公司证券投资基金托管协议合集3篇

公司证券投资基金托管协议(第一篇)此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住宅、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的依据、目的和原则订明托管协议的依据、目的和原则。例如：(一)订立托管协议的依据是《暂行方法》、基金契约及其他有关规定。(二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的平安，爱护基金持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则是公平自愿、诚恳信用。三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：(一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发觉基金管理人违反《暂行方法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。(二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发觉基金托管人违反《暂行方法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管详细订明下列事项：(一)基金托管人应平安保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产；(二)基金成立时，所募资金的验证事宜；(三)基金银行账户的开设和管理；(四)基金证券账户的开设和管理；(五)基金资产投资的有关实物证券的保管；(六)和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行详细订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；(二)投资指令的内容；(三)投资指令的发送、确认及执行程序；(四)授权人员更换的程序。六、交易支配详细订明下列事项：(一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；(二)基金投资于证券后，有关清算交割支配，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；(三)封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务支配。(四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。七、资产净值计算和会计核算详细订明下列事项：(一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金收益安排。详细订明基金收益安排的依据、时间及程序等事项。九、基金持有人名册的登记与保管详细订明基金持有人名册的登记和保管事宜。十、信息披露(一)说明基金托管人和基金管理人除按《暂行方法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。(二)订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。十一、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。十二、基金托管人报告订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的状况。十三、基金托管人和基金管理人的更换(一)订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。(二)订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。十四、基金管理人的酬劳和基金托管人的托管费订明基金管理人的酬劳和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：(一)除《暂行方法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；(二)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；(三)除依据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；(四)基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。十六、违约责任(一)说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方担当违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，依据实际状况，由双方分别担当各自应负的违约责任。(二)说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。假如违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应担当的赔偿责任。十七、争议的处理说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以依据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。十八、托管协议的效力(一)托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。(二)托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止(一)订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。(二)订明托管协议终止消失的情形。二十、其他事项二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日基金托管人(章)基金管理人(章)法定代表人(签字)法定代表人(签字)签订地：****签订地：******签订日：*年***月***日签订日：*年***月***日公司证券投资基金托管协议(第二篇)公司证券投资基金托管协议摘要：本协议旨在规范公司与基金托管人之间就公司证券投资基金托管事宜所达成的协议。双方应按照协议规定的条款和条件履行各自的权利和义务。一、协议目的1.基金托管人将负责托管公司证券投资基金的资产。2.双方进一步明确各自的权利和责任，并约定相关的交易及服务事项。二、定义1.公司指_______（公司全称），2.基金托管人指_______（基金托管人全称），3.公司证券投资基金（以下简称“基金”）指_______（基金名称）。三、基金资产托管1.基金托管人应按照监管机构的要求，就基金资产进行托管，并确保其安全和完整。2.公司应提供基金资产的清单和任何相关信息，并确保其准确性和真实性。四、费用及报酬1.公司应按照约定支付基金托管人的服务费用，并提供其他约定的报酬。2.费用支付方式及时间双方另行商议。五、协议终止1.协议在以下情况下终止：（列举可能终止的情况）2.协议终止后，双方应按照协议的约定继续履行未了结的义务。六、争议解决1.因本协议引起的或与本协议有关的争议应通过友好协商解决。2.如未能通过协商解决，应提交合适的仲裁机构进行仲裁。七、其他事项1.本协议的任何修改或补充须经双方协商一致，并以书面形式进行。2.本协议自________（具体日期）起生效，有效期为___年，终止后除非另有约定，本协议不再有约束力。八、法律适用与管辖1.本协议受_______（具体国家/地区名称）法律管辖。2.双方同意将因本协议引起的或与本协议有关的一切争议提交具有管辖权的法院解决。本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。公司：基金托管人：签字：签字：日期：日期：公司证券投资基金托管协议(第三篇)公司证券投资基金托管协议本协议由以下各方于[date]签订：甲方：[公司名称]地址：[公司地址]法定代表人：[法定代表人姓名]电话：[联系电话]传真：[传真号码]乙方：[托管机构名称]地址：[托管机构地址]法定代表人：[法定代表人姓名]电话：[联系电话]传真：[传真号码]鉴于甲方为公司证券投资基金的运作，为保障基金财产安全及合规管理，甲、乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条服务内容及范围甲方授权乙方作为公司证券投资基金的托管机构，负责基金资产托管、清算结算等相关业务；甲方有权委托乙方进行基金投资的资金划拨及资金清算，乙方应根据甲方的授权和要求，及时、准确地完成相应工作。第二条甲方的权利与义务1.甲方享有基金资产的所有权和收益权，甲方应配合乙方履行相关职责，并提供与基金托管业务相关的所有合法、有效的文件资料。2.甲方应按照乙方的要求向乙方提供基金投资相关信息和基金业务运作的相关数据报告。3.甲方有权根据投资需要，委托乙方进行资产端转移或调整，并及时支付所需费用。4.甲方应保证提供的信息真实、准确，并及时向乙方通报变更情况。第三条乙方的权利与义务1.乙方负责基金资产托管、清算结算等相关业务，应按照甲方的要求，及时、准确地处理相关事务。2.乙方应确保基金资产安全，妥善保管基金资产相关文件，不得擅自处分基金资产。3.乙方有权依据法律法规和监管政策，要求甲方提供相关合规文件和信息。4.乙方应当保护甲方的商业秘密及其他相关信息，未经甲方同意，不得将其披露给任何第三方。第四条费用支付1.基金的托管费用由甲方支付，具体支付方式和费率由甲、乙双方协商确定。2.除基金托管费用外，甲方还应承担与基金运作相关的其他费用。第五条保密条款甲、乙双方在履行本协议过程中获取的对方商业秘密及其他机密信息，应予保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方透露或使用该信息。第六条争议解决本协议