SCAN 反恐审核预审问卷(ITS)（对应的文件和记录）

SCAN反恐审核——预审问卷及对应的文件,,,,,

类别,序号,等级,问题描述,可能的答案,对应的文件

商业合作伙伴要求,1,无,工厂是否有使用合约服务商，如保安，运输或劳务派遣公司？,是，否,044商业伙伴安全管理程序

,2,必须,"工厂在筛选商业合作伙伴时是否具有书面可验证的流程和程序，包括：原材料供应商、制

造商和物流服务提供商？",是，否,037商业伙伴选择与管理程序

,3,必须,工厂是否在与商业合作伙伴签订的合同中明确规定了供应链最低安全要求？,是，否,037商业伙伴选择与管理程序、044商业伙伴安全管理程序

,4,必须,"是否要求合约商业合作伙伴对其运营开展并提供年度安全风险评估？商业合作伙伴包括

任何合约服务，如保安、运输提供商、集运代理商或劳务派遣公司。","是一年一次/是最少两

年一次，/否",044商业伙伴安全管理程序

,5,应该,是否用当地语言将供应链最低安全要求提供给合约物流服务商？,是，否，不适用,037商业伙伴选择与管理程序、044商业伙伴安全管理程序

集装箱和拖车安全,6,关键,"当国际航运货物完成装运后，集装箱或拖车是否立即用符合ISO17712:2013标准的高安

全性封条进行密封？",是，否，不适用,028封条控制程序

,7,必须,"工厂是否具有书面可验证程序，以确保安全封条由工厂指定代表进行管控并被应用于合适

的集装箱或拖车？",是，否，不适用,028封条控制程序

,8,关键,安全封条是否保存在安全的地方？,是，否，不适用,028封条控制程序

,9,必须,工厂是否有指定员工负责维护、分发和使用安全封条？,是，否，不适用,028封条控制程序

,10,必须,安全封条的编号是否记录在提单凭证和工厂保留的提单副本上？,是，否，不适用,030货物运输和追踪控制程序

,11,必须,"工厂是否具有书面可验证安全程序，以报告任何非预期的停留、受损货物或无人看管的货

物。此类程序应该提供给合约物流服务商和驾驶员。请选出所有适用选项。","有书面程序，报告要求，集装箱

/拖车不可无人值守，无程序，不适用",027货柜安全程序

,12,必须,"工厂是否有书面可验证程序，说明如何辨认疑似或已经受损的安全封条、集装箱或拖车结

构篡改，包括如何向货运代理人和当地相关执法部门报告问题？",是，否，不适用,027货柜安全程序030货物运输和追踪控制程序

,13,必须,"是否有书面可验证程序，要求保安或运输人员在集装箱或拖车在即将离开工厂时对照提单

核实安全封条编号？",是，否，不适用,027货柜安全程序

,14,必须,"工厂是否有书面可验证程序，对装载完毕并附有安全封条的集装箱和拖车进行拍照，并且

拍照是否属于该书面程序的一部分？请选出所有适用选项。","拍照，照片显示封条编号，照片

显示集装箱/拖车编号，否，不适用",029货物接收、储存和出货控制程序

,15,必须,装载完毕并停放的集装箱和拖车是否关闭并用安全封条密封？,是，否，不适用,027货柜安全程序

,16,必须,"是否有书面可验证程序，以报告(包括向谁通报)未经授权进入集装箱或拖车，和/或工厂内

产品储存区的情况？",是，否,022敏感或重点区域控制程序

,17,必须,是否有书面可验证程序，在装载之前检查集装箱或拖车的安全完整性？,是，否，不适用,027货柜安全程序

,18,关键,在装载集装箱或拖车之前，工厂是否使用文件化清单开展七点检查？,是，否，不适用,027货柜安全程序

,19,必须,装卸区是否使用设备开展七点检查？请选出所有适用选项。,激光测距仪或预先量好的细绳，检查底盘的镜子，敲击检查工具（如锤子），无工具，不适用,027货柜安全程序

