大数据与财务管理专业-《证券投资基础与实务》课程标准

《证券投资基础与实务》

课程标准

二级学院：经济管理学院

执笔人：屈蕊勃

审核人：李楠

制定日期：2022年7月

陕西能源职业技术学院

一、课程信息

表1课程信息表

课程名称证券投资基础与实务开课院部经济管理学院

课程代码0500267考核性质

前导课程经济法、会计基础、企业财务会计

后续课程管理会计、审计原理与实务

理论课是□

实践课是□

总学时42课程类型

理论+实践是☑

理实一体化是□

适用专业大数据与财务管理

二、课程性质

1.本课程是大数据与财务管理专业必修的一门专业拓展课程，是在学习了经

济法、会计基础、企业财务会计课程，具备了财经分析能力的基础上，开设的一

门理论+实践课程，其功能是对接大数据与财务管理专业人才培养目标，面向理

财顾问岗位工作岗位，培养理财能力，为后续管理会计、审计原理与实务课程奠

定基础的专业基础课程。

2.课程功能定位。

表2课程功能定位分析

对接的工作岗位对接培养的职业岗位能力

能够运用所学的知识对所要投资的股票、债券进行估价；

能够合理预测所投资股票、债券的投资收益；

理财顾问岗位

明确有价证券的风险类型，能够规避、分散风险；

有较强的语言表达、会计职业沟通和协调能力；

三、课程目标与内容

1.课程总目标

《证券投资理论与实务》课程是财务管理专业的主干课程。本课程主要授课

对象是已经掌握基本金融理论知识的学生，使学生了解证券投资的基础知识、基

本理论、基本规则和基本技能，掌握证券投资的操作流程、分析方法和投资策略，

为学生毕业后从事证券投资业务奠定基础。

2.课程具体目标

表3课程教学目标与内容

序号毕业要求指标点知识目标技能目标素质目标教学内容

培养适应

新环境的

说出证券、投资及证证券投资

1能力、专

14-1.在工作、学券投资的概念；认知

业学习热

习、生活中有良

情

好的抗压能力和

灵活运用股票、

行为习惯，能够说出股票、债券、证

债券和证券投资

进行心理调适和券投资基金的含义；

基金的区别与联培养严谨

2情绪管理股票、债券和证券投股票投资

系；灵活运用股态度

7-1能够运用所资基金的分类及特

票简称及上市股

学的知识对所要征；

票的特殊种类；

投资的股票、债

归纳浮动利率债券举一反三债券评培养工作

3券进行估价债券投资

的利率浮动方法；级责任心

归纳封闭式、开放式

举一反三证券投严谨工作证券投资

4基金价格的形成机

资基金的估值态度基金

制；

7-2能够能运用

说出我国金融衍生

财政金融知识合实事求是

工具概念、基本特征灵活运用股指期

5理预测所投资股的工作作金融期货

和分类；说出金融期货的交易规则；

票、债券的投资风

货的概念、特征。

收益

7-1能够运用所说出金融期权的含

灵活运用认沽权

6学的知识对所要义、种类和价格影响金融期权

证的交易规则；

投资的股票、债因素；

券进行估价严谨、实

7-2能够能运用事求是的

说出可转换债券含运用价格影响因

财政金融知识合工作作风可转换债

7义、特征和价格影响素分析价格变动

理预测所投资股券

因素趋势

票、债券的投资

收益

7-2能够能运用说出证券市场的含

运用证券市场相

财政金融知识合义、特征及分类；工作责任证券市场

8关组织作用维护

理预测所投资股说出证券市场相关心组织结构

投资者权益

票、债券的投资组织的构成及作用；

收益灵活运用特别处

7-3.明确有价证解释特别处理、大宗理股票的交易规严谨、实

证券市场

9券的风险类型，交易和回转交易的则；灵活运用回事求是的

特别事项

能够规避、分散概念；转交易的使用范工作作风

风险围。

13-2.具有良好提供证券交易信息灵活运用证券市

的团队协作精神公开的内容。说明股场中不同中介组严谨、实

10和沟通能力票发行条件、方式和织的作用；再现事求是的股票发行

投资者认购股票的概述股票的发行工作作风

程序；认购过程；

运用债券发行条严谨、实

说明债券发行条件

11件维护投资者权事求是的债券发行

和注意事项；

益工作作风

再现投资者认购

证券投资基金的

说明基金发行的程认真负责

12过程；再现证券基金发行

序和条件；的态度

投资基金的发行

认购过程。

列举证券交易市

场的分类；

说出证券交易的概灵活运用证券委

学习新知

念；托买卖的方式；

7-1能够运用所识的能证券交易

13概述证券交易的程灵活运用证券账

学的知识对所要力，环境程序

序；列举证券账户的户和资金账户的

投资的股票、债认知、熟

种类；开立程序；灵活

券进行估价悉和整理

运用委托指令的

能力；

操作。

提供国内外的股价运用股价指数判国内外股

14

指数。断股市行情价指数

灵活运用指数及

