供应商稽核检查表立讯通用+自评回复范本QSA HSF CSR TPAP

质量体系审核清单,,,,,

供应商名称：,,,,稽核日期：,

过程,№,项目要点,自评,XX评价,判定依据(文件或表单）

体系管理,1,是否通过ISO9001认证，或其他体系认证？如TL9000/TS16949等,2,,通过了ISO9001ISO14001ISO13485和ISO45001等体系认证

,2,是否有独立质量管理组织、质量管理组织职责是否明确？,2,,HH-QEM-01质量环境手册-XX质量环境组织架构

,3,是否管理管理评审，管理评审输入、输出是否符合ISO9001：2015要求，是否对管理审查的决议事项进行追踪确认，并保留相关进度记录？,2,,HH-QEP-03管理评审管理程序XX质量环境管理评审11.02

,4,供应商是否按策划的时间间隔进行内部审核？内部审核是否符合策划的安排、标准的要求以及管理体系的要求、客户要求？审核发现问题是否有效跟踪关闭,2,,HH-QEP-04内部审核管理程序质量环境管理体系内部审核10.25

,5,供应商是否制定质量管理体系，如流程，程序文件，组织图，品质手册？,2,,HH-QEM-01质量环境手册-附录三：程序文件清单

,6,是否对质量目标的达成状况进行有效监控？目标未达成时是否进行分析改善？（目标至少包含客户满意度、质量状况、客诉情况）,2,,是，见质量目标一览表、2022年质量目标达成汇总表

,7,是否收集客户以及与产品有关的法律法规要求和组织确定的任何附加要求，包括对交付及交付后活动的要求（客户质量、环保相关标准及对应的法律法规识别评价）,2,,HH-QEP-36法律法规及其他要求管理程序-人力资源部

,8,是否对教育训练需求进行规划，受训人员须保存相应之考核记录?（质量、环境、职业健康安全）,2,,HH-QEP-32人力资源管理程序-人力资源部

,9,需要经过专业机构认证的获得从业资格的特殊关键岗位（仪器校准、叉车操作、电工等）的证书有效期是否合格？岗位人员是否有备份？,2,,HH-QEP-32人力资源管理程序-人力资源部

持续改进,1,质量方针和目标公之于众，定期宣导并且被员工所熟知？,2,,HH-QEM-01质量环境手册-5.2质量环境方针，员工厂牌有张贴，看板也有张贴，早会宣导

,2,是否有定期对质量数据进行度量与分析？,2,,是，见质量目标一览表、2022年质量目标达成汇总表

,3,生产与品质管理是否有测试系统、质量检验数据库、SPC等工具和数据系统？,2,,HH-QEP-19数据收集与统计管理程序-品管部

,5,是否例行化的开展QCC、6sigma等活动，有激励手段，并有详细的计划和记录？,2,,有QCC活动、提案改善等活动

文件&记录,1,供应商是否建立文件控制程序？是否严格按文件控制程序执行？（文件至少包括对文件控制、记录控制、生产和服务的控制、人力资源控制、外部供方管理、内部审核、不合格品控制、纠正和预防措施、风险和机遇控制）,2,,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序

,2,是否有程序来保证内部及外来文件被识别和在管控下分发？,2,,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序

,3,"所有质量记录是否有标示,索引,归档,收集,存储,保持和处置过期之文件,并且存储环境良好?",2,,HH-QEP-35文件、资料和记录管理程序

仪器量具管理,1,是否有设备检查、测量、设备测试的管控程序文件?包括：设备总清单、校准计划、召回清单、校准记录/报告,2,,监测与测量设备管理程序、XX检测仪器校准清单、校正报告

,2,当设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行处理?,2,,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序

,4,负责校准的员工是否经过培训与获得证书？内校是否按标准执行？,2,,内校员证书

,5,是否对用来作基准校正用的标准设备、测量设备、工装、夹具作正确的存放与管理?,2,,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序

风险管理,1,"是否实施了风险评估（RA),识别可能造成公司业务中断的重大风险，是否有对唯一资源的分析识别（如关键人员、技术、工厂、设备、原材料供应商，关键客户等）",2,,BCP风险清单及其控制措施

,2,针对影响业务中断的重大风险，是否有相应的应对措施，制定业务连续性计划和应急预案（BCP/IMP）?,2,,BCP手册

,3,是否建立与客户的应急沟通渠道及联合工作机制？（是否建立与客户的应急沟通流程）,2,,HH-QEP-05信息交流与沟通管理程序-总经办

,4,是否建立与其供应商的应急沟通渠道及工作机制？（是否建立与供应商的应急沟通流程）,2,,HH-QEP-05信息交流与沟通管理程序-总经办

售后服务,1,是否有客户满意度管理程序，是否例行化执行？识别出的问题是否闭环管理？,2,,HH-QEP-20顾客满意度管理程序-营销中心

,2,是否有清晰的客户投诉处理及闭环管理流程，是否例行化执行，是否有效？,2,,HH-QEP-28顾客投诉管理程序-品管部

,3,是否有例行的针对客户投诉率的总结及分析、问题跟踪闭环？,2,,HH-QEP-28顾客投诉管理程序-品管部

,4,是否有明确的产品质量保证及维护维修的标准及要求,2,,品质合同

,5,返修维修产品的使用是否有明确要求，是否与正常品的使用有差异；,NA,,硅胶产品无法返修

,,,得分＝合计分＊(100/实评项数),,

,,,56,0,HDQR-SP-005-1

,,,56,0,

,,,100,#DIV/0!,

制程管制审核清单,,,,,

供应商名称：,,,,稽核日期：,

过程,№,项目要点,自评,XX评价,判定依据(文件或表单）

进料检验,1,是否有按品类制定来料检验标准及检验操作指导书，指导书是否例行化执行，是否有效,2,,QCD-WI-0089进料检验指导书

,2,是否有供应商物料问题的管理流程，是否例行化执行，是否有效？,2,,QCD-WI-0089进料检验指导书、HH-QEP-39不合格品管理程序-品管部

,3,是否对生产用关键辅料，如锡膏、助焊剂、电镀液、导热剂、胶等直接用于产品的辅料进行质量管理，内容等同于物料质量管理？,NA,,无此类辅导，QCD-WI-0089进料检验指导书

