风险分级管控和隐患排查l两个体系建设

风险分级管控和隐患排查l两个体系建设2024/3/29风险分级管控和隐患排查l两个体系建设山东省安全月事故快报6月5日，淄博桓台一企业淘汰热电厂拆除烟囱过程中，发生坍塌事故，死亡3人。6月5日，潍坊潍城区一化工企业，一员工坠入氨基酸储槽，多人施救过程中，发生中毒窒息事故，3人死亡。6月9日，东营市万达广场清理排水管网阀门，1人中毒，多人施救，3人死亡。

7月13日，菏泽郓城一小型非法化工企业，反应釜清理发生中毒窒息事故，1人遇险，2人救援。3人死亡。（执法通知：截止7月11日拆除完毕）7月15日，烟台龙口建筑施工工地，物料提升机坠落，8人死亡。7月17日，东营广饶一渣土车十字路口侧翻，碾轧一农用三轮车，导致9人当场死亡！8月17日，淄博桓台一企业，进行带压堵漏作业过程中，发生泄漏中毒事故，造成1人死亡，1人受伤。8月26日，德州临邑一企业，在维修赶光釜放料管时发生泄漏中毒事故，造成1人死亡。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设物的不安全状态环境不安全因素安全管理缺陷人的不安全行为·风险分级管控和隐患排查l两个体系建设强化过程管控末端风险分级管控基于风险的非强制性思维管控过程隐患排查治理基于后果的强制性思维管控结果创建目的“想不到”“管不到”“治不到”风险分级管控和隐患排查l两个体系建设山东省推动该项工作下发系列文件：鲁政办字【2016】36号关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁安发【2016】16号关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知鲁安办发【2016】10号关于加快推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案鲁安办发【2016】11号关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知鲁安办发【2016】16号关于开展风险分级管控与隐患排查治理体系建设候选标杆企业考察确认工作的通知风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险分级管控和隐患排查l两个体系建设术语与定义基本程序、风险辨识评价方法介绍第一章风险分级管控风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险第一节术语与定义风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第一节术语与定义危险源危险源人身伤害健康损害财产损失可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。根源行为状态具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。包括物的状态和作业环境的状态。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第一节术语与定义危险有害因素【《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009】人的因素物的因素管理因素环境因素是对危害因素导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程----风险评价风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第一节术语与定义风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。“红橙黄蓝”四级（红色最高）风险分级管控风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第二节基本程序四个阶段七个步骤风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第二节基本程序排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施对危险源进行风险评价，确定重大风险。编制风险评价与分级管控信息表。排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险库。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第二节基本程序风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。风险点亦称为风险源，如危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进行的倒罐作业、防火区域内进行动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。一、排查风险点风险分级管控和隐患排查l两个体系建设一、排查风险点--风险点识别（单元划分）作业活动生产工艺流程装置装备设施生产场所区域多种结合1211112222风险分级管控和隐患排查l两个体系建设一、排查风险点--风险点确定

根据以上系统的划分，可明确到特定的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，作为危险源辨识的基本单元，即确定的“风险点”。序号区域/工段风险点名称工作任务备注

×××××公司风险点排查清单________车间风险分级管控和隐患排查l两个体系建设序号风险点名称工作任务作业步骤作业目的

×××××公司作业步骤确认清单________车间________岗位要求：分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，作业步骤的一般限定在3-10步为宜。一、排查风险点--风险点确定风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险点基本情况风险点名称风险点详细位置诱发事故类型伤亡/财产损失预测风险等级