,20,必须,"工厂是否保持培训记录，包括说明哪些员工经过培训，以便正确执行集装箱/拖车七点检查

的记录？",是，否，不适用,027货柜安全程序

运输安全,21,关键,是否为记录并保留每次出货的驾驶员信息？,"是，否,",030货物运输和追踪控制程序

,22,必须,是否有书面程序，要求驾驶员必须在起点和港口之间依照指定路线行驶？,"是，否,",030货物运输和追踪控制程序

,23,必须,"在可能的情况下，从工厂到港口或下一目的地位置的过境航线是否能随机改变，以尽量减

少可预测性。",是，否，不适用,030货物运输和追踪控制程序

,24,必须,工厂要求合约运输公司使用什么集装箱或拖车跟踪技术？请选出所有适用选项。,"GPS或其他（请说明），有书

面程序，无要求",030货物运输和追踪控制程序报关员陪同或与司机电话沟通、发送位置信息

,25,必须,是否针对拼箱(LCL)服务提供商建立书面可验证的安全程序？,是，否，不适用,052散货进出口控制程序

,26,必须,"是否有适当程序，要求在每次停留之后用防揭换封条或挂锁封闭LCL集装箱或拖车？请

选出所有适用选项。",有书面程序，防揭换封条，钥匙由工厂和/或驾驶员保管的挂锁，无要求，不适用,052散货进出口控制程序

,27,必须,"工厂是否采取LCL运输，工厂是否有程序，在每个站点卸货之前检查防揭换封条，以及

到达最终目的地之前，货物上的所有封条是否都完好无损？",是，否，不适用,052散货进出口控制程序

,28,必须,"工厂是否采取空运，是否有书面可验证程序，概述货物从工厂到运送到货运代理人或航空

公司的整个过程所需的步骤？",是，否，不适用,052散货进出口控制程序

实际进出控制,29,关键,"是否有书面程序，概述对工厂、房产和建筑物的进出控制？程序应包括发放、撤销和更改

进出控制设备和身份证件的详情。",是，否,018员工进出管理程序019访客/车辆进出管理程序

,30,必须,是否采用进出控制程序或设备，以确保只有经过授权的员工可以出入工厂？,是，否,014员工工作证和访客证管理程序052门禁管理程序

,31,关键,"是否有书面可验证程序，监控和限制对工厂重要运营区的进出，如库房领料区、最后打包

和包装区、发货和收货区？只应准许经过授权的员工出入。",是，否，不适用,022敏感或重点区域管理程序

,32,关键,"是否有书面可验证程序，要求访客到达时出示身份证件，并将其信息记入访客簿？请选出

所有适用选项。",有书面程序，使用访客登记簿，检查带照片的身份证件，无程序,019访客/车辆进出管理程序

,33,应该,"是否有书面可验证程序，在访客进入和离开工厂的制造、生产或运输区之前检查访客的包

袋？",是，否,019访客/车辆进出管理程序

,34,必须,是否向访客发放带编号的访客识别证，在工厂期间佩戴？,"是，发放识别证但未编号，否，

不适用",019访客/车辆进出管理程序

,35,必须,访客在工厂期间是否始终有人陪同？,是，否,019访客/车辆进出管理程序

,36,必须,是否有书面可验证程序，在配送之前对可疑包裹和信函进行危险物品检查？,是，否，不适用,024快递邮件/包裹安全控制程序

,37,必须,是否所有员工在工厂期间均需始终佩戴身份识别证？,是，否，不适用,014员工工作证和访客证管理程序

,38,必须,是否有书面可验证程序，以确定、质询和驱逐在工厂范围内的未经授权人员？,是，否,022敏感或重点区域管理程序023识别、盘问及报告未明身份人员程序

人员安全,39,必须,是否制定和实施文件化的员工招聘程序？请选出所有适用选项。,有书面政策，招聘程序，申请程序，员工文档，新员工筛选，无程序,009人事保安程序

,40,必须,"长期和临时工作申请人是否需要提交书面工作申请，并提供身份证明？请选出所有适用选

项。","需要书面申请，需要政府颁发

的身份证，无要求",009人事保安程序

,41,必须,"是否有书面可验证程序，以核实工作申请书中提供的信息，如地址、工作经历、教育背景、

个人或职业推荐信、证书？请选出所有适用选项。","有书面政策，教育背景调查，推

荐信调查，工作经历调查，无程序",009人事保安程序

,42,必须,"如果本地法律允许，是否有书面程序，对求职者和在工厂敏感区域工作的员工开展背景调

查，如人事部、运输、计算机系统或合约员工？","有书面政策，犯罪背景调查，

否，不适用",010员工背景调查与核实程序

,43,必须,"是否有书面可验证程序，取消退休、离职或请长假员工对公司的进出权限，如工厂发放的

身份识别证或卡片，以及计算机登入密码？",是，否,013离职雇员及终止合约商控制程序

程序安全,44,必须,"是否有书面可验证程序，要求商品和/或货物运输单证中使用的信息必须合法、完整、准

确？",是，否,034货物文件与单据安全管理程序

,45,必须,"是否有书面可验证程序，限制对发货和收货单证的查看权限？查看权限应仅限于填写和审

核单证的人员。",是，否,034货物文件与单据安全管理程序

,46,应该,是否有书面可验证程序，以在货物离开工厂后24小时内传送清关所需的商务信息？,是，否，不适用,034货物文件与单据安全管理程序

,47,必须,"国际货物是否有标记、点算、称重，并适当地列在商业发票，提单上？请注意，由于《海

上生命安全公约》(SOLAS)，现在所有的FCL和LCL海运货物均需要准确的集装箱重

量。",是，否，不适用,034货物文件与单据安全管理程序

,48,关键,"是否有书面可验证程序，防止在集装箱和拖车装载及发货过程中引入未经授权的和未显示

的材料？",是，否，不适用,030货物运输和追踪控制程序

,49,必须,"是否有书面可验证程序，解决在集装箱和拖车装载过程中或在货物离开工厂后发现的纸箱

数量不足、超量或任何单证问题？",是，否，不适用,031货物短缺或过剩处理程序

,50,关键,"是否有书面可验证程序，在怀疑或察觉到非法运输活动或任何异常时通知本地执法部门和

客户？请选出所有适用选项。","有书面程序，通知本地执法部

门，通知客户，无程序",038反恐举报程序

物理安全,51,必须,是否设有指定的员工和访客停车区，并与发货区和收货区隔离？请选出所有适用选项。,发货和收货区有围栏，私人拥有车辆不得进入发货和收货区，访问控制，否,021车辆停放及控制程序

