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商业伙伴贸易安全评估表,,,,,,

商业伙伴名称（盖公章）：XXX有限公司,,,,,,

地址：,XXX,,,,,

评估方式:现场审核□商业伙伴自评■,,,,,,

审核/评价人员：XXX,,,,,,

类别,项目,内容,评分标准,,得分,审核记录

,,,是,否,,

一﹑场所安全,（一）大门和传达室,1.是否制订保安管理相关规定？,1.5,0,1.5,《人事保安程序》

,,2.公司的每个大门进出是否进行管控？,0.5,0,0.5,《员工进出管理程序》

,,3.每个大门是否都有保安执勤？,1,0,1,《工厂保安计划》

,,4.保安是否进行巡逻？,0.5,0,0.5,保安巡查记录

,,5.保安的巡逻路线是否不固定？,0.5,0,0.5,保安巡逻路线图

,,6.保安之间是否有联系工具？如有，联系工具是：,0.5,0,0.5,对讲机

,,7.当有保安事件发生时，是否有有效的通报程序通知保安人员和执法部门？,0.5,0,0.5,《保安部突发事件处理程序》

,,8.是否有书面的保安改进计划？,1,0,0.5,有交接会议

,（二）建筑结构,1.公司周围是否有围墙？如有高度：材质：,1,0,1,围墙高2.5米，混泥土和铁栏

,,2.是否定期检查围墙是否破损？灯是否亮？,0.5,0,0.5,保安门窗围墙巡查记录

,,3.保安发现围墙破损，是否有记录？,0.5,0,0.5,保安门窗围墙巡查记录

,（三）照明,1.围墙的照明灯开关是否自动的？,1,0,0.5,手动

,,2.照明设备的开关不可能被外面人员控制？,0.5,0,0.5,由保安控制

,,3.是否有照明的检查记录？,0.5,0,0.5,保安部每周安全检查报告

,（四）报警系统及视频监控摄像机,1.公司是否有警报系统？,1,0,1,CCTV监控报警系统

,,2.仓库是否有警报？,0.5,0,0.5,CCTV监控报警系统

,,3.是否有红外线报警系统？,1,0,0.5,CCTV监控报警系统

,,4.是否定期检查警报系统能否正常进行？,0.5,0,0.5,监控检查记录表

,,5.警报系统是否一直开着？,0.5,0,0.5,CCTV监控报警系统

,,6.警报系统是否能连到公安部门？,1,0,0,未连接到公安部门

,,7.是否有安装监控摄像头？,1,0,1,安装监控探头

,,8.是否有制订监控管理制度,1.5,0,1.5,《敏感或重点区域控制程序》

,,9.摄像头是否是彩色的？,0.5,0,0.5,彩色

,,10.是否有摄像头对着外墙、厂内？如有，数量：,0.5,0,0.5,10

,,11.是否有在主要大门、仓库、货物装卸区、IT室装摄像头？,0.5,0,0.5,有

,,12.监控是否有录像？如有，保存时间：,0.5,0,0.5,45天

,（五）存储区域,1.是否有关于货物装卸和储存设施的相关制度规定？,1.5,0,1.5,《货物接收、储存和出货控制程序》

,,2.货物装卸和储存设施场地周围是否有围栏进行隔离？,1,0,1,有围栏

,,3.成品仓库内部是否把国内、国际、高价值和危险货物分别存放？,1,0,1,《货仓安全控制程序》

,,4.成品仓的门是否上锁？,0.5,0,0.5,设置门禁上锁

,（六）锁闭装置及钥匙保管,1.是否有钥匙保管规定？,1.5,0,1.5,《锁闭装置和钥匙控制程序》

,,2.是否有钥匙发放领取记录？,1,0,1,钥匙发放、回收、更换记录表

,,3.钥匙是否由专人保管？,0.5,0,0.5,专人保管

,,4．是否有钥匙保管记录？,1,0,1,钥匙保管清单

二﹑进入安全,（一）员工,1.是否有员工身份标志的管理制度？,1.5,0,1.5,《员工工作证和访客证管理程序》