风险管控责任部门责任人手机号码采取管控措施情况存在隐患情况应急处置主要措施属地监管政府主管部门专业监管部门风险点登记表一、排查风险点--风险点确定风险分级管控和隐患排查l两个体系建设二、危险源辨识识别危险源的存在能量（能源或能量载体）危险物质物的不安全状态人的不安全行为根源状态确定其特性第一类危险源第二类危险源风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第使人体或物体具有较高势能的装置设备场所（如人员高处作业、吊装物等）类一旦失控可能产生巨大能量的装置设备场所（如易燃液体换热器等）险一产生、供给能量的装置、设备（如供电设备、压力容器等）危能量载体（如压缩气体、运转的皮带、运转的球磨机等）源有毒、有害、易燃、易爆等危险物质（如液氨、煤焦油等）二、危险源辨识风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第二类危险源人的因素（人的失误）物的因素（物的故障）环境因素（作业条件）管理因素（管理缺陷）二、危险源辨识需进入清理粗甲醇罐工艺简图第一类危险源？第二类危险源？风险分级管控和隐患排查l两个体系建设确定工作危害分析的生产场所和区域；对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分（关注风险点）；对每个工序进行工作内容分析；确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型（第一类危险源及可能导致的后果）；从人、物、环、管等方面，分析导致危害发生的途径及原因（第二类危险源，可考虑GB/T13861-2009的内容）；危险源的表述：第一类危险源、事件及其原因、潜在后果。危险源辨识步骤风险分级管控和隐患排查l两个体系建设序号工作任务作业步骤危险源导致事故类型备注

×××××公司风险点（危险源）辨识结果信息统计表________车间________风险点二、危险源辨识风险分级管控和隐患排查l两个体系建设危险源识别、评价、管控措施表（节选）序号工作任务作业步骤设备活动（风险点）第一类危险源第二类危险源事故类型典型控制措施风险评价风险等级LSR1煤气制备站区布置煤气生产区域未按规定划分防火、防爆区域，人员误进入危险区域其他伤害按要求划分区域并挂警示牌4416II级2煤气生产区域设备、阀门未按工艺流程图编号，挂牌，人员误操作其他伤害按工艺流程图要求编号、挂牌，严格按照操作规程操作4416II级17设施设备饱和空气管道最低点无排水口，积水过多易造成空气管道堵塞，产生负压爆炸在最低点安装排水口248III级19焦油管道煤焦油未采用封闭式输送系统，未采用蒸汽保温的管道输送。火灾、爆炸采用封闭式输送系统，采用蒸汽保温管道输送339III级37电气安全电气调控电柜未可靠接地触电可靠接地248III级45检测装置煤气生产区域无有毒气体检测报警装置火灾、爆炸按要求配置有毒气体检测报警装置5420I级46电气设备煤气炉间未按要求设置进炉空气、空气总管空气、饱和空气、炉出口煤气、发生炉汽包或发生炉水套蒸汽的流量、压力、温度、水位方面的测量仪表其他伤害按要求配备相应测量仪表3412III级48防雷防静电设施煤气生产区域无防雷，防静电接地设施火灾、爆炸按要求配置防雷、防静电设施5525I级49煤气生产区域门口未设静电消除设置火灾、爆炸按要求安装静电消除装置4312III级50煤气区域距离较近的法兰及穿电缆管未跨越，静电积聚产生火花爆炸采取静电跨接措施248III级63人员操作安全培训不完善未组织“三级”培训其他伤害组织“三级”培训3515II级64汽包、水夹套为提高发生炉负荷，多生产煤气，有意关小甚至关闭水夹套进、出水阀门容器爆炸按操作规程操作3515II级78装载机上煤装载机车辆有故障（刹车失灵、方向失灵、轮胎损坏等）车辆伤害定期维护248III级95清理检查煤气净化设备固定式一氧化碳报警仪失去保护作用，不能准确鉴定煤气泄露中毒和窒息加强巡视，定期检验248III级100探火作业煤气蒸汽压力小，气封失效，造成煤气泄漏中毒和窒息保持足够蒸汽压力248III级101煤气固定式一氧化碳报警仪失效，煤气浓度高时未及时检测中毒和窒息保证一氧化碳报警仪安全可靠4416II级108操作管理煤气设备发生炉设备、管道煤气含氧量过高造成煤气爆炸火灾、爆炸严格按照操作规程操作248III级111排污蒸汽高温蒸汽溅及人体灼烫定期检查有无跑、冒、滴、漏，持器、阀、泵、管线处于完好状态，保温层完好224IV级131开、停炉点火使用挥发性燃料点火爆炸严格按操作规程操作236IV级132煤气质量开炉时煤气气化不良造成氧气含量超标爆炸严格按操作规程操作4416II级风险分级管控和隐患排查l两个体系建设对企业内各个生产单位的进行专业培训和指导；尽可能自下而上地开展；必要的准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等；案例引导；及时对成果进行确认、指导、调整。