,4,是否设定SQE职责人员？SQE组织结构是否适合供应商质量管理要求（职位说明，人员配置，人员绩效KPI等）,2,,是，见品管部组织架构图

,5,关键业务过程数据，如：物料IQC不良率、物料在生产线不良率是否可以统计分析？,2,,是，见季度考核表

制程管理,1,"每个作业岗位有没有明晰的作业指导书（制程作业指导书是否明确指定要使用的机台设备,模治具,工具、测量仪器、程序和物料(如：物料编码/名称、组装工具、检验工具等)、制程规格和设备参数?(如温度,湿度,扭力把手规格,及调节/测试规格).",2,,是，见WI

,2,是否用管控计划/制程的质量控制图，测量技术，抽样计划等质量方法来监控重要参数和产品特性,2,,QCD-WI-S1053SPC数据统计分析管理规范

,3,是否开展生产过程中的失效模式和效果分析（PFMEA），并落实到对应的管控程序/文件,2,,HH-QEP-47过程潜在失效模式及后果分析管理程序-工程部

,4,是否建立和正确识别限度样品和外观比对样板？,2,,QCD-WI-0051色板管理规定\QCD-WI-0145限度样本管理办法

,5,"是否有全面的机器设备,模治具及标准样品的维修保养计划和更新记录?",2,,HH-QEP-07设备设施管理程序-人力资源部

,6,是否有检验设备的管理流程和定期维护计划,2,,HH-QEP-18监视和测量装置控制程序

,7,是否有ESD管控程序？所有的ESD系统是否正确地安装和维护？例如：接地主系统，工具，治具等,NA,,硅胶产品不适用

,8,所有关键过程及参数是否在统计管制之下？（例如：管制图，Cp/CPK研究）.出现异常情况时，是否有原因分析和改善对策并记录在控制图上?当Cp/Cpk未达预期时，是否采取了适当的对策？是否保存和维护相关记录？,2,,QCD-WI-S1053SPC数据统计分析管理规范

,9,"首件检查的项目是否足满足顾客要求？产品生产前是否有经品管执行首件确认,并保存相关记录？",2,,QCD-WI-0035首尾件检查作业指导书

,10,IPQC是否对制程管制项目按规定进行巡检?相关缺失是否得到及时反馈及有效分析改进?,2,,QCD-WI-0091IPQC巡查作业指导书

,11,"现场是否有有效的区域划分,不良品是否明确标识？",2,,是，H-QEP-17产品标识和可追溯性管理程序-品管部

,12,是否有通过定期检测监控来对生产环境进行管理（温湿度/粉尘度/光照度等)？,2,,温湿度、光照度点检表

,,是否有对产线制程进行污染验证？验证频率有无定义？,2,,HH-HSPM-06

过程有害物质污染控制程序

,,是否可清楚并明确识别Rohs与HF生产使用之材料式以避免混料或交叉污染?,2,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,,是否可明确鉴别Rohs与HF生产所使用之机器、设备、工具、治具及所用的程序以避免混用或污染?,2,,HH-HSPM-06

过程有害物质污染控制程序

,,成型是否有二次回收料，再次使用是否有对环境限用物质进行确认？,NA,,无二次回收料

,,供货商是否有制程巡检制度或以确认HSF制程的控管?（如HSF/HS制程的鉴别方式，间接材料使用等),2,,HH-QEP-38有害物质管理程序

关键岗位管理,1,是否有明确定义影响产品质量的关键岗位，包含但不限于对技能要求高、短期替代难度高等岗位？是否输出关键岗位清单？,2,,HH-QEP-32人力资源管理程序-人力资源部

,2,是否有关键岗位的管理机制或流程，如上岗、淘汰、激励、晋升、薪酬等？,2,,HH-QEP-32人力资源管理程序-人力资源部

,3,每个关键岗位是否有资质条件要求，如工作年限、在岗时长、培训计划、资质等要求？关键岗位的资质要求是否经过审视评估？是否与行业内的资质要求相匹配？,2,,HH-QEP-32人力资源管理程序-人力资源部

,4,关键岗位人员是否满足资质要求后才单独上岗作业？,2,,HH-QEP-32人力资源管理程序-人力资源部

不合格品控制,1,是否有不良品和物料控制程序？不良产品和物料的控制是否包含识别、记录、评审和隔离？对不良物料控制有没有包括对不良品的处理和其他职能部门的知会？是否规定不良品处置的权限评审的职责？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,2,检验岗位是否有判定合格/不合格的标准,2,,有SIP

,3,是否有生产过程中发现质量、产品环保问题的处理和闭环管理流程,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,4,维修品是否按照程序或品质计划的规定来重新检查和测试?,NA,,硅胶产品无法维修

,5,是否有将失效分析和改善行动反馈给相关部门的制度？所有的改善行动和结果是否进行了文件化？,2,,HH-QEP-47过程潜在失效模式及后果分析管理程序-工程部

仓库,1,是否建立了关于产品和原材料搬运，存储，包装和交货的程序文件（该程序是否对产品和物料的运输，搬运工具及方法做了规定？）；这些要求是否被执行？,2,,HH-QEP-15产品搬运，储存，包装与防护管理程序

,2,仓储关键业务过程数据是否可以自动统计分析？物流&条码扫描是否有IT系统管理？,2,,ERP鼎捷1.0系统

,3,超过保存有效期限之物料在使用前是否进行重验及有效处理﹐并进行标识和记录？,2,,ENG-WI-0059物料储存检验周期控制指引

,4,包装有没有有效措施防范错混料？是否有环保要求标示〈环境标签等〉？是否使用IT系统防呆？,2,,HH-QEP-17产品标识和可追溯性管理程序-品管部

,5,供应商是否提供预防原材料、暂存、交付物料受损或变质的处理方法或方式,2,,ENG-WI-0059物料储存检验周期控制指引

,6,对ESD敏感的物料是否储存在防静电的存储箱或ESD受控区域。,NA,,硅胶产品不适用

,7,不合格品是否有单独区域存放以避免混入正常品？是否建立不合格品清单？是否定期对不合格品进行处理？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,8,仓储环境管制与作业要求是否评估与识别，并做有效管制？(静电、安全、防湿、限层、限高等),2,,HH-QEP-15产品搬运，储存，包装与防护管理程序

,9,是否定期对产品的存储状态进行监控,2,,温湿度点检表

,10,供应商是否对包装，存储和标识进行管控，以满足规格要求。,2,,HH-QEP-17产品标识和可追溯性管理程序

,11,是否有IT系统实现对物料库存有效期及先入先出（FIFO）原则实施判定.是否有物料一览表，并规定储存条件/有效期限之管控流程，并有效执行?,2,,ERP鼎捷1.0系统

