审核概论第三章考试内容

一、审核概论第三章考试大纲3.2.4理解和掌握审核阶段的划分、典型的审核流程与认证流程及其相关性与区别、审核启动阶段包括的活动、审核准备阶段包括的活动、审核活动实施阶段包括的活动、审核报告的编制和分发、审核的后续活动。二、主要内容3.2.4理解和掌握审核阶段的划分、典型的审核流程与认证流程及其相关性与区别、审核启动阶段包括的活动、审核准备阶段包括的活动、审核活动实施阶段包括的活动、审核报告的编制和分发、审核的后续活动。1.审核阶段的划分1)审核的启动阶段2)审核活动的准备阶段，审核计划、审核组工作分配3)审核活动的实施阶段，首次会议——末次会议4)审核报告的编制与分发阶段5)审核的完成阶段6)审核后续活动的实施阶段2.典型的审核流程与认证流程及其相关性的区别3.审核启动阶段包括的活动1)与受审核方建立联系，可以是正式的，也可以是非正式的2)确定审核的可行性a)确定审核可行性需考虑的因素b)确定审核可行性的方式3)审核不可行性的替代建议4.审核准备阶段包括的活动1)文件化信息的评审a)文件化信息评审的目的b)文件化信息评审的要求c)文件化信息评审的依据和内容d)文件化信息评审的方式e)文件化信息评审的实施f)审核准备阶段文件化信息评审的结论g)文件化信息评审应注意的问题h)审核准备阶段文件化信息评审的示例2)编制审核计划a)审核计划的作用b)审核计划的内容c)编制审核计划应当考虑的因素d)审核计划的批准、确认和修改e)编制审核计划应注意的问题f)管理体系审核计划示例3)审核组工作分配a)审核员的独立性和能力的要求b)资源的有效利用c)审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责4)准备工作文件a)工作文件的准备b)编制检查表c)工作文件的保存与信息保密d)检查表示例5.审核活动实施阶段包括的活动审核活动的实施阶段从首次会议开始，末次会议结束。此阶段主要包括：举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。1)管理体系初次审核的两个阶段a)第一阶段审核的目的和要求，收集必要的相关信息，为第二阶段顺利实施做充分准备b)第二阶段审核的目的和要求，评价受审方管理体系的实施情况，包括有效性，应现场审核c)两个阶段审核的安排d)两个阶段审核的比较2)举行首次会议a)首次会议的目的b)首次会议内容c)首次会议的注意事项3)审核实施过程中的文件化信息的评审a)文件化信息中所提供的信息是否完整b)表明体系运行相关证据的所有形成文件化的信息c)评价体系文件信息的符合性、充分性、适宜性及其管理4)审核中的沟通a)审核组内部沟通b)审核组与受审核方以及审核委托方的沟通c)审核组与外部机构沟通5)向导和观察员的作用与职责a)向导的作用与职责b)观察员的作用6)信息的收集和验证a)信息源的确定b)信息收集和验证的步骤c)手机信息的方法和技巧d)信息验证与获得和记录审核证据e)审核活动实施过程的控制f)审核记录7)形成审核发现a)确定审核发现b)评审和汇总审核发现c)记录审核发现d)与多个准则相关的审核发现的处理e)评审不符合及分级f)编制不符合报告8)审核结论a)准备审核结论，汇总分析审核发现、体系有效性评价b)形成审核结论9)举行末次会议a)与受审方的沟通b)举行末次会议，目的、内容、会议要求6.审核报告的编制和分发1)审核报告的编制，审核组长负责2)审核报告的分支，应在商定的时间期限提交，保密性3)审核报告提纲及示例7.审核的后续活动依据GB/T19011标准，审核的结束点是审核安排的所有活动均已完成，并分发了经批准的审核报告。根据审核目标，审核后续活动通常包括受审方纠正，纠正措施和预防措施或改进措施的确定，及实施完成情况的验证。1)审核的完成2)审核后续活动的实施a)审核后续活动的内容b)审核后续活动的目的c)审核双方在审核后续活动中的作用和职责d)验证纠正措施的方式e)对纠正措施的验证f)跟踪验证的流程三、考试题目：2.