,,2.是否所有人都有员工卡？,1,0,1,是

,,3.员工进出区域是否进行分级管控？,0.5,0,0.5,《员工进出管理程序》

,,4.员工卡是否有专门部门负责发放？,0.5,0,0.5,人力资源部发放

,,5.员工的身份标识发放和回收是否有书面制度？,1.5,0,1.5,《员工工作证和访客证管理程序》

,（二）访客,1.是否有对访客的登记管理制度？,1.5,0,1.5,《员工工作证和访客证管理程序》

,,2.来访人员是否都需要登记？,1,0,1,访客登记表

,,3.访客是否逐个登记？,0.5,0,0.5,访客登记表

,,4.证件是否要求带照片？,0.5,0,0.5,个人小一寸彩照

,,5.来访人员，是否会限制行走区域？,1,0,1,《访客守则》

,,6.访客是否有佩戴临时身份表示并且有内部人员陪同？,1,0,1,《访客守则》

,（三）未经许可准入、身份不明的人员,1.是否有识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序？,1.5,0,1.5,《识别、盘问及报告未明身份人员程序》

,,2.员工发现没有佩戴厂牌的人在厂区内走动，是否进行汇报？,1,0,1,《反恐举报程序》

,,3.是否有对发现可疑人员进行盘问和处理的程序文件？,1.5,0,1.5,《识别、盘问及报告未明身份人员程序》

,,4.是否有对于发现可疑人员的奖励措施？,0.5,0,0.5,《反恐举报程序》

,,5.是否有对发现可疑人员的员工发放过奖金？,0.5,0,0.5,没有

三、人员安全,（一）聘用前审核,1.是否有聘用前审核的规定？,1.5,0,1.5,《员工背景调查与核实程序》

,,2.是否在招聘前核查员工以往的工作经历？,1,0,1,《员工背景调查与核实程序》

,,3.是否有对于员工以往的工作经历核查做书面记录？,1,0,1,《员工背景调查与核实程序》

,（二）背景调查,1.是否有对员工进行背景调查的书面规定？,1.5,0,1.5,《员工背景调查与核实程序》

,,2.是否有对雇员进行犯罪背景调查？,0.5,0,0.5,《员工背景调查与核实程序》

,,3.员工录用的时候是否做背景调查？,1,0,0.5,《员工背景调查与核实程序》

,,4.背景调查是否在录用前？,0.5,0,0.5,《员工背景调查与核实程序》

,,5.如果员工调换不同部门，譬如从非敏感部门调到敏感部门，是否对其背景再次进行调查？,0.5,0,0.5,只做一次背景调查

,（三）员工离职程序,1.是否有关于员工离职的书面制度和程序？,1.5,0,1.5,《离职雇员及终止合约商控制程序》

,,2.员工离职后，是否回收其厂牌钥匙？,0.5,0,0.5,《离职雇员及终止合约商控制程序》

,,3.是否有回收厂牌钥匙的记录？,1,0,1,离职交接表

,（四）安全培训,1.是否有安全培训的相关制度？,1.5,0,1.5,《GSV反恐安全/反恐意识培训程序》

,,2.是否有对全体员工进行安全培训，特别是供应链安全方面的培训？,1,0,1,培训签到表

,,3.是否有对新员工进行培训？,0.5,0,0.5,培训签到表

,,4.是否对装货等敏感区域的员工进行培训？如是，培训内容：,0.5,0,0.5,培训签到表

,,5.员工入职后是否进行再次的安全培训？,0.5,0,0.5,培训签到表

四、商业伙伴安全,（一）全面评估,1.企业对于商业伙伴的选择是否有书面程序吗？,1.5,0,1.5,《商业伙伴选择与管理程序》

,,2.在选择商业伙伴时是否根据高级认证企业认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全？,0.5,0,0.5,《商业伙伴选择与管理程序》