,12,仓库Rohs与HF材料是否有区分放置管理?,NA,,无HF产品

,13,"原材料,半成品,成品现场标示是否明确以防止不合格品混入？",2,,HH-QEP-17产品标识和可追溯性管理程序

,14,是否有不合格品区域，Rohs与HF物料不合格品是否有划分区域？,2,,HH-QEP-39不合格品管理程序

,,,得分＝合计分＊(100/实评项数),,

,,,,,,

,,,78,0,HDQR-SP-005-1

,,,,,,

,,,,,,

,,,78,0,

,,,100,0,

采购管理清单,,,,,

供应商名称：,,,,稽核日期：,

过程,№,AuditItems,自评,XX评价,判定依据(文件或表单）

合同评审,1,是否建立了合约/订单评审的流程？评审内容至少包含产品规格、质量要求及产能满足等,2,,HH-QEP-12订单评审管理程序

,2,合约/订单的修正/变更记录是否有被保留（包括客户口头通知）？是否确保变更后之合同/订单有效地传达到相关责任部门？,2,,HH-QEP-12订单评审管理程序、HH-QEP-16生产计划和交付管理程序

资质财务,1,供应商具备工商管理局颁发的有效法人营业执照,2,,

,2,供应商年交易额不低于RMB1200万，且近3年财务无亏损（无恶性拖欠员工薪资/供应商货款）；如无明确证据证明供应商财务情况，需查看供应商年度财务审计报告,2,,见审计报告

供应商认证选择,1,是否定义供方的选定标准和评鉴、来料及其他问题闭环管理的流程,2,,HH-QEP-13供应商管理程序-采购部

,2,有没有供应商最低资质门槛，并严格执行,2,,HH-QEP-13供应商管理程序-采购部

,3,是否检查关键物料的进货渠道（原厂/代理商/现货市场）及其相关资质?,2,,代理证登记表

,4,是否维持最新合格供方清单，并只向合格供方清单中的供方采购物料？,2,,XX合格供应商一览表

,5,供应商选择质量调查表中，是否包括：生产工厂信息（包括新的供应商的场地）、检验/测试能力、制造设备的能力和状况、是否有同类产品的经验、员工培训和认证、进行FMEA的能力（设计，过程）等？,2,,见供应商调查表

,6,供应商选择和认证，是否明确供应商必须签署的质量协议？如PCN协议、质量环保协议、环保协议、信息安全协议等？,2,,是，采购合同等，HH-QEP-13供应商管理程序-采购部

,7,是否有明确的供应商质量要求，以规范、规格书等形式传递给供应商？,2,,是，采购订单，HH-QEP-13供应商管理程序-采购部

,8,是否有新物料认证测试流程（包括首样认证、测试、小批量试用及批量采购），是否例行化执行，是否有效,2,,是，采购订单，HH-QEP-13供应商管理程序-采购部

供应商管理,1,是否有供应商PCN管理流程，是否例行化执行，是否有效,2,,PU-WI-003PCN变更管理程序

,2,是否识别供应商质量、环保稽查的需求，识别的输入包括并排出稽查计划，执行稽查并对问题点进行关闭,2,,是，供应商稽核计划表，HH-QEP-13供应商管理程序-采购部

,3,是否对其供应商有明确的质量目标，并和供应商进行交流并被他们接受?(所有的质量目标必须清晰且量化)。质量目标是否包括：来料、生产、批量问题和客户投诉？并对供应商进行质量考评并推动改善,2,,2022年质量目标达成汇总表

,4,是否有供应商综合考评和管理程序？评估中是否包含成本、质量、技术、交期、服务等因素并定期评估供应商？供应商考评结果，是否与采购订单量或者其他商务限制挂钩？,2,,是，见供应商季度评价

,,,得分＝合计分＊(100/实评项数),,

,,,32,0,HDQR-SP-005-1

,,,32,0,

,,,100,0,

工程管理清单,,,,,

供应商名称：,,,,稽核日期：,

过程,№,AuditItems,自评,XX评价,判定依据(文件或表单）

设计控制,1,是否有程序来控制，评审，验证和确认产品的设计满足质量、环保及安全等要求？,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,2,产品规格是否明确？是否包含HSF的要求，产品/项目规格书是否经过评审，评审的问题是否有解决方案,2,,是，见图纸或规格书、DFM

,3,从方案到详细设计，详细设计是否经过评审，上一阶段评审的问题是否解决，本期评审的问题是否有解决方案,2,,DFM

,4,原理样机是否经过按规格书、功能的要求进行严格测试，测试的问题是否有解决方案,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,5,初样转正样是否经过评审，上一阶段评审的问题是否解决，是否有相应的转阶段标准，本期评审的问题是否有解决方案,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,6,正样转小批量试制是否经过评审，上一阶段评审的问题是否解决，是否有相应的转阶段标准，本期评审的问题是否有解决方案,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,7,小批量转批量生产是否经过评审，上一阶段评审的问题是否解决，是否有相应的转阶段标准，标准是否包含产品符合HSF要求，本期评审的问题是否有解决方案,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,8,设计开发计划是否有识别每个设计和开发活动的职责?,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,9,是否有文档来识别、分析和管理影响项目的成本、进度、质量、规格的潜在的风险？,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,10,设计阶段的文档是否有效控制？（如作废的设计文档在使用区是否被删除了？）,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,11,是否有程序来解决与原拟定的要求冲突或不完善之处？,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,12,设计输出是否有文件化，并按照输入的要求表达，计算和分析？,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,13,是否有可靠性程序规定可靠性测试计划，并能够按照规定的周期进行可靠性试验，引导改进产品可靠性？是否具有可靠性试验能力，定期向客户提供可靠性试验报告？,2,,QCD-WI-0119可信赖性测试计划说明

NPI变更与新产品导入,1,研发规格的变更的控制是否有控制程序，是否严格按控制程序执行,2,,HH-QEP-29工程变更管理程序-工程部

,2,是否有流程来识别、归档、评审和批准所有的变更和修改？,2,,HH-QEP-29工程变更管理程序-工程部

,3,工程变更是否经过权责人员在其执行前审核及批准？,2,,HH-QEP-29工程变更管理程序-工程部

,4,在工程变更被批准后，是否所有相关部门能收到和他们相关的工程更改通知？,2,,HH-QEP-29工程变更管理程序-工程部

,5,是否有系统来确认所有工程变更已被执行？特别是那些需要在提供培训、提供设备和工具、更新作业指导书之后才能执行的工程变更。,2,,HH-QEP-29工程变更管理程序-工程部