注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，可以由企业成立的工作小组实施。危险源辨识要求风险分级管控和隐患排查l两个体系建设以动态作业活动进行危险源识别可选用“工作危害分析（JHA）法”。以静态设备设施为基础单元进行危险源识别可选用”安全检查表法”。常用的辨识方法包括但不限于以下几种：询问、交淡；查阅有关址录；现场观察；获取外部信息；工作危害分析（JHA）；安全检查表（SCL）；危险与可操作性研究（HAZOP）；事件树分析（ETA）；故障（事故）树分析（FTA）。二、危险源辨识---危险源辨识的方法风险分级管控和隐患排查l两个体系建设二、危险源辨识---危险源辨识的方法工作危害分析法（JHA）危害因素辨识环节风险分级管控和隐患排查l两个体系建设明确要进行JHA的作业任务将任务按顺序分成几个步骤识别每个步骤的危害制定控制危害的措施将JHA分析结果与员工沟通定期评审和持续改进识别缺少控制的危险能源分析评估风险控制危险能源提出对策措施与建议1234564确定工作危害分析的生产场所和区域对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分；

对每个工序进行工作内容分析确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施确认已采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施风险分级管控和隐患排查l两个体系建设方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，没有复杂的理论推理，便于在班组基层推广。该方法不进行风险大小的判定，只需找出危险源并提出治理措施和补偿措施。作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。工作危害分析（JHA）的特点风险分级管控和隐患排查l两个体系建设表2-2工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号）单位：工作岗位：工作任务：№：序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施LSR风险等级1

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分析人员：分析日期：审核人：审核日期：审定人：审定日期：（备注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。）二、危险源辨识---危险源辨识的方法风险分级管控和隐患排查l两个体系建设为确保工作危害分析的有效性，企业应成立专门的工作小组，对企业内各个生产单位的工作危害分析工作进行专业培训和指导。工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工作危害，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。工作危害分析（JHA）的工作要求企业应参照以下要求组织开展该项工作：组成企业的工作危害工作小组，并确定小组组长；组织力量或聘请专家进行JHA方法的培训；工作小组进行任务分工，便于小组成员按照专业进行资料准备；工作小组应集中一段时间进行工作准备，包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习、工作表格等工具的准备等。为确保分析标准的一致性，小组可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，全部成员参加，以便大家统一对分析标准的理解。企业规模较大时，应要求二级单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。在进行工作危害分析时，成员之间应进行充分沟通，确保分析结果的客观性和可靠性。各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，防止风险值出现偏差，并对风险控制措施的策划进行确认。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设工作危害分析（JHA）的工作步骤分解说明后果现有措施把正常的工作分解为几个主要步骤，即首先做什么、其次做什么等等。用3-4个词说明一个步骤，只说做什么，而不说如何做。识别每一步骤的主要危害后果。识别现有的安全控制措施。风险评估进行风险评估，确定风险等级建议安全工作步骤风险分级管控和隐患排查l两个体系建设

分解时应注意：---观察工作---与操作者一起讨论研究---运用自己对这一项工作的知识---结合上述三条工作危害分析（JHA）的工作步骤对于每一步骤要问可能发生什么事故，给自己提出问题，比如操作者会被什么东西打着、碰着；他会撞着、碰着什么东西；操作者会跌倒吗；有无危害暴露，如高温、毒气、辐射、焊光、酸雾等等。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设工作危害分析（JHA）举例风险分级管控和隐患排查l两个体系建设工作危害分析（JHA）举例风险分级管控和隐患排查l两个体系建设二、危险源辨识---危险源辨识的方法安全检查表法（SCL）