,52,必须,发货和收货区的邻近区域是否封闭或设有监控？,是，否,046设施设备安全管理程序

,53,必须,发货区是否有围栏、墙壁或其它控制设施，隔离国内、危险、高价值和国际商品与材料？,是，否,046设施设备安全管理程序

,54,必须,"是否有预防性维护程序，要求定期检查周边围栏或其它障碍物、建筑物和架构？请选出所

有适用选项。","有书面程序，定期检查已记录

在案，保持预防性维护记录，无程序",017保安岗位职责026实体保安程序046设施设备安全管理程序

,55,必须,是否有警卫看守或监控车辆和/员工进出工厂的闸门，并且在不需用时紧闭？,是，否，不适用,017保安岗位职责018员工进出管理程序021车辆停放及控制程序

,56,必须,在停电的情况下，工厂是否有备用供电系统，以确保电子安全系统的不间断运行？,是，否，不适用,046设施设备安全管理程序

,57,应该,工厂的建筑物是否采用不易非法进入的材料建成？,是，否，不适用,046设施设备安全管理程序

,58,必须,"工厂的窗户、大门、围栏和房门是否都用锁定装置锁牢，以防止未经授权的人员进入？（注

意：不得从里面锁住指定的安全出口，以免妨碍员工在紧急情况下撤离建筑物）",是，否,046设施设备安全管理程序

,59,必须,"是否有书面可验证程序，以控制访问装置的发放、撤销和更换，如身份识别证、门锁钥匙、

门禁卡、安全警报密码？请选出所有适用选项。","有书面程序，清单包含在终止

文件中，无程序",014员工工作证和访客证管理程序015锁闭装置和钥匙控制程序

,60,必须,"工厂的入口、出口、货物搬运和仓储区、围栏沿线和停车区是否有充分照明，以检测黑暗

中的活动？","是，仅有室内照明，仅有室外照

明，无",046设施设备安全管理程序

,61,应该,工厂是否有防入侵警报系统？,是，否,046设施设备安全管理程序

,62,应该,是否有程序测试和检查防入侵安全警报系统？请选出所有适用选项。,"有书面程序，定期测试，定期检

查，预防性维护，保持维护记录，无程序",026实体保安程序046设施设备安全管理程序

,63,应该,"是否使用闭路电视系统监控工厂和厂房，包括入口、出口、货物储存、发货和其它装卸区

域？","闭路电视，其它监控系统（请说

明），无闭路电视或录像系统",046设施设备安全管理程序

,64,应该,是否有程序测试和检查闭路监控系统？请选出所有适用选项。,"有书面程序，定期测试，定期检查，预防性维护，保持维护记录，无程序,不适用",026实体保安程序

,65,应该,如果使用，监控记录保留多少天？,90天或以上，45–89天，30–44天，少于30天，不保留记录，不适用,026实体保安程序

,66,无,描述工厂建筑物的正面，包括任何标牌。请附图片。,,

,67,无,描述警卫室和工厂进出闸门。请附图片,,

,68,无,描述该地点的建筑物和结构。请附图片。,,

,69,无,描述发货和收货区，请附图片。,,

,70,无,描述最后包装区。请附图片。,,

,71,无,描述所有集装箱贮存区和车辆停放区，请附图片。,,

安全培训,72,应该,"是否制定和保持安全危险意识培训计划？是否每年对所有新员工和现有员工进行培训？

请选出所有适用选项。",有书面程序，是–每年对全体员工，是–对所有新员工，无程序,012员工安全意识培训程序043GSV反恐安全/反恐意识培训程序

,73,必须,"危险意识培训是否确定了工厂的敏感或受限区域的独特风险，如最后包装区、发货和收货

区？",是，否,012员工安全意识培训程序043GSV反恐安全/反恐意识培训程序

,74,必须,危险意识培训是否告知员工报告可疑活动或安全事故的程序？,是，否,012员工安全意识培训程序043GSV反恐安全/反恐意识培训程序

,75,必须,"危险意识培训是否向发货和收货员工提供关于访问控制、集装箱和拖车检查、安全封条控

制措施的特别指导？请选出所有适用选项。",发货和收货控制办法，集装箱/拖车检查，集装箱/拖车密封，密封控制办法，无程序,012员工安全意识培训程序043GSV反恐安全/反恐意识培训程序

,76,应该,"培训计划是否包括对安全计划至关重要的标准，如危险意识、禁运品、人口走私和恐怖主

义？请选出所有适用选项"