,6,是否有适当的人员来进行有关HSF的设计验证，测试报告是否符合要求？,2,,HH-QEP-29工程变更管理程序-工程部

,7,变更管理程序是否定义若有变更必须通知客户？如原材料（含二级供应商）变更、生产工艺（含生产设备、生产场地、新上生产线、转移生产线）变更、测试方法（含生产过程中的测试项目、检测项目、出厂检验项目、测试设备）变更、关键工序岗位人员等。,2,,HH-QEP-29工程变更管理程序-工程部

,8,是否有建立新产品导入/转移的规范和标准？（如建立作业指导书，文档查检表，设备检验清单，引导试运行，预生产及首样检验等）,2,,HH-QEP-11新产品开发管理程序-工程部

,,,得分＝合计分＊(100/实评项数),,

,,,42,0,HDQR-SP-005-1

,,,42,0,

,,,100,0,

绿色产品管理清单,,,,,

供应商名称：,,,,稽核日期：,

过程,№,AuditItems,自评,XX评价,判定依据(文件或表单）

体系管理,1,是否有建立HSF管理体系？并任命产品HSF体系推行与管理负责人?,2,,HH-HSF-01有害物质管理手册

,2,是否制定产品HSF管理目标及方针？,2,,HH-HSF-01有害物质管理手册

,3,"是否针对所有因管理,执行,验证,而对无有害物质流程、产品、材料、售后服务的质量造成影响的人，定义责任，授权及相互的关系?(i.e.程序,组织结构,质量手册?）",2,,HH-HSF-01有害物质管理手册

,4,环保法律法规是否有鉴定及识别?是否有评估其适应性与有效性？,2,,HH-HSPM-02法律法规及其他要求管理程序

,5,是否有收集客户绿色产品、限用有害物质等要求汇总保存？,2,,HH-QEP-38有害物质管理程序

,6,是否有明确定义环境限用物质管理清单？环境限用物质管制标准是否能满足XX-ICT要求？,2,,HH-QEP-38有害物质管理程序

,7,供货商是否有执行内部稽核以确保HSF流程管理计划或系统有效地实施与维护？内稽员是否有资格证书？,2,,HH-QEP-04内部审核管理程序

,8,任何内部稽核发现的不符合项是否有及时地采取改善措施?,2,,HH-QEP-06纠正及持续改进管理程序

,9,管理审查是否涵盖环境限用物质相关的输入输出？,2,,HH-QEP-03管理评审管理程序

人员培训,1,是否有计划对所有能影响无有害物质产品的人鉴别训练需求并有教育训练纪录?,2,,HH-QEP-32人力资源管理程序

,2,培训计划是否如实执行，相关记录是否完整保存并可查？,2,,制定年度培训计划+培训记录

,3,是否有进行考核评估？考核不合格者是否有采取相应措施？,2,,制定年度培训计划+培训记录

设计开发&工程变更,1,是否有程序管制及验证HSF产品的设计是否确保符合HSF的要求?(包括客户与法规之要求),2,,EG-WI-037有害物质管理（新产品导入）程序

,2,是否有一程序以管控与确认选用于HSF产品之材料皆符合供货商对于HSF的要求？是否有适当的人员来进行有关HSF的设计验证，测试报告是否符合要求？,2,,HH-HSPM-04HSF产品采购控制管理程序

,3,图纸或规格（或SOP，或购买协议，合同等）中的RoHS/HF等要求，是否100%符合客户要求？,2,,EG-WI-037有害物质管理（新产品导入）程序

,4,"是否有一套程序来识别与审核所有的HSF变更及修改,并通知相关部门?(这变更可能来自客户变更或是法规的更新)？按项目BOM识别物料变更引入的新代码、新厂家进行管控清单更新汇总",2,,HH-HSPM-20工程变更管理程序

,5,是否有在量产前确认产品符合HSF的设计规格?,2,,EG-WI-037有害物质管理（新产品导入）程序

,6,是否按项目最终BOM输出所有材料的材料成分拆解表汇总,2,,有ERP系统

,7,量产后的材料/工艺变更、新供应商导入、制程工艺变更测试报告&MSDS清单汇总,2,,HH-HSPM-19供应商管理程序

供方管理,1,是否有最新合格厂商名录？,2,,HH-HSPM-19供应商管理程序

,2,是否有程序规范采购流程以确保采购的材料或零件符合HSF规格要求?,2,,HH-HSPM-04HSF产品采购控制管理程序

,3,"是否有制定供应商年度审查计划？是否包含环境限用物质审查？审查的问题点是否有要求其提供改善对策,并跟踪落实情况？",2,,HH-HSPM-19供应商管理程序

,4,采购是否有与供应商签订环保协议？采购合同中是否有明确定义环保要求？相关记录是否完整保存？,2,,HH-HSPM-19供应商管理程序

检验,1,材料购入时，包装是否有环保要求标示〈环境标签等〉？来料检验报告是否有明确记录环境限用物质的检查结果？,2,,QCD-WI-0089进料检验指导书

,2,进料检验程序是否有明确定义有关环境限用物质的检验与标准？是否有制订来料测试规范，根据原材料风险等级划分了测试频次？,2,,QCD-WI-1049HSF物料风险等级评估及抽样检验规范

,3,供货商是否对于所有HSF进料材料或零件执行验证?(如检验、报告确认等)？,2,,QCD-WI-0089进料检验指导书

,4,ICP的报告是否有进行维护并定义有效期？,2,,QCD-WI-S1058第三方检测报告管理办法

,5,IQC来料检验Rohs与HF物料是否有分区域及物料盘是否有区分？,2,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,6,"出货外箱上是否有环保标识,如RoHS,HF等？",2,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

仓库,1,仓库Rohs与HF材料是否有区分放置管理?,2,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,2,"原材料,半成品,成品现场标示是否明确以防止不合格品混入？",2,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,3,是否有不合格品区域，Rohs与HF物料不合格品是否有划分区域？,2,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,4,呆滞品如何定义？产品多长时间执行重验？检验项目是否包含限用物质？,2,,ENG-WI-0059物料储存检验周期控制指引

实验室,1,是否拥有XRF或EDX设备？XRF还是EDX放在合适的环境中？,2,,"QCD-WI-1072实验室环境与安全管理作业指导书

QCD-WI-1073液相色谱仪箱操作指导书

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指导书"

,2,"供应商是否为XRF机器设定了正确的控制限制（Spec-3sigma，或约70％的规格作为控制限制）？测试曲线中是否包含Pb、Cr、Cd、Hg、Br、Cl;设定限值Cd低于30ppm,其他元素低于400ppm;包装类物料限值为Hg/Pb/Cr/Cd四类元素之和低于50PPM",2,,QCD-WI-1060ROHS测试仪管控限设置标准