,（二）书面文件,1.在与主要商业伙伴签的合同中是否有对其供应链安全管理的相关规定？,1.5,0,1.5,供应商厂商反恐协议书

,,2.是否在合同、协议或者其他书面资料中要求商业伙伴优化和完善贸易安全管理？,1,0,1,供应商厂商反恐协议书

,（三）监控检查,1.选定商业伙伴后，是否定期对其贸易安全管理方面的执行情况进行再次评估和检查？,1.5,0,1,供应商厂商反恐体系稽核表

,,2.是否有对商业伙伴执行贸易贸易安全管理的情况进行监控、再次评估的书面制度？,1.5,0,1.5,《商业伙伴安全管理程序》

五、货物安全,（一）装运和接收货物,1.是否有对于货物接收和发运的相关流程规定？,1.5,0,1.5,《货物接收、储存和出货控制程序》

,,2.是否有对于货物接收和发运的各有关部门职责分工的相关规定？,1.5,0,1.5,《货物接收、储存和出货控制程序》

,,3.是否有核实运抵的货物与货物单证的信息？,0.5,0,0.5,货物运输和追踪控制程序

,,4.在货物关键交换环节是否有签名、盖章等保护制度？,0.5,0,0.5,货物运输和追踪控制程序

,（二）货物差异,1.是否有发生货物短缺、超额和其他重大异常情况时的解决程序？,1.5,0,1.5,《货物短缺或过剩处理程序》

,,2.是否有发现重大异常情况时报告海关和其他相关执法部门的程序规定？,1.5,0,1.5,《货仓安全控制程序》

,,3.是否有核对装货数量？如是，负责核对人：,0.5,0,0.5,货物运输和追踪控制程序

六、集装箱安全,（一）集装箱检查,1.是否有对空集装箱进行检查的程序性文件规定？,1.5,0,1.5,《货柜安全程序》

,,2.是否对空的集装箱进行检查？,0.5,0,0.5,《货柜安全程序》

,,3.在装货前是否有检查集装箱结构的物理完整性和可靠性？,0.5,0,0.5,集装箱拖车12点检查表

,,4.检查是否采取“七点检查法”（即检查集装箱的前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内/外门、外部/起落架）,0.5,0,0.5,集装箱拖车12点检查表

,,5.检查后是否有做记录？,0.5,0,0.5,集装箱货柜箱安全检查记录表

,（二）集装箱封条,1.是否有关于如何购买、保管、使用封条的程序性文件？,1.5,0,1.5,《封条控制程序》

,,2.货物出厂后使用的封条是否是符合PAS/ISO/1771210标准的高安全性封条？,1,0,1,符合

,,3.存放封条的抽屉是否上锁？,0.5,0,0.5,可接触封条人员名单1

,,4.文件上是否显示封条号码？,0.5,0,0.5,《封条控制程序》

,,5.在运输货物途中如果遇到海关查货或其他原因需要更换封条，是否会追踪封条号码的变化？,0.5,0,0.5,封条破损处理记录

,,6.是否有发现封条或集装箱破损或异常情况时向海关或相关执法部门报告的程序？,1,0,1,《封条控制程序》

,（三）集装箱存储,1.是否有关于集装箱存放和装货的相关规定？,1.5,0,1.5,《货柜安全程序》

,,2.是否有专门的受控区域？,0.5,0,0.5,《货柜安全程序》

,,3.是否通过设置栏杆或者通过服装厂牌等标志区分的方法对装箱区人员出入进行控制？,1,0,1,服装厂牌设置

,,4.是否对可疑人员保持安全警觉？,0.5,0,0.5,是

,,5.是否有清晰的监控摄像？,0.5,0,0.5,《敏感或重点区域控制程序》

七、运输工具安全,（一）运输工具检查程序,1.是否有关于运输工具的安全检查程序文件？,1.5,0,1.5,《货物运输和追踪控制程序》

,,2.是否在程序中详细描述了检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人？,1,0,1,《货物运输和追踪控制程序》

,（二）运输工具存储,1.运输工具的存储是否有相关文件规定？,1.5,0,1.5,《车辆停放及控制程序》

,,2.外来运输车辆是否有特定的存放区域？,0.5,0,0.5,《车辆停放及控制程序》

,,3.是否禁止未经许可的人员随便进入？,0.5,0,0.5,《车辆停放及控制程序》

,（三）司机身份核实,1.是否有关于核实司机身份的相关程序文件？,1.5,0,1.5,《车辆停放及控制程序》

,,2.在货物被接收或者发放前，是否对装运或者接收货物的驾驶员进行身份认定？,1,0,1,《车辆停放及控制程序》

,,3.装货的时候，是否禁止司机随便在厂里走动？,0.5,0,0.5,《车辆停放及控制程序》

八、危机管理,（一）应急机制,1.是否有关于危机处理的程序文件？,1.5,0,1.5,《保安部突发事件处理程序》

,,2.是否有对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告、处置等应急程序或者机制？,1,0,1,《保安部突发事件处理程序》

,（二）应急培训,1.是否有关于应急培训