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文档简介

1合规管理方法2防范企业经营管理行为和员工履职行为不符合国家法律法规、监管规2组织与职责体的协同运作机制。局建立由党委、董事会、合规委员会、首席合规3(1)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案、年度评估报告(3)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评(5)打算合规管理部门设置及职责。(2)听取首席合规官、业务及职能部门合规管理工作汇报；(4)听取二级单位重大合规问题汇报。(1)领导法律部门组织开展合规管理相关工作；(2)指导业务及职能部门合规管理，提出意见和建议；(3)指导局属单位合规管理，对局属单位首席合规官任免、合规管理4(1)建立健全本部门业务合规管理具体制度和流程，开展本部门合规(2)定期梳理重点岗位合规管理要素，将合规要求纳入岗位职责；(3)负责本部门重大决策、规章制度、经济合同及具体经营管理行为(4)准时报告合规风险，组织或者协作开展应对处置；(5)组织开展自查自纠，组织或者协作开展违规问题调查和整改。(6)按规定向合规委员会报送合规管理风险识别、应对状况，及合规(1)组织起草合规管理基本制度、年度方案和工作报告；(2)负责重大决策、规章制度、经济合同合规审查；(3)组织开展合规风险识别、预警和应对处置；(4)依据董事会授权开展合规管理检查或合规管理体系有效性评价；(5)受理职责范围内的违规举报，提出处置意见，组织或者参与对违(6)组织或者帮忙业务及职能部门开展合规培训，受理合规询问，推(7)负责合规委员会日常合规管理的统筹协调工作。(1)监督合规要求落实状况，对相关问题提出整改意见；(2)对业务及职能部门、法律部门移交的违规事项，提出处理意见；(4)对合规管理各责任主体履职状况进行监督。合规风险库(清单)、岗位合规职责清单，构建分级分类的合规管理制53.2经营业务(行为)合规审查3.2.1经营业务(行为)合规审查是指对企业经营业务本身、具体经营管理行明确重大经营违规行为审查标准(附件2)。合规审查结论应当明确“合63.2.10局属单位未按规定建立合规审查机制，造成资产损失或严峻不良后果7提出合规管理建议，向责任部门或单位出具3.6.1境外合规管理应全面落实本方法各项要求，并按3.6.2境外经营管理应严格遵守国内涉外监管规定、所在国别(地区)法律法8管规定、国际组织合规要求、所在国别(地区)法律法规相连接的境外特殊是强制性、禁止性的相关规定，建立所在国别(地区)合规管理指93.9.1.6被评价单位应依据评价结果制定合规管理整改方案报上级单位法律部委员会办公室(局法律部门)。和干部管理权限要求，按规定办理有关经营管理人员经营投

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