,3,校准片及设备每年至少外校一次？现场是否有标准测点测试指导书;内部标样点检每天一次;校样是否有合理保管，是否有被有效保护?,2,,"QCD-WI-1073液相色谱仪箱操作指导书

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指导书"

,4,在执行XRF测试之前，是否具有程序/SOP来定义样本大小或状态的具体要求。测试表面平整（可通过打磨等辅助方法）、紧实（可使用扎带、钉书针等方法紧固）。塑胶、泡棉、胶类不低于3mm，金属铝镁不低于1mm，其它金属不低于0.1mm（厚度不足时重叠加厚），油漆油墨类原材料需干膜测试（可在100~120℃烘干或参考原厂烘干条件）(测试面积需大于仪器最小测量面积（直径最好不小于10mm）)。测试样品放置是否合理，是否存在测试偏差（不建议使用PE袋）,2,,QCD-WI-002均质材质拆解作业指引

,5,是否有设备操作SOP？是否符合作业要求？,2,,"QCD-WI-1073液相色谱仪箱操作指导书

QCD-WI-1074Rohs1.0操作指导书"

,6,是否有程序/SOP指导材料均质化拆除，并根据均质材料进行XRF试验？现场确认测试记录，是否有按拆解表进行拆解、按规定频次进行测试;是否有制定成品XRF测试的频次，拆解方法，并有测试记录；成品包含焊接工艺的，是否有对成品的焊点进行测试,2,,QCD-WI-002均质材质拆解作业指引

,7,内部XRF和第三方实验室之间是否有过度的相关性测试？提供历史相关性研究报告。,2,,标样检定

,8,是否具有湿化学分析设备（如IC，ICP，GC/MS）？测试总Cr超标的材料，有判定是否为六价铬的记录（金属使用水煮显色法判定、非金属化学测试法判定）,1,,送第三方实验室

,9,工厂是否有合格的实验室技术员/操作员进行内部测试？,2,,上岗证

,10,工厂是否有合格的实验室测试工程师来管理内部测试？所有测试异常是否有选型负责人出具的判定依据和判定结论；测试异常送测第三方的是当批异常物料，不能直接使用原材料商提供的测试N.D.报告作为判定依据,2,,HH-HSPM-09

监测与测量设备管理程序

,11,测试后，工厂设置了具体的样品储存期？,2,,QCD-WI-1074Rohs1.0操作指导书

,12,工厂是否制定了避免样品制备过程中交叉污染的程序？,2,,HH-HSPM-06

过程有害物质污染控制程序

制程管理,1,是否有对产线制程进行污染验证？验证频率有无定义？,2,,HH-HSPM-06

过程有害物质污染控制程序

,2,是否可清楚并明确识别Rohs与HF生产使用之材料式以避免混料或交叉污染?,2,,HH-HSPM-06

过程有害物质污染控制程序

,3,是否可明确鉴别Rohs与HF生产所使用之机器、设备、工具、治具及所用的程序以避免混用或污染?,2,,HH-HSPM-05HSF设备设施管理程序

,4,成型是否有二次回收料，再次使用是否有对环境限用物质进行确认？,2,,不使用二次回收料

,5,供货商是否有制程巡检制度或以确认HSF制程的控管?（如HSF/HS制程的鉴别方式，间接材料使用等),2,,HH-HSPM-06

过程有害物质污染控制程序

异常处理,1,对于不符合HSF要求之原料或产品，是否有适当程序来控管?,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,2,当不良发生时，是否有适当程序用以分析不良原因，采取对策并防止再发？,2,,HH-HSPM-16HSF不合格品管理程序

,3,"供应商能否成功展示从成品到原材料的可追溯性？

供应商能否成功展示原料到成品的可追溯性？",2,,HH-HSPM-15环保标识和追溯程序

,4,环境限用物质相关记录是否有保管10年以上?,2,,HH-HSPM-13文件、资料和记录管理程序

,,,得分＝合计分＊(100/实评项数),,

,,,107,0,HDQR-SP-005-1

,,,108,0,

,,,99.07407407,0,

CSR管理清单,,,,,

供应商名称：,,,,稽核日期：,

过程,№,项目要点,自评,XX评价,"判定依据

(文件或表单）"

A)劳工,,,,,

童工和未成年工,1,供应商是否以任何形式招用年龄低于当地法规要求的童工?包括临时工、派遣工和学生工，是否因雇佣童工被处罚、投诉或媒体负面报道？,2,,"2017-5-15制定:禁止使用童工政策-LHR-WI-009

没有雇用童工"

,2,供应商是否保留所有员工名册及招工记录（包括员工身份证明或其他年龄文件的复印件、教育及雇佣经历等内容），包括临时工、未成年工、学生工和派遣工?,2,,2017-5-9制定：招聘入职管理程序-LHR-WI-002

,3,供应商是否在所有员工（包括临时工、学生工和派遣工）入职时有效鉴别其年龄？并通过IT或者EXCEL计算员工从出生到入职当天的实际年龄，识别出童工和未成年工人数。,2,,"2017-5-9制定：招聘入职管理程序-LHR-WI-002

员工花名册+员工档案"

,4,供应商是否采取有效措施保护未成年工，包括未成年工标识、定期体检、限制加班、禁止夜班工作或危险作业？,2,,2017-5-25制定：童工补救及未成年工保护管理程序-LHR-WI-010

,5,供应商是否依照法规要求使用学生工/实习学生/学徒工，包括鉴别年龄、签订书面协议、合理支付报酬，购买保险等？是否因不当使用学生工被处罚、投诉或媒体负面报道？,2,,2017-5-25制定：童工补救及未成年工保护管理程序-LHR-WI-010

强迫劳动,6,供应商是否使用监狱劳工或强迫劳动，是否禁止供应商和分包商使用监狱劳工或强迫劳动？供应商是否承诺不使用奴役劳工或参与人口贩卖，包括以剥削为目的，通过威胁、强迫、压制、诱拐或欺诈的手段来运输、窝藏、招聘、转让或接收非自愿人士?是否限制人身自由或扣留身份证明文件？,2,,2017-5-15制定：禁止非自愿劳动政策-LHR-WI-006

,7,所有员工（包括临时工、学生工和派遣工）是否自愿接受雇佣？员工是否依据法规要求及时签署了劳动合同并得到合同副本？,2,,"2017-09-27制定：HR-WI-005员工转正管理制度

