模块3 专题一 水利工程合同管理 (1)讲解

模块3专题一水利工程合同管理

第1讲

一、合同管理

综述

现状

目标

阶段

意义1、合同管理

现状：

目前合同条件标准形式有

ICE合同条件（英国土木工程师协会）AIA合同条件（美国建筑师协会）FIDIC合同条件水利部《水利水电土建工程施工合同条件》（GF-2000-0208）

在2000年进行了修改、再版。2、合同管理的

目标：

合同是

双方当事人的

最高行为准则。

合同管理

是工程项目管理的核心。

通过合同管理（过程、手段），终极目标是：

实现

成本（投资）目标、质量目标、工期目标、安全目标。3、合同管理的

阶段：

招标投标

阶段合同签订

阶段项目实施

阶段贯穿于

整个工程项目的

始末4、合同管理的

意义：

规范化程序性依据使

建筑市场

健康有序的发展，提高建筑业

企业的

竞争能力。

ok模块3专题一水利工程合同管理第2讲

二、合同

基础

合同法

介绍合同的

概念

及

法律关系合同

形式合同订立

原则：订立

方式合同的

谈判合同的

内容合同的

履行1、合同法2、合同的概念（第2条）合同

法律关系（3大要素或元素）主体客体内容主体自然人法人其他组织客体物设备、建筑物、货币行为勘察设计、施工安装智力成果专利、设计内容权利义务按照合同的约定有权按照自己的意志作出某种行为按法律规定或约定承担应负的责任3、合同形式（第10条）：

书面、口头、其他（鉴证、公证）4、合同订立原则：平等、自愿、公平、诚信、合法。5、订立方式（第13条）：要约、承诺6、合同谈判

合同签订的时间要求：招标人和中标人应当在中标通知书发出之日起

30日

内，按照招标文件和中标人的投标文件

订立书面合同7、合同

主要内容：

标的

双方的权利与义务

各种条款：质量条款

进度条款

支付条款

违约条款

争议（纠纷）解决条款具体内容：（合同法12条）当事人的名称或者姓名

和住所；标的；数量；质量；价款或者报酬；履行期限、地点和方式；违约责任；解决争议的方法。8、合同履行：工程项目建设的目标控制和目标实现，归根到底是

合同履行

问题。ok模块3专题一水利工程合同管理

第3讲

三、建设工程

合同

建设工程合同

概念

建设工程合同

组成

施工合同

分类

合同类型

选择

合同的

特点

合同的

解释顺序

解释原则1、建设工程合同（概念）是指建设单位与勘察、设计、施工（含设备、材料供应）等单位，为完成一定的

建设工程任务

而

签订的合同（协议）。建设工程合同

是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。2、建设工程合同组成：工程勘察、设计、施工合同，不含监理合同。（建筑法分则第16章）3、施工合同

分类总价（固定总价、可调价总价、固定工程量总价）单价（估计工程量单价、纯单价）固定成本加酬金混合合同不同合同类型适用于不同的情形，业主可根据具体情况

进行选择。注意风险的

分配

4、合同类型的

选择合同类型的选择是

合同双方关注的焦点，不同

合同类型

决定了风险的大小

与不同

分配。发包人

目标是把最大的

实施风险放在承包方，同时把控

对项目质量、工期方面的

奖罚；承包人

目标是把

实施风险

降到最低，同时争取

利润最大化。比如，固定总价合同：业主易于控制总成本，风险较小；承包方

风险较大，而潜在利润也可能最大。考虑因素：1）工程规模

复杂程度2）工程设计

明确程度3）施工技术

难易程度4）工期

紧迫程度5、工程合同

特点法律关系的多元性；内容庞杂、条款多；合同履约方式的连续性和履约周期长；合同的多变性。6、解释顺序（合同组成）施工合同：

协议书（合同书）

中标通知书（承诺）

投标报价书（要约）

专用合同条款

通用合同条款

技术条款(规范、标准等)

图纸

已标价的工程量清单

双方确认的其他文件监理合同：

监理委托函

监理合同书

补充文件

专用条款

通用条款

监理招标文件

监理投标文件7、合同文件

解释原则：合同文件的优先次序；主导语言原则；适用法律原则；诚实信用原则；

反义居先原则；(格式合同)