审核准备阶段的文件审核的目的包括（）。A.学习审核程序B.收集信息C.熟悉审核方法D.了解认证情况解析：《审核概论》P7327.依据ISO19011标准，属于审核流程的活动有（）。A.监督审核B.审核活动C.申请审核D.再认证审核解析：A和D为审核类型，C不属于审核过程活动。31.适当时，审核报告可包括或引用（）内容。A.审核结论B.审核过程综述C.识别的良好实践D.对审核方案或后续审核的影响解析：《审核概论》P13141.审核报告应当提供完整、准确的审核证据并包括和引用（）内容。A.审核的费用情况B.审核组和受审核方在审核中的参与人员C.审核委托方D.审核发现和相关证据解析：《审核概论》P13047.根据定义，审核的特性具有（）。A.协调性B.科学性C.系统性D.独立性解析：审核是为了获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。20.在现场审核时，应尽量减少审核活动与受审核方工作过程的(C)。（A）相互理解（B）相互交流（C）相互干扰（D）互动26.当两个以上不同管理体系被一起审核是（D）。（A）内部审核（B）联合审核（C）合并领域审核（D）结合审核27.审核员将现场看到查到的证据对照标准和相关要求进行评价，开出不符合报告，这是(A)。（A）审核发现（B）审核证据（C）审核准则（D）审核结论29.审核启动阶段.当确认审核不可行时，应向审核委托方提出替代建议，并(A)。（A）与审核方协商一致（B）停止后续工作（C）查找问题原因（D）向监管部门报告30.审核组应根据需要，在(A)评审审核发现。（A）审核的适当阶段（B）审核的末次会议（C）审核结论形成时（D）审核结束时33.若审核中获得的证据表明不能达到审核的目标时，审核组应该(ABC)。（A）终止本次审核（B）向受审核方报告（C）向审核委托方报告（D）向受审核方的上级主管报告34.在审核过程中需要根据审核任务的范围和管理过程复杂程度，从(ABC)方向入手。（A）收集汇总分析数据和绩效指标（B）记录（C）工作现场环境（D）给证机构的管理者35.审核组应与受审核方一起评审不符合，其目的是(AD)。（A）确认证据的正确性（B）帮助受审核方纠正（C）获得受审核方的承认（D）便于受审核方理解不符合项43.在管理体系认证中特殊审核包括(AB)。（A）提前较短时间通知的审核（B）扩大范围的审核（C）缩小范围的审核（D）对重大质量事故的审核59.审核流程是认证流程的重要组成部分。（√）57.为保持审核一致性，不同类型的审核其审核活动的顺序应完全相同。（X）60.所有组织和人员有权确保其提供的任何专有信息得到保护，适用的认证方案有要求时也不可以。（X）62.1、分别说出什么是审核准则、审核证据、审核发现、审核结论。2、请根据下面的场景分别列举哪个是审核准则、审核证据、审核发现、审核结论。公司技术资料档案库主要存放重要保密的资料，《库房保管制度》规定库房在夏季不得超过22度。审核员李工在仓库巡视时注意到墙上挂有一温度计。上前查看发现其显示温度为20度。并继续查阅了近一个月的库房温度、湿度记录，就记录了下来。李工依据各项要求评价了审核中看到和查到的有关资料保管情况，认为资料保管符合规定要求和公司的文件规定。现场审核结束后，审核组汇总了大家收集的信息讨论认为公司内的各种影响档案保管的环境因素（如保管温度、湿度、洁净度等）都按规定严格执行了，都在审核报告中指出“资料储存环境的管理符合要求”。答：1）审核准则——用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求；审核证据——与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；审核发现——将收集到的审核证据对照审核准则进行