2019-4-1制定：HR-WI-008劳动合同续签管理制度"

,8,供应商是否直接或通过第三方收取员工的押金，包括工作服押金、伙食押金、培训押金或介绍费作为雇佣条件?,2,,2017-5-9制定：招聘入职管理程序-LHR-WI-002

,9,供应商是否直接或通过第三方扣留员工（包括临时工、学生工和派遣工）的部分工资、福利或财产，以迫使员工继续工作？,2,,2017-5-9制定：招聘入职管理程序-LHR-WI-002

,10,供应商是否强迫员工加班?员工是否有权在完成标准的工作时间后离开工作场所？,2,,2017-5-15制定：禁止非自愿劳动政策-LHR-WI-006

歧视和惩戒,11,供应商是否使用暴力，包括体罚、辱骂或性骚扰，是否禁止非法搜身或异性搜身？,2,,2017-5-31制定：反滋扰虐待管理程序-LHR-WI-003

,12,供应商是否存在对员工进行的可能带有歧视性目的的医学检查，如怀孕测试、乙肝、艾滋病等？,2,,2017-5-7制定：反歧视管理程序-LHR-WI-001

,13,供应商是否因为种族、肤色、年龄、性别、性取向、族群、残疾、怀孕、宗教信仰、政治派别、工会会员、或婚姻状况等因素在发放工资、升迁、奖励、培训机会等聘用或雇佣行为中歧视员工？,2,,2017-5-7制定：反歧视管理程序-LHR-WI-001

,14,供应商是否根据法规要求和女工的特殊需要采取有效的措施保护女工？,2,,2017-5-27制定：女职工保护管理程序-LHR-WI-011

,15,供应商是否依据法规要求制定劳动纪律和规章制度，并向全体员工传达？罚款及其他惩戒措施是否合理合法？,2,,2017-5-31制定：奖惩管理程序-LHR-WI-004

结社自由和沟通,16,供应商是否禁止任何媒体危机和严重的群体性事件，包括非正常死亡（自杀、他杀、坠楼、猝死等）、集体劳资纠纷或罢工、群体性打架斗殴、集体中毒或其他群死群伤事件?,2,,2017-6-10制定：结社自由与集体协商管理程序-LHR-WI-014

,17,供应商是否尊重结社自由和集体谈判权？是否有员工组织并有定期活动，供应商是否提供必要的活动设施？,2,,2017-6-10制定：结社自由与集体协商管理程序-LHR-WI-014

,18,供应商是否定期分析员工留职率（连续工作12月的员工百分比）和离职率，并采取必要的措施？,2,,"LHR-WI-008离职管理程序

HH-QEP-32人力资源管理程序"

,19,供应商是否定期开展员工调研识别员工满意和不满意度的问题？并持续改善？,2,,HH-QEP-32人力资源管理程序

工时工资,20,供应商支付给所有员工的基本工资（包括试用期）是否达到当地最低工资标准？,2,,2017-5-31制定：薪资及福利管控程序-LHR-WI-013

,21,供应商是否准确记录所有员工（包括临时工、未成年工、学生工和派遣工）的工作时间？供应商是否保留所有员工过去一年完整一致的工时工资记录？,2,,2017-5-31制定：工作时间与加班/调休管控程序-LHR-WI-012

,22,供应商每周工作（含加班）60小时以上或者每月加班超86小时以上的员工占多大比例？月加班超过120小时的员工占多大比例？每月最高加班多少小时？,2,,2017-5-31制定：工作时间与加班/调休管控程序-LHR-WI-012

,23,供应商是否依据法规要求安排每名员工每连续工作六天后至少休息一天？员工每月休息多少天？,2,,2017-5-31制定：工作时间与加班/调休管控程序-LHR-WI-012

,24,供应商是否依据法规要求对所有员工（包括派遣工和计件工资制员工）支付额外的加班工资？,2,,2017-5-31制定：薪资及福利管控程序-LHR-WI-013

,25,供应商是否确保所有员工（包括学生工和派遣工）在法定时间内收到工资，并提供清楚列出扣减项目的工资条？,2,,2017-5-31制定：薪资及福利管控程序-LHR-WI-013

,26,供应商员工的社会保险覆盖率多少？并依法为所有员工提供其他福利，如带薪年假和法定假期？,2,,2017-5-31制定：薪资及福利管控程序-LHR-WI-013

B)健康和安全,,,,,

消防,27,供应商是否存在重大火灾或爆炸隐患，包括妥善管理易燃易爆物品、有效控制火源、禁止员工宿舍设在厂房或仓库建筑内等？,2,,2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系统管理制度

,28,供应商厂房、宿舍及其他建筑是否有消防验收报告？是否有建筑竣工验收报告？,2,,"东莞市消防支队樟木头大队建设工程消防验收意见书（东应急樟消验字[2019]第0011号）时间2019年4月4日

改扩建项目竣工环境保护验收意见涵编号：东环建[2017]8557号"

,29,供应商是否在厂房和宿舍建筑每个楼层的显眼位置配置足够的紧急疏散图？是否在疏散通道配备足够的应急灯和逃生指示？是否定期维护疏散通道？,2,,"2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系统管理制度

每月检查2次"

,30,供应商的厂房和宿舍建筑每个楼层是否有足够的安全出口并有标示？安全出口数量及总宽度是否满足楼层人数要求？安全出口是否上锁或被阻挡？,2,,2020-10-9制定：HR-WI-035消防安全及系统管理制度

,31,供应商在厂房和宿舍建筑每个楼层是否配备足够的灭火器，一般情况50平米配置一个4公斤灭火器，是否有明显的标识并免于堵塞？,2,,每个楼层有65个灭火器，平均100平米有4个灭火器

,32,供应商在厂房和宿舍建筑每个楼层是否配备足够的消防栓并免于堵塞，保护半径一般为25米？是否定期测试并保留记录？,2,,每个楼层有6个消防栓

,33,供应商在厂房、宿舍、仓库等建筑是否按法规要求配备相应的消防设施，如火灾报警系统、自动喷淋系统、防排烟系统等，消防设施状态良好？,2,,"有与第三方签订维保合同，每月定期检测

每月检测1次，定期测试并保留记录"

,34,工厂是否有消防中控室？如有，消防中控室工作人员是否获得有效的资质证书？是否保存相关记录（交接班记录、值班记录）？,2,,HR-WI-040消防控制室值班管理制度

,35,工厂是否委托专业机构对消防设施定期进行维护保养并每年至少进行一次全面检测。,2,,"有与第三方签订维保合同，每月定期检测

每月检测1次，定期测试并保留记录"