它是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。目前，安全检查表在我国不仅用于查找系统中各种潜在的事故隐患，还对各检查项目给予量化，用于进行系统安全评价。它是由一些对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉并富有安全技术、安全管理经验的人员，事先对分析对象进行详尽分析和充分讨论，列出检查项目和检查要点等内容并编制成表。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设组织分析措施建议分析人员从有关渠道（如标准、规范、作业指南、经验、教训）选择合适的安全检查表。如果无法获取相关的安全检查表，分析人员必须运用自己的经验和可靠的参考资料制定检查表。问题分析分析者依据现场观察、阅读系统文件、与操作人员交谈、以及个人的理解，通过回答安全检查表所列的问题，发现系统的设计和操作等各个方面与标准、规定不符的地方，记下差异。分析差异（危害），提出改正措施建议。安全检查表法（SCL）的工作步骤风险分级管控和隐患排查l两个体系建设使用安全检查表法（SCL）的注意事项简明扼要，突出重点，抓住要害。各类检查表各有侧重，各有其使用范围和对象，不能混淆使用。安全检查表是基础，应着眼于对操作与操作有关的工艺、设备、环境条件的具体案情检查，不能混同于安全操作规程。检查中要注明检查时间、地点，检查人和负责解决问题的人都应签名。凡是检查出的问题，检查者能够解决的应立即解决。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设安全检查表法（SCL）的举例风险分级管控和隐患排查l两个体系建设三、风险评价与分级常用的风险评价方法：安全检查表法；专家评议法；危险指数法；危险性预先分析方法；故障假设分析方法；从方便推广和使用角度，可采用风险矩阵评价法或作业条件危险性评价法（LEC）。故障假设分析/检查表分析方法；危险和可操作性研究；故障类型和影响分析；故障树分析；事件树分析；风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险矩阵方法是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法，它给出了两个变量，分别表示该危险源潜在后果的可能性（L）和后果（S）。识别出每个作业活动可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险矩阵评价法（LS法）数学表达式为：

R=L×S

R—代表风险值；

L—代表发生伤害的可能性；

S—代表发生伤害后果的严重程度。适用于规模较小的中小型企业风险分析风险分级管控和隐患排查l两个体系建设判定危害事件发生的可能性，可从两个角度：固有风险：指该危险源现实如果存在，该危险源导致后果发生的可能性。示例：皮带轮无防护罩导致人员机械伤害。可能性是指：如果在没有防护罩的情况下，发生事故的可能性。现实风险：是指现场实际状态下，该危险源存在的可能性有多少。即：皮带轮无防护罩这种现象存在的可能性。对照下表从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。（1）确认危害事件发生的可能性（L）风险矩阵评价法（LS法）风险分级管控和隐患排查l两个体系建设赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设严重程度的确定应充分考虑风险点的相关的风险类型和程度；对照表从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值，S值的确定应与风险点的风险类型和风险程度相适应。（2）确定危害事件发生的严重程度（S）风险矩阵评价法（LS法）风险分级管控和隐患排查l两个体系建设等级法律法规符合性人员伤害情况财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡＞50部分装置（＞2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力＞252套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定截肢、骨折、听力丧失、慢性病＞101套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服＜10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险分级管控和隐患排查l两个体系建设（3）确定风险度（R）123451123452246810336912154481216205510152025严重性S可能性L风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-251级巨大在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-162级重大采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-84级可接受可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理<45级可忽略无需采用控制措施需保存记录安全风险等级判定准则及控制措施Ｒ风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险矩阵评价法（LS法）举例风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险矩阵评价法（LS法）举例单位：某复合肥车间岗位（单元）：稀硫酸储罐工作任务：向造粒机供硫酸，参与氨酸造粒生产序号检查项目标准产生偏差的主要后果现有安全控制措施可能性L危害性S风险度R风险等级建议改进措施1硫酸储罐液位计准确指示硫酸液位硫酸外溢，造成人员灼伤岗位实行点检制度，定点对岗位液位情况进行监测