明显证据优先原则；书写文字优先原则。ok模块3专题一水利工程合同管理

四、施工合同管理

核心问题（第4讲

）

1、施工合同

概念与作用2、总包与分包

1、施工合同

施工合同（概念）是指建设单位与施工单位为完成施工任务，明确双方的权利、义务关系的书面协议。

管理重点：合同

管理体系

合同

履行分析

分包

合同管理施工合同具体作用

：1）依据

明确了建设单位和施工企业

具体的权利和义务；

2）监理监督

依据

，以确保合同顺利实施；3）确保

双方严格履行合同的自觉性、积极性，共同维护双方的合法权益；4）无数工程合同的

依法签订和

全面履行，有利于建筑市场的培育壮大和健康发展。2、总包与分包建筑市场的交易活动中，承包商最不规范的交易行为集中反映在项目的转包和分包上：违法转包、违规分包

、以包代管，包而不管。

转包：国家禁止分包：是有条件的，应符合相关规定严格

工程分包

适度分包

分包可以转移

工程风险，而过度分包则加剧

承包商

的工程风险。

坚持自营为主的方针，对需要分包的，不同情况区别对待：分包是否是

合同的要求？业主或合同要求分包

则分包；分包后对项目的总体效益和影响是否更加有利？总体效益好，影响好则分包；项目的某些专业技术水平是否超出了自身能力？对可能干不好的某些专业技术

则分包。

分包分类：指定分包（业主指定）一般分包（含推荐分包）分包人必须具有相应的资质等级所有分包是有条件的：总承包人申请

，业主同意，合同约定除外。案

例背景资料：某工程，业主与施工单位及监理单位分别签订了

施工合同

和

监理合同。由于承包人不具备防水施工技术，故合同约定其防水工程可以分包。在承包人尚未确定防水分包人的情况下，为了保证工期，业主自行选择了一家专业防水施工单位（尚未签订正式合同），并书面通知监理单位和承包人，告知已确定好分包人的进场时间，要求各方配合施工。问题1）你以为上述哪些做法不妥？答：业主违背了施工合同，自行确定分包人，没有正式签订分包合同情况下，确定进场时间。2）总监接到项目法人通知后，应任何处理？答：

告知业主是违规，签发分包无效的书面监理通知书，阻止分包人进场，避免问题恶化；

对分包人进行资质审查：若合格，与承包人协商，建议承包人与该分包人签订分包合同；若不合格，建议承包人尽快另选合格的分包人。

水利建设工程施工分包管理规定（水建管[2005]304号）主体工程（主体结构）不得分包；量,30%未经监理人同意，不得分包，除合同有规定外；不得再次分包；承包人对其分包出去的工程以及分包人的任何工作和行为负全部责任（连带责任）；合同实施过程中，若项目法人需要指定分包，需征得承包人的同意，项目法人负责协调分包合同的签订，项目法人应保证不因此项分包而增加承包人的额外费用；由指定分包人造成的一切索赔、诉讼、损失赔偿均由指定分包人直接对项目法人负责，承包人对此不承担责任；分包合同主体：总承包商、分包商；违法分包情形：资质不符合主体结构擅自分包（施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，承包人将工程分包给他人的）二次分包ok模块3专题一水利工程合同管理

四、施工合同管理

核心问题（第5讲

）

3、开工、延期开工4、工程

计量5、支付

3、开工、延期开工开工时间：主体工程第一次破土动工时间

施工方开工申请（开工报审表）

监理方

批复：开工令（开工通知）

开工令批复的时间就是工程的开工时间，可以与开工申请所定的时间相同；

当出现征地、移民、清障、灾害等问题时，可以延期开工，具体时间是由业主、监理、施工三方联合商定。

工期延误情形：发包人不能提供

开工条件

业主不能按时

支付监理没有及时

指令、批准

变更

工程量增加

较大

1周内停水、电、气等超8h

不可抗力其他同意情况

暂停令、复工令4、工程

计量工程计量－－对承包人所完成的工程量进行计算和测量，是投资控制的关键环节。条件：内容、质量合格、监理满意

关联施工合同类型计量方式：独立、跟踪、共同（联合）计量单位：物理单位（长度、面积、体积和重量）或自然单位（台班、个、套、座）计日工—点工，属于变更增、减工程量过大，导致变更5、支付1）预付款的支付和扣还分工程预付款（动员预付款）和材料预付款