,36,工厂是否建立了防火巡査制度（消防安全重点单位）和防火检查制度，并明确了责任部门，职责，巡査、检査内容及频次？是否进行每日防火巡査和每月防火检查？检查问题及时闭环？并保存相关记录。,2,,HR-WI-035消防安全及系统管理制度

,37,工厂是否建立动火作业管理制度？是否实施动火审批、人员资质（如焊工证）确认、动火区域隔离、现场监控等管理措施？,2,,"HH-HS-015动火作业管理程序

HH-HS-016高处作业管理程序

HH-HS-017带电作业管理程序"

,38,"工厂是否对特殊消防风险进行管控？包括但不限于：

1）产生VOC工序（如：喷涂烘烤、丝印、印刷、阻焊烘烤等）、VOC废气管线、VOC处理设施等是否定期点检、清扫、维保。如：VOC废气管线安装防火阀，并定期清扫管线内VOC积油；UV催化光解装置应定期点检,防止电路短路起火，设施防爆等。

2）涉爆粉尘收集处理，如管道静电接地，集尘设备安装泄爆等防爆装置等。

3）设备加热装置应采取措施防止温度过高。",2,,ENV-WI-004废气排放管理程序

,39,供应商是否制定火灾紧急疏散方案？是否在厂房和宿舍建筑一年安排两次全员消防疏散演习，包括白班和夜班?,2,,每年安排2次消防演习并保留记录

化学品安全,40,供应商是否禁止任何严重危及生命安全或健康的工作条件，禁止作业现场发生致命事故?是否妥善存放和管理危险化学品以预防火灾、爆炸、中毒或泄漏事故？,2,,"2020-12-07制定：HH-EHS-WI-03化学品风险评估和暴露监测管理规定A0

2020-12-10制定：HH-EHS-WI-05化学品管理程序A0"

,41,供应商是否保留所有有害化学品存货记录？化学品仓库是否与生产、宿舍或饭堂等区域隔离，至少保持适当的安全距离，采用电气防火设计，并配备二次防护槽和显眼标识？,2,,"2021-4-19制定：DCC-WI-79化学品管理要求（化学品柜+车间使用化学品）

每个部门配备化学品柜"

,42,供应商是否有根据法律要求进行职业危害评价（控制效果评价或现状评估），并针对评价报告改善建议实施改善？,2,,HH-HS-006职业病危害风险管理程序

,43,生产现场化学品是否被安全使用或存放？如：化学品存放合适（如不同化学性质化学品隔离存放，如酸碱），配备防泄露设施（如二次容器），张贴相应的MSDS、化学标签，设置防爆电气，配备相关应急器材设施（如灭火器，可燃/毒性气体探测等），生产现场化学品存储量不超过最大使用量（一昼夜用量）。,2,,HH-HS-005化学品管理程序

,44,供应商有害作业场所是否保持良好的通风，定期进行职业危害因素监测，包括有毒有害气体、噪音、粉尘、辐射等。,2,,HH-HS-006职业病危害风险管理程序

,45,供应商是否为暴露在有害环境中的员工定期提供安全培训和个人防护用品？并提供洗眼器或紧急淋浴器？,2,,HH-HS-005化学品管理程序

,46,供应商是否为暴露在有害环境中的员工提供定期的岗前、岗中和岗后职业健康检查，并针对检查结果采取补救措施?,2,,HH-HS-007职业病体检管理程序

,47,供应商是否根据有害化学品的数量及其火灾、爆炸、泄漏、中毒、化学灼伤等风险制定必要的紧急响应方案，并定期演习和测试？,2,,每年制定，年度培训计划

设备安全及健康,48,供应商是否建立危险作业的管理程序并执行？包括密闭空间、高空作业、停机挂牌上锁、外来施工作业安全？,2,,"HH-HS-013上锁挂牌管理程序

HH-HS-014密闭空间作业管理程序

HH-HS-016高处作业管理程序"

,49,供应商是否保留所有特种设备（如锅炉、压力容器、起重设备、电梯和叉车、激光设备和X光机等）有关的法定批文和许可证？,2,,"HH-HS-018压力容器及设备管理程序

HH-HS-019载货电梯作业管理程序"

,50,供应商是否对特种设备（如锅炉、压力容器、起重设备、电梯、叉车、激光设备和X光机等）操作员与特种作业人员（如电工）进行安全培训，并获得必要的上岗证？,2,,"HH-HS-018压力容器及设备管理程序

HH-HS-019载货电梯作业管理程序"

,51,是否所有机器的危险部位（如移动、旋转、传送带等）安装有必要的保护装置，如安全罩、联锁装置和安全标识？,2,,HH-HS-003机械危害评估管理程序-体系

,52,工厂配电设施、电气线路、用电设备是否妥善安装并保护，并进行定期安全检查及防火检测，相关存档备查？问题是否及时关闭？,2,,HH-HS-004电气安全管理程序

,53,供应商是否对厂房建筑及设备定期进行防雷测试和维护，并保持记录？,2,,签订第三方机构定期进行防雷检测

,54,供应商是否详细调查并统计工伤事故，与同行对标并采取妥善的纠正和预防措施？,2,,HH-HS-011工伤事故管理程序

,55,供应商厂房，饭堂和宿舍等每个楼层是否提供足够的急救箱，并按照1%比例配备合格的急救员？是否制定紧急救护方案并定期演习？,2,,HH-HS-010应急准备与响应管理程序

,56,供应商是否在工作场所免费提供卫生的饮用水？饮水设施是否与有害物质或场所有效隔离？,2,,工作场所免费提供卫生的饮用水，与有害工作场所隔离，每年定期对饮用水检测

,57,供应商是否在工作场所提供数量足够的厕所，并保持干净？,2,,全厂员工有815人，厂房厕所有75间/位

宿舍和饭堂,58,供应商是否发生过集体食物中毒事件？,2,,HH-HS-023饭堂与餐厅管理程序

,59,员工集体宿舍楼至少有两个安全出口，安全出口夜间不得上锁，楼层间没有铁门隔离，疏散通道保持畅通？,2,,HH-HS-022宿舍管理程序

,60,宿舍面积是否满足基本需求并达到当地标准？(JAC指引是人均宿舍面积5平方米)。员工宿舍是否干净，是否配备基本的设施，如照明、通风、储物柜和饮用水等？,2,,HH-HS-022宿舍管理程序

,61,员工饭堂是否有有效的食品经营许可证，饭堂员工是否有健康证？供应商是否采购来源清楚的食品原料？食品留样保存48小时？食堂现场卫生条件是否良好？,2,,HH-HS-023饭堂与餐厅管理程序

