股票上市保荐协议书

PAGEPAGE1股票上市保荐协议书甲方（保荐机构）：________乙方（发行人）：________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》以及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方作为乙方股票上市的保荐机构事宜，达成如下协议：一、保荐期限1.1本协议的保荐期限为______年，自本协议签署之日起计算。二、保荐职责2.1甲方作为乙方的保荐机构，应当履行以下职责：（1）对乙方的财务、业务、法律等情况进行尽职调查，确保乙方符合股票上市的条件；（2）协助乙方制定股票发行方案，包括发行数量、发行价格、发行方式等；（3）协助乙方准备股票上市的申请文件，并按照相关法律法规的规定进行报送；（4）在股票上市后，持续督导乙方履行信息披露义务，监督乙方的经营状况，并及时向监管部门报告；（5）根据法律法规的规定，甲方应当履行的其他保荐职责。三、乙方的承诺与义务3.1乙方应当确保其提供的所有资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3.2乙方应当配合甲方的尽职调查工作，提供必要的文件、资料和便利条件。3.3乙方应当按照甲方的建议和指导，及时整改存在的问题，以满足股票上市的条件。3.4乙方应当按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整。四、费用及支付4.1乙方应当支付甲方保荐费用，具体金额为人民币______元（大写：______元整）。4.2甲方开具符合税务机关要求的发票后，乙方应在收到发票之日起______个工作日内支付保荐费用。五、保密条款5.1除非依法律法规的规定或有关主管部门的要求，甲乙双方应对在履行本协议过程中获得的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。六、违约责任6.1如果一方违反本协议的约定，导致股票上市失败或者给对方造成损失的，应当承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿对方的损失。七、争议解决7.1对于因本协议的解释或履行而产生的任何争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。八、其他条款8.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。8.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：________乙方（盖章）：________签订日期：________年______月______日2024带目录带附件详细版-股票上市保荐协议书目录一、保荐协议书的定义和解释二、保荐期限三、保荐职责四、乙方的承诺与义务五、费用及支付六、保密条款七、违约责任八、争议解决九、其他条款十、附件一、保荐协议书的定义和解释1.1本协议是指甲方作为乙方的股票上市保荐机构，按照相关法律法规的规定，对乙方进行尽职调查、协助制定股票发行方案、准备股票上市申请文件、持续督导乙方履行信息披露义务等一系列活动。1.2本协议中，甲方是指具备股票上市保荐资格的机构，乙方是指拟在股票市场上市的公司。二、保荐期限2.1本协议的保荐期限为______年，自本协议签署之日起计算。三、保荐职责3.1甲方作为乙方的保荐机构，应当履行以下职责：（1）对乙方的财务、业务、法律等情况进行尽职调查，确保乙方符合股票上市的条件；（2）协助乙方制定股票发行方案，包括发行数量、发行价格、发行方式等；（3）协助乙方准备股票上市的申请文件，并按照相关法律法规的规定进行报送；（4）在股票上市后，持续督导乙方履行信息披露义务，监督乙方的经营状况，并及时向监管部门报告；（5）根据法律法规的规定，甲方应当履行的其他保荐职责。四、乙方的承诺与义务4.1乙方应当确保其提供的所有资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4.2乙方应当配合甲方的尽职调查工作，提供必要的文件、资料和便利条件。4.3乙方应当按照甲方的建议和指导，及时整改存在的问题，以满足股票上市的条件。4.4乙方应当按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整。五、费用及支付5.1乙方应当支付甲方保荐费用，具体金额为人民币______元（大写：______元整）。5.2甲方开具符合税务机关要求的发票后，乙方应在收到发票之日起______个工作日内支付保荐费用。六、保密条款6.1除非依法律法规的规定或有关主管部门的要求，甲乙双方应对在履行本协议过程中获得的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。七、违约责任7.1如果一方违反本协议的约定，导致股票上市失败或者给对方造成损失的，应当承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿对方的损失。八、争议解决8.1对于因本协议的解释或履行而产生的任何争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。九、其他条款9.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。十、附件（请在此处列出协议的附件，例如尽职调查报告、股票发行方案等）甲方（盖章）：________乙方（盖章）：________签订日期：________年______月______日附件列表：1.尽职调查报告2.股票发行方案3.股票上市申请文件4.法律法规规定的其他文件法律名词及解释：1.股票上市：指公司股票在证券交易所或其他股票市场进行交易的过程。2.保荐机构：指具备股票上市保荐资格的机构，负责对拟上市公司的财务、业务、法律等情况进行尽职调查，协助制定股票发行方案，准备股票上市申请文件，持续督导公司履行信息披露义务等一系列活动。3.信息披露：指上市公司按照相关法律法规的规定，公开其财务、业务、法律等方面的信息，以保证市场的公平、公正、透明。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.尽职调查过程中，可能存在信息不对称、调查不全面等问题，需要保荐机构加强调查力度，确保获取的信息真实、准确、完整。2.股票发行方案的制定需要充分考虑市场需求、公司实际情况等因素，避免发行价格过高或过低，影响公司上市后的市场表现。3.股票上市申请文件的准备过程中，需严格按照相关法律法规的规定进行，确保文件的合规性。4.保密条款的执行过程中，甲乙双方需加强内部管理，确保商业秘密不被泄露。解决办法：1.加强尽职调查力度，采用多种调查手段，如现场调查、访谈、数据分析等，确保获取的信息真实、准确、完整。2.在制定股票发行方案时，充分调研市场情况，与公司管理层、行业专家等进行深入沟通，确保发行方案的合理性。3.在准备股票上市申请文件时，聘请专