2硫酸储罐外壳无锈蚀，无变形出现漏点，硫酸外溢，造成人员灼伤加强巡检，定期对储罐进行防腐处理

3硫酸管道连接处无漏点，法兰处添加防喷溅装置硫酸灼伤人员法兰间添加防喷溅装置，定期对管道进行防腐处理

4应急装置岗位配备应急堵漏装置及洗眼器等应急设施硫酸泄漏，不能及时应急处置，造成人员灼伤配备齐全的应急堵漏装置

5检维修储罐、酸管检修酸管过程中，进行吹管检测，作业人员未佩戴防护用品硫酸喷溅或发生爆炸严格办理检修作业票证，作业前，必须对设施管道进行清洗置换，并做好动火分析

6操作人员经过安全培训，穿戴齐全的劳动防护用品操作失误，硫酸外溢，造成人员灼伤岗位人员经培训考核合格后方可上岗，岗位人员配备齐全的防护用品风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险矩阵评价法（LS法）举例序号检查项目标准产生偏差的主要后果现有安全控制措施可能性L危害性S风险度R风险等级建议改进措施1硫酸储罐液位计准确指示硫酸液位硫酸外溢，造成人员灼伤岗位实行点检制度，定点对岗位液位情况进行监测2364级

2硫酸储罐外壳无锈蚀，无变形出现漏点，硫酸外溢，造成人员灼伤加强巡检，定期对储罐进行防腐处理2364级

3硫酸管道连接处无漏点，法兰处添加防喷溅装置硫酸灼伤人员法兰间添加防喷溅装置，定期对管道进行防腐处理2364级

4应急装置岗位配备应急堵漏装置及洗眼器等应急设施硫酸泄漏，不能及时应急处置，造成人员灼伤配备齐全的应急堵漏装置2244级

5检维修储罐、酸管检修酸管过程中，进行吹管检测，作业人员未佩戴防护用品硫酸喷溅或发生爆炸严格办理检修作业票证，作业前，必须对设施管道进行清洗置换，并做好动火分析2364级

6操作人员经过安全培训，穿戴齐全的劳动防护用品操作失误，硫酸外溢，造成人员灼伤岗位人员经培训考核合格后方可上岗，岗位人员配备齐全的防护用品2364级风险分级管控和隐患排查l两个体系建设作业条件危险性评价法（LEC）在具有潜在危险环境中作业的危险性，以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=L×E×C作业条件危险性评价法，根据实际经验得出3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设事故事件发生的可能性（L）判断准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露风险分级管控和隐患排查l两个体系建设发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判别准则分值法律法规及其他要求人员伤亡财产损失（万元）停工公司形象100严重违反法律法规和标准。10人以上死亡，或50人以上重伤。5000万以上直接经济损失。公司停产重大国际、国内影响。40违反法律法规和标准。3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤。1000万以上5000万以下直接经济损失。装置停工行业内、省内影响。15潜在违反法规和标准。3人以下死亡，或10人以下重伤。100万以上1000万以下直接经济损失。部分装置停工地区影响。7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等。丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病。10万以上100万以下直接经济损失。部分设备停工公司及周边范围。2不符合公司的安全操作程序、规定。轻微受伤、间歇不舒服。1万以上10万以下直接经济损失。1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求。1完全符合。无伤亡。1万以下直接经济损失。没有停工形象没有受损。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险等级判定准则及控制措施（D）风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限>320E不可容许，巨大风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160～320D高度危险，重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估。立即或近期整改70～160C中度,中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理20～70B轻度，可接受可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理<20A轻度或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险等级判定准则及控制措施（D）举例--检维修作业序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果控制措施LECD风险等级1接到检修任务单泄漏、爆炸人身伤害有规程，严格执行16212A2个人防护用品完好并正确佩戴砸伤，机械伤害人身伤害有规程，严格执行16742B3准备符合安全规范的工器具超温、灼伤人身伤害有规程，严格执行16212A4准备检修项目的备件机械伤害人身伤害有规程，严格执行16212A5与工艺联系，工艺处理并签字后进入现场工艺处理不完全人身伤害有规程，严格执行16212A6消除消除管线漏点及振动异响,振动,泄漏人身伤害有规程，严格执行16742B7更换泄漏的阀门填料或阀门更新泄漏,机械损坏人身伤害有规程，严格执行16742B8运转设备的日常维护泄漏人身伤害有规程，严格执行16742B9消除各类跑、冒、滴、漏泄漏人身伤害有规程，严格执行16742B10检修结束后工艺人员确认并签字检修处理不完全设备损坏有规程，严格执行16212A风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险分级