,62,供应商是否制定传染病疫情分层分级响应应急预案？是否例行储备不少于1个月用量的防护物资（如口罩、手套、防护服、消毒液等），以确保一旦发生疫情员工健康安全及公司业务正常运作不受影响？是否定期进行模拟演练、演练发现的问题是否闭环改进？,2,,新型冠状病毒应急预案

,63,供应商是否禁止食用野生动物及容易导致传染性疾病疫情的危险物质？是否因内部管理及防护不当发生过集体性感染事件？,2,,HH-HS-023饭堂与餐厅管理程序

C)环境,,,,,

环境许可报告,64,供应商是否禁止违法排放有毒有害污染物，包括废水、废气或废渣，是否存在重大环保违规、保投诉或诉讼？检索IPE网站（XXX）是否发现负面记录?,2,,IPE网站没有违规记录。

,65,供应商是否有有效的环评批复（环境影响评价报告书、环境影响评价报告表）或环评备案（针对环境影响评价登记表），并覆盖XX所有产线、制程、设备（包括辅助设施）？,2,,环境影响评估报告编号：东环建[2019]7559号

,66,供应商是否有有效的环保验收批复或备案，并覆盖XX所有产线、制程、设备（包括辅助设施）？,2,,建设项目固体废物污染物防治设施竣工环境保护验收意见涵编号：东环建[2020]3612号

,67,供应商是否有有效的排污许可证（《固定污染源排污许可分类管理名录》内要求的行业均需提供》，并覆盖XX所有产线、制程、设备（包括辅助设施）？,2,,"固定污染源排放登记回执编号：91441900577903714E001X，

污水处理设施批准报告编号：202144190100000574"

水资源管理,68,供应商哪些生产工序产生有害废水？是否有效自行处理或者交由有资格的污水处理厂处理，并保存追溯记录？废水处理设施是否正常运行？是否保留内部和外部检测报告？,2,,"污水处理设施批准报告编号：202144190100000574

与第三方（东莞市盛利环保科技有限公司）签订零散工业废水转移合同"

,69,供应商是否做到雨污分流？如果工厂在雨污分流地区，不得污水排入雨水管网。,2,,ENV-WI-007-雨水排放管理程序-A1

废气排放,70,供应商哪些生产工序产生有害废气？涂装工序是否采用低挥发性涂料？是否有效收集、处理、检测并保存记录？废气设施是否正常运行？,2,,ENV-WI-004废气排放管理程序

固体废弃物,71,供应商哪些生产工序产生有害固体废物？是否妥善存放和处理有害固体废物？有害固体废物是否由具备资格的机构处理并保留记录？,2,,ENV-WI-002废弃物管理程序

噪声,72,是否定期检测厂界的噪声，并有效控制达标？,2,,ENV-WI-005厂界噪声排放管理程序

"外包

管理",73,针对外包工序，供应商是否管理高污染外包工序工厂（如电镀、阳极、喷涂、浸染、蚀刻、表面处理等）的环保执行状况？是否保留对这些工厂的环评批复、环保验收批复、排污许可、环保日常监测等资质的检查记录？,2,,PU-WI-001外包供应商管理规范

,74,供应商是否通过IPE网站（XXX）检索下级供应商和高污染外包工序工厂（如电镀、阳极、喷涂、浸染、蚀刻、表面处理等）的环保表现？是否推动撤销记录？,2,,PU-WI-001外包供应商管理规范

能源消耗和温室气体排放,75,供应商是否开展温室气体盘查？是否基于某一基准年制定碳减排目标（排放总量或单位销售额碳排放强度）并提交给客户？是否填写CDP/PRTR问卷？,2,,"ENV-WI-006节能降耗管理程序

2018-8-13制定：HH-QEP-44温室气体控制管理程序"

D)道德,,,,,

诚信廉洁经营,76,供应商是否遵守诚信廉洁协议的规定，禁止向客户行贿，禁止向客户员工提供任何回扣、佣金、小费、现金代用券等现金形式的馈赠?供应商是否登记赠送和接受的礼物？,2,,"2017-9-6制定：商业道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009"

,77,供应商是否禁止腐败和不诚信事件，做到“不关联、不行贿、不以次充好、不偷工减料、不弄虚作假、不商业欺诈、信守承诺”，即“六不一守”，供应商在本次审核中是否提供虚假或不完整信息？,2,,"2017-9-6制定：商业道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009"

,78,是否对照XX诚信廉洁协议要求，建立了公司诚信廉洁管理制度及管理体系，且包括“不行贿、不送礼、不关联、不弄虚作假、不偷工减料、不商业欺诈、信守承诺”（即“六不一守”）？,2,,"2017-9-6制定：商业道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009"

,79,供应商是否向公司高层和中层管理者（包括与XX有业务往来的员工）学习传达XX诚信廉洁协议的内容，并理解协议要求?是否保存相关记录？,2,,"2017-9-6制定：商业道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009"

,80,供应商是否根据协议要求制定公司相关员工的诚信廉洁规范或行为准则，并由全体管理者签署?,2,,"2017-9-6制定：商业道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009"

,81,供应商是否对照诚信廉洁协议，要求管理者及相关员工定期自检，并针对自检结果制定有效的预防和改进措施(包括减轻处罚的制度)？,2,,"2017-9-6制定：商业道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009"

无不正当利益,82,是否有XX员工推荐二级供应商？如果有，请列出推荐的二级供应商名称及相关的物料或服务。,2,,"2017-9-6制定：商业道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009"

,83,是否向下级供应商沟通宣传并采取协议或其它有效措施，禁止下级供应商向其客户的客户及利益相关人行贿，禁止下级供应商向其客户的客户及利益相关人提供现金、有价证券及支付凭证、通讯器材、交通工具、非低值文化用品以及其他贵重物品、旅游、高消费娱乐等任何形式的馈赠?,2,,"2017-9-6制定：商业道德管理程序-LHR-WI-016

2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009"

公平业务、广告发布和竞争,84,供应商是否存在不符合公平业务、广告发布和竞争标准的风险或证据？,2,,2017-6-22制定：广告和公平交易管理办法-HH-WI-007

身份保护及禁止报复,85,供应商是否建立诚信廉洁举报制度？是否有效保护举报不道德或违法行为的人员的身份资料，并确保他们不因此受到报复或惩罚？,2,,2019-12-03制定：廉洁诚信管理制度-HR-WI-009

信息披露,86,供应商是否存在