附录A6.1.1探-新：探矿权新立管理类。6.1.2探-变：探矿权变更管理类。6.1.3探-监：探矿权监督管理类。6.1.4探-销：探矿权注销管理类。6.2.1储-评：矿产资源储量评审管理类。6.2.2储-登：矿产资源储量登记管理类。6.2.3储-销：矿产资源储量注销管理类。6.3.1采-新：采矿权新立管理类。6.3.2采-变：采矿权变更管理类。6.3.3采-监：采矿权监督管理类。6.3.4采-销：采矿权注销管理类。37编号与建帐归档文件按照附录A所列各小类文件的顺序逐件编号。各小类文件的编号自成体系，分别编流水号，图件编号应一图一件一号。7.1.1档案号档案号由档案部门负责编写。一个矿业权(一个许可证)编一个档案号，按矿业权档案归档时间的先后，采用阿拉伯数字从“1”开始依次编流水号。7.1.2类别号按照附录A中的小类代字填写。7.1.3顺序号编号如图所示；—顺序号(小类序号1、2……)—类别号(小类代字，探-新……)-档案号(矿业权编号1、2……)7.2建帐总帐由档案部门编制，设置内容如下(见图B.1):——档案号：按档案号从小到大依次填写； 档案名称；填写勘查项目名称或矿山名称； 矿业权人：填写取得探矿权或采矿权的法人单位或个人名称； 发证日期；填写颁发勘查许可证或采矿许可证日期； 许可证号：填写勘查许可证或采矿许可证的编号； 归档日期；填写移交档案部门归档的时间，以8位阿拉伯数字标注，如：2004年1月9日标注为20040109; 7.2.2明细帐7.2.2.1一个矿业权档案一套明细帐，由立卷单位负责编制。7.2.2.2明细帐由归档文件目录组成，包括明细帐封面(见图B.2)、备考表(见图B.3)、归档文件目录(见图B.4)。7.2.2.3明细帐封面设置内容有：档案号、档案名称、矿业权人、许可证号、立卷单位、归档日期。其中立卷单位：填写文件整理组卷单位。 归档文件情况说明；填写归档文件的齐全程度，修改补充及与其他矿业权相关情况： 立卷人：负责整理归档文件的人员签名： 检查人：负责检查文件归档质量的人员签名；4——日期：填写文件归档时间。——盒号：填写档案卷盒的顺序号，由档案部门填写；——文件题名：填写文件标题；——日期：填写每件文件的形成日期，标注方法同7.2.1;——页数：填写每件文件的总页数。8立卷与归档8.1立卷要求8.1.1矿业权管理工作所形成的各类文件由其形成单位按照本标准要求，进行整理立卷。8.1.2遵循文件的形成规律和成套性特点，保持文件之间的有机联系，便于保管和利用。8.2立卷方法归档文件按《矿业权档案文件归档类目表》(见附录A)进行分类。8.2.2.1以件为单位进行组卷。8.2.2.2按一个矿业权形成的各小类文件组卷。8.2.2.3同一个矿业权档案号内不能有重号和重份文件。8.2.3文件排列归档文件按附录A所列各小类的顺序排列，编顺序号。8.2.4编目8.2.4.1归档文件应按附录A中十一个小类的分类方案编写归档文件目录。8.2.4.2归档文件应逐件加盖归档章并填写相关内容。归档章盖在文件首页右上角空白处。归档章设置内容(见图B.5)。具体填写要求见7.1.1～7.1.3。8.2.4.3每一个档案卷盒内都应有归档文件目录和备考表，并分别置于卷首和卷尾。8.2.4.4归档文件目录和备考表一式两份，一份组成明细帐，一份放入档案卷盒内。8.2.4.5归档文件页号的编写。8.2.4.5.1归档文件应在有文字或图表的页面编页号。归档文件目录和备考表不编页号。8.2.4.5.2页号编写位置：正面在右下角，背面在左下角；图纸的页号编写在图签右下角或标题栏外右上方。8.2.4.5.3成套图纸或印刷成册文件，可以不重新编写页号。