个股分时走势图

3-1能够运用现说出网上交易的含

的分析方法；灵

代化信息手段，义及优势；

活运用K线图走严谨、实证券行情

进行自主学习；说出我国主要的网

15势；灵活运用证事求是的软件的使

3-2能够运用现上交易软件；说出证

券行情软件的热工作作风用

代化技术，获取券行情软件基本名

键操作；灵活运

和处理商务数据词的含义；

用移动平均线、

日K线MACD、日

K线KDJ等指标

的参数设置。

1-1.能够在分组说出金融危机的含灵活运用衡量股

汇报、总结中准义及几次典型的金票投资收益的指

团队合作证券投资

16确表达自己的观融危机；标；灵活运用衡

能力、统收益

点说出股票及证券投量债券投资收益

筹安排能

5-2.具备创新意资收益的内容；的指标的计算。

力

识和创业的基本说出股票及债券投灵活规避投资风证券投资

17

素质资风险的表现形式；险风险

13-1.严格执行

会计等相关法律

灵活运用宏观经

法规的工作态理解证券投资基本严谨工作

18济形势评价变宏观分析

度，诚信为本的分析的概念；作风

量；

职业操守和爱岗

敬业的精神

1-1能够在分组掌握行业特征判断灵活运用行业特

19行业分析

汇报、总结中准方法；征判断方法

确表达自己的观熟悉公司财务分析灵活运用企业财

20公司分析

点及财务报表。务报表团队合作

3-2.能够运用现说出证券投资技术能力、统

代化技术，获取分析的三大假设、要筹安排能

灵活运用证券投

和处理商务数据素及应注意的问题；力

21资技术指标分析技术分析

5-2.具备创新意列举证券投资技术

的原理及计算。

识和创业的基本分析理论的内容及

素质方法；

列举证券投资者的

分类；

举一反三分析投

列举影响投资者风严谨工作证券市场

22资者承受风险的

险承受能力的因素；作风异常现象

7-3明确有价证能力

列举证券市场的几

券的风险类型，

种异常现象；

能够规避、分散

概述前景理论对投

风险

资者的影响；说出不

同投资者的投资特再现心理账户对热情工作投资者行

23

点；概述在投资中培投资者的影响。态度为分析

养健康投资心理的

方法。

表4课程教学安排

课程思政元

序号项目（模块）任务（单元）教学内容重点、难点、考核点学时

素

1.证券、投资及证券投资的基本概念

重点：股票、债券和证券投资基金的区

2.股票、债券和证券投资基金的分类及特

别与联系；培养适应新

1任务1.1证券投资概述征

难点：股票、债券和证券投资基金的区环境的能力、

3.股票、债券和证券投资基金的区别与联2

别与联系；专业学习热

系；

情

1.股票、债券、证券投资基金的含义重点：股票简称及上市股票的特殊种类；

2项目一证券任务1.2股票

2.股票简称及上市股票的特殊种类；难点：上市股票的特殊种类；

投资基础工

1.股票、债券和证券投资基金的分类及特

具重点：浮动利率债券的利率浮动方法；培养严谨态

3任务1.3债券征

难点：浮动利率债券的利率浮动方法；度

2.浮动利率债券的利率浮动方法；

重点：封闭式、开放式基金价格的形成2

1.股票、债券和证券投资基金的区别与联

机制培养工作责

4任务1.4证券投资基金系

难点：封闭式、开放式基金价格的形成任心

2.封闭式、开放式基金价格的形成机制。

机制

1.我国金融衍生工具概念、基本特征和分

类重点：股指期货的交易规则；严谨工作态

5项目二金融任务2.1金融期货

2.金融期货的概念、特征和种类难点：股指期货的交易规则；度2

衍生工具

3.股指期货的交易规则；

6任务2.2金融期权1.金融期权的含义、种类和价格影响因素重点：认沽权证的交易规则；热情工作态

2.认沽权证的交易规则；难点：认沽权证的交易规则；度

1.可转换债券的含义、特征重点：可转换债券价格影响因素职业操守、敬

7任务2.3可转换债券2

2.价格影响因素。难点：可转换债券价格影响因素业精神

1.证券市场的含义、特征重点：证券市场分类

8任务3.1证券市场概述

2.分类；难点：证券市场分类

制度自信、道

1.证券市场相关组织的构成2

任务3.2证券市场组织路自信

92.证券市场相关组织的作用；重点：证券市场相关组织的作用

结构

项目三证券

市场1.特别处理、大宗交易和回转交易的概念

重点：特别处理股票的交易规则；回转

2.证券交易信息公开的内容

任务3.3证券市场特别交易的使用范围。

103.特别处理股票的交易规则服务意识2

事项难点：特别处理股票的交易规则；回转

4.回转交易的使用范围。

交易的使用范围。

1.股票发行条件、方式和投资者认购股票

重点：股票的发行认购过程

11任务4.1股票发行的程序独立公正2

难点：股票的发行认购过程

2.股票的发行认购过程；