巨大（很高）重大（高）中度（中）轻度（低）忽略（较低）采用LEC法E级D级C级B级A级采用LS法1级2级3级4级5级危险色度红色橙色黄色蓝色蓝色风险等级判定方法稍有危险，需要注意（或可忽略的）。员工应引起注意。轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。车间、科室应引起关注。中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部室（车间上级单位）应引起关注。高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。不可容许的（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设重大（D级/2级/橙色）风险开停车作业、非正常工况的操作涉及重点监管化工工艺的主要装置厂区外公共区域的危险化学品输送管道构成重大危险源的罐区10人以上的检维修作业及特殊作业风险等级判定同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的风险分级管控和隐患排查l两个体系建设四、风险分级管控-典型控制措施风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。如：一级、二级风险可由公司直接监管，风险点所在车间总体管控，班组、岗位负责责任范围内容的危险源管控；三、四级风险点可由车间级监管，班组、车间管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设个体防护控制教育控制管理（行政）控制工程控制典型控制措施的制定风险分级管控和隐患排查l两个体系建设工程控制（1）消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的设计来实施；（2）密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；（3）隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开；（4）移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。

本质安全风险分级管控和隐患排查l两个体系建设管理（行政）控制、教育控制（1）制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；（2）减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；（3）监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警报和警示信号；（5）安全互助体系；（6）风险转移（共担）；（7）安全培训，提高从业人员的操作技能和安全意识。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设个体防护（1）个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；（2）当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；（3）当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；（4）当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险分级管控和隐患排查l两个体系建设1、分析排查要求根据《化工企业安全风险分级管控试试指南（试用版）》要求，利用工作危害分析法对甲醇中间槽受限空间进行安全风险分析和评估，并结合简图情况，确定其安全风险等级和建议改进措施（LSR取值参照化工企业安全风险分级管控实施指南），填写下表。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第二章隐患排查治理风险分级管控和隐患排查l两个体系建设事故隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患【《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》总局令16号】隐患的分级是以隐患的整改、治理和排除的难度及其影响范围为标准的，可以分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设隐患排查是指企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。隐患治理是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。隐患排查、隐患治理、隐患信息风险分级管控和隐患排查l两个体系建设危险源隐患事故能量失控-危险有害因素（第二类危险源）安全措施风险分级管控和隐患排查l两个体系建设隐患排查治理体系风险分级管控体系风险分级管控体系与隐患排查治理体系的关系风险分级管控体系是隐患排查治理体系的“基础”。根据风险分级管控体系的要求，企业组织实施风险点识别、危险源辨识、风险评价、典型措施制定和风险分级，确定风险点、危险源为隐患排查的对象，即“排查点”。通过隐患排查，可能发现新的风险点、危险源，进而对风险点和危险源信息进行补充和完善。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险点识别危险源辨识风险评价分级典型控制措施分级管控隐患排查隐患治理PDCA风险点一级风险点二级风险点三级风险点四级风险点制定控制措施制定控制措施制定控制措施制定控制措施厂级、车间级、班组级、岗位级厂级、车间级、班组级、岗位级厂级、车间级、班组级、岗位级工程措施、管理措施、教育措施、个体防护隐患分级排查隐患分级治理风险分级管控和隐患排查l两个体系建设隐患排查流程风险分级管控和隐患排查l两个体系建设风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第一步：编制隐患排查清单或标准依据。方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第一步：编制隐患排查清单或标准依据。方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第二步：实施隐患排查按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表，见表3。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第三步：隐患排查治理公示公司应在厂区安全宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第四步：隐患排查治理通知单每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表5所示。涉及重大事故隐患的，在“备注”栏内，注明”重大“字样。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第五步：事故隐患整改反馈信息表被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反馈“事故隐患整改反馈表”。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反馈表样表见表6所示。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设第六步：重大事故隐患销号记录由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表7所示。第七步：事故隐患管理台账企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表8所示。风险分级管控和隐患排查l两个体系建设单位名称单位负责人隐患名称隐患类型发现时间整改完成时限隐患概况：（包括隐患形成原因、可能影响范围、造成的死亡人数、造成的职业病人数、造成的直接经济损失）主要治理方案：（包括治理措施、所需资金、完成时限、治理期间采取的防范措施和应急措施）整改情况表7重大事故隐患登记及整改销号审批样表风险分级管控和隐患排查l两个体