10%，2次付，40%2）工程进度款（中间支付、阶段支付）计量结果确认后14天内支付3）保留金的扣留和退还

5%，2次退（移交证书、保修责任终止）预付款扣回（扣还）还公式：P90R=A/[(F2－F1)·S]×(C－F1×S)公式的理解

C的理解，累计完成的合同金额，不包括调整，不包括预付款，只包括变更4）完工支付（竣工支付、竣工结算）和最终支付前提是完工验收、质量合格5）变更支付

用现价，不调整6）价格调整法律法规变化，物价上涨（物价部门公布），达到合同约定的

调价条件7）索赔支付ok模块3专题一水利工程合同管理

四、施工合同管理

核心问题（第6讲

）

6、变更7、索赔8、保险9、不可抗力

6、工程变更（合同变更）观点变更

不可避免业主和承包商

对

各种变更的处理，是合同管理工作

最重要的内容

之一变更管理

是项目管理的高级阶段变更原因：设计变化、条件变化

合同变更的原则

：（1）最低程度

原则；（2）协商一致

原则；（3）重大变更

提前采取措施

原则。业主必须建立科学的、受监管的合同变更程序。项目管理人员必须依据相关程序进行合同变更。比如分级控制，限额签证，明确设计变更、现场签证等

管理制度，明确签证权限范围，涉及建设规模、建设标准、建设内容等重大设计变更的，须经原审批机关批准监理方指示的工程变更与施工单位申请的工程变更

申请变更

程序：

提出申请－－审查－－批准－－（变更设计）－－发布指令－－变更估价－－变更实施

估价原则（收到指令第14天内提交变更报价，适用、类似、协商）工程变更的具体内容：1）取消合同中

任何一项工作内容。2）增加或减少合同中

关键项目工程量超过合同规定的百分比（15％～25％）。3）改变合同中任一项工作的标准或性质。4）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸。5）改变合同中任一项工程的完工日期或已批准的施工进度计划。6）追加为完成工程所需的任何额外工作。例：某土方工程工程量清单100万m3,单价12元/m3,实际完成150万m3,合同约定工程量变化超过20%为变更，变更单价10元/m3

，求土方结算价？7、索赔

与

反索赔观点：中标靠低价，盈利靠索赔；国际承包工程，索赔是维护承包商合理经济利益的重要活动，也是施工合同管理的组成部分；为了成功地进施工索赔，承包商必须具备先进的合同管理，尤其是项目管理水平；索赔成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高的公司；索赔，是融社会科学、自然科学为一体的边缘学科；索赔是承包商和业主之间承担风险比例的合理

再分配；索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾；施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段；对承包商、业主和监理工程师来说，处理索赔问题的

水平高低，反应了项目管理水平的高低。

索赔和变更的区别:变更

是情件发生后，业主和承包商共同协商，预先确定一个补偿数额；（事前行为）索赔

是指承包商

根据法律和合同，对有权得到（或应该得到）的权益（费用或工期），主动向业主索要的过程。其中包括他应得的利益未予支付情况，也可能是虽已支付，但仍认为

不足以补偿他的损失情况。（事后行为）索赔发生的原因：1)风险引起的索赔；包括合同风险、政治风险、经济风险，如爆发战争，物价暴涨，货币汇率、利率变化，法规变化等等；2)施工条件（工程环境）变化引起索赔；恶劣的自然条件，地质变化3)工程量变化太大引起索赔；4)施工延期引起索赔，工期延期分为可原谅的延期

和

不可原谅的延期（不能索赔）监理的职责是对承包商提出的工期延误和费用进行合理的分析，把可原谅延期产生的费用计算出来：例如额外和附加工程、业主延误或干扰、异常恶劣的天气条件、非承包人原因或责任的不可预见事件5)由于工期拖延，要求赶工（加速施工）引起的索赔；6)业主其他的违约情形，如业主未按规定时间提供施工场地、图纸，没有按规定的日期

支付工程进度款

等等；7)合同缺陷（不完整、错漏、不同理解）

索赔程序图（3个28天）：索赔意向通知书正式索赔报告监理、业主