项目四证券重点：债券发行注意事项维护国家利

12任务4.2债券发行1.债券发行条件2.注意事项；2

发行难点：债券发行注意事项益

1.基金发行的程序和条件

重点：证券投资基金的发行认购过程。团队合作能

13任务4.3基金发行2.投资者认购证券投资基金的过程2

难点：证券投资基金的发行认购过程。力

3.掌握证券投资基金的发行认购过程。

14项目五证券任务5.1证券交易常识1.证券交易的概念重点：证券交易市场的分类精益求精工2

交易2.证券交易市场的分类；匠精神

1.证券交易的程序

2.证券账户的种类重点：证券委托买卖的方式；证券账户

严谨的科学

15任务5.2证券交易程序3.证券委托买卖的方式和资金账户的开立程序；

态度

4.证券账户和资金账户的开立程序难点：委托指令的操作2

5.委托指令的操作

任务5.3国内外股价指1.股价指数概念重点：国内外的股价指数作用维护社会利

16

数2.熟悉国内外的股价指数。难点：国内外的股价指数作用益

1.网上交易的含义及优势

17任务6.1网上交易概述重点：我国主要的网上交易软件；

2.我国主要的网上交易软件；

项目六证券文化自信、爱

重点：证券行情软件基本名词2

行情软件任务6.2证券行情软件1.证券行情软件基本名词；国情怀

18难点：指数及个股分时走势图的分析方

的使用2.指数及个股分时走势图的分析方法

法

任务7.1金融危机与证1.金融危机的含义重点：金融危机含义公正客观态

202

券投资2.几次典型的金融危机；难点：金融危机的影响度

1.股票及证券投资收益的内容；2.证券投重点：衡量债券投资收益的指标的计算。树立民族文

21项目七证券任务7.2证券投资收益2

资收益计算难点：衡量债券投资收益的指标的计算。化自信

投资收益与

任务7.3股票收益计算重点：衡量股票投资收益的指标的计算；精益求精的

22风险1.衡量股票投资收益的指标的计算2

（实训）难点：衡量股票投资收益的指标的计算；科学态度

1.股票投资风险的表现形式；难点：投资风险的表现形式

24任务7.4证券投资风险法制意识2

2.债券投资风险的表现形式难点：投资风险的表现形式

25项目八证券任务8.1宏观分析1.证券投资基本分析的概念；重点：宏观经济形势评价变量专业自豪感2

投资基本分2.宏观经济形势评价变量；难点：宏观经济形势评价变量

析1.行业分析必要性重点：行业特征判断方法

26任务8.2行业分析

2.行业特征判断方法；难点：行业特征判断方法良好的职业

2

重点：公司财务分析及财务报表素养

27任务8.3公司分析1.公司财务分、2.财务报表。

难点：公司财务分析及财务报表

重点：证券投资技术分析理论的内容及

1.证券投资技术分析的三大假设、要素及

方法；

28任务9.1技术分析概述应注意的问题

难点：证券投资技术分析理论的内容及

项目九证券2.证券投资技术分析理论的内容及方法；

方法；精益求精的

投资技术分2

重点：证券投资技术指标分析的原理及科学态度

析

1.证券投资技术指标分析的原理2.证券计算；

29任务9.2技术分析理论

投资技术指标分析计算。重点：证券投资技术指标分析的原理及

计算；

1.证券投资者的分类重点：证券投资者的分类；

30任务10.1投资者概述

2.影响投资者风险承受能力的因素；难点：影响投资者风险承受能力的因素；

民族自豪感2

任务10.2证券市场异1.证券市场异象2.证券市场的几种异常重点：证券市场的几种异常现象

31项目十证券

常现象现象；难点：证券市场的几种异常现象

投资行为分

1.前景理论对投资者的影响

析重点：不同投资者的投资特点；

任务10.3投资者行为2.心理账户对投资者的影响爱国情怀、大

32难点：在投资中培养健康投资心理的方2

分析3.不同投资者的投资特点国精神

法。

4.在投资中培养健康投资心理的方法。

四、课程考核

1.课程考核分为终结性评价和过程评价。

2.终结性评价采取试题的闭卷考试考核，终结性考核占40%。形成性考核按

项目进行考核，包括课堂考勤、作业、分组讨论，形成性考核占60%。具体考核

评价见课程总评表。

表5课程总评表

项目评价内容得分权重总比例总评

知识考核40%

终结性评价40%

综合考核60%

作业20%100%

过程性评价课堂考勤20%60%

分组讨论60%

五、实施要求

1.授课教师基本要求

担任本课程教学任务的教师具有良好师德，研究生以上学历、讲师及以上职

称、有一定的实践经验，取得相关职业资格证书。

2.实践教学条件要求

（1）校内实训室

表6VBSE实训室

实训室（中心）名称VBSE实训室面积160m2

序号核心设备数量备注

1计算机52台地点2-506

2投影仪1台

3VBSE财务版教学平台1套

（2）校外实习基地

表7校外实习基地