8.2.4.6档案卷盒封面和脊背的编制8.2.4.6.1档案卷盒封面设置内容：立档单位、档案号、许可证号、档案名称、矿业权人、立卷单位、归档日期(见图B.6)。其中立档单位：填写立档单位全称，也可直接印刷在档案卷盒上。8.2.4.6.2档案卷盒脊背设置内容：档案号、类别号、档案名称、盒号(见图B.7)。8.2.4.6.3档案卷盒的规格为310mm×220mm,厚度可视需要设置为10mm到60mm六种。8.2.5.1归档文件按件装订。图纸不装订。8.2.5.2文件用不锈钢钉或棉线装订。8.2.6.1将文件按归档文件目录所列的顺序装入档案卷盒，并填写其封面、脊背内容。8.2.6.2根据归档文件的数量，一个矿业权档案可一类或几类并装一盒或多盒。但不同的矿业权档案不可混装。58.2.7.1档案卷盒按档案号由小到大依次排架。8.2.7.2一个矿业权档案文件有两盒以上时，按盒号从小到大依次排架。8.3归档要求8.3.1以一个矿业权(一个许可证)为一个归档单位。8.3.2矿业权档案采取平时立卷与年度归档相结合的办法进行归档。8.3.3对于年限较长才能注销的矿业权，其形成的档案应分期、分阶段归档。8.3.4矿业权档案立卷归档质量要求见附录C。8.3.5矿业权档案移交档案部门归档时，各类声像与电子文件一并归档，同时报送相应的明细帐及软盘，并填写《矿业权档案移交归档签证单》(见附录D)。6(规范性附录)矿业权档案文件归档类目表小类代字小类序号探12申请登记的区块范围图3申请区块探矿权设置证明4勘查计划、勘查合同或委托勘查证明56勘查项目资金来源证明789勘查许可证备案卡片7矿业权档案文件归档类目表(续表)小类代字小类序号探123探矿权变更、延续或保留勘查计划、合同或委托勘查证明4探矿权变更、延续或保留的资金来源证明5探矿权变更、延续或保留的区块范围图6探矿权变更、延续或保留的探矿权人勘查单位资质证明789探矿权转让合同探矿权属无争议证明探矿权转让时勘查资金来源证明能满足该项工作最低勘查投入的资信证明受让人与勘查单位签订的委托勘查合同能满足该项采矿投入的资信证明受让人资质条件证明8矿业权档案文件归档类目表(续表)小类代字小类序号探1234勘查许可证吊销通知书2探矿权使用费最后一次缴纳凭证复印件3456789矿业权档案文件归档类目表(续表)小类代字小类序号储1矿产资源储量评审机构资质证明234矿业权人对送审材料真实性的承诺书56789占用矿产资源储量登记书重压覆矿产资源储量评估报告56压覆矿产资源储量补偿协议书7891阶段性矿产资源储量注销报告2停办(关闭)矿山矿产资源储量注销报告345印件矿业权档案文件归档类目表(续表)小类代字小类序号采12国土资源主管部门对矿业权设置的意见的函3申请开采的矿区范围图456789采矿权申请人资质证明及矿山企业法人或个体营业执照缴纳矿山地质环境保证金相关文件(复印件)缴纳或减免矿产资源补偿费证明文件(复印件)缴纳或减免采矿权使用费证明文件(复印件)矿业权档案文件归档类目表(续表)小类序号采123采矿权变更、延续的采矿权人和勘查单位资质证明4567采矿权转让合同8采矿权属无争议证明9能满足采矿投入的资信证明受让人资质条件证明矿业权档案文件归档类目表(续表)小类代字小类序号采12345矿山损失贫化率计算统计表及计算图67891234568注1:表中未列文件，可按其内在联系排列在相应类别的小类注2:表中已列，但归档又无此文件时，顺序号可依次递进。(规范性附录)矿业权档案总帐档案号发证机关发证日期许可证号归档日期备注档案号：图B.2矿业权档案明细帐封面式样(填写盒内归档文件的齐全程度，修改补充相关情况)与其他矿业权相关情况说明(填写与本档案有关的其他矿业权档案情况)盒号：盒号：类别号顺序号文件题名日期页数备注图B.4归档文件目录式样888图B.5归档章式