质量管理体系专业审核作业指导书精炼石油产品样本

质量管理体系专业审核作业指引书ZJQC--TG-1001：精炼石油产品北京中经科环质量认证有限公司发布日期：-10-16实行日期：-10-16目录目录（1）前言（2）1范畴（3）2引用文献（3）3定义（3）4产品范畴、特点与专业代码（3）5产品生产流程（5）6核心质量活动（14）7审核要点（16）8附录（28）编制审核批准版本修订实行日期文素娥张玉蕊艾轶伦1/0/01/10前言编制本指引书目是指引审核员对生产精炼石油产品组织进行审核，以保证审核一致性和有效性。本指引书是对我司《审核通用检查清单》和《ISO9001:原则新规定审核要点》补充。本专业审核作业指引书重要针对行业特点阐述审核要点和也许取证办法，是对我司发布《审核通用检查清单》和《ISO9001:原则新规定审核要点》补充而不是代替。本专业审核作业指引书附录中列出法律、法规、规章和强制性原则/规范是本专业质量管理体系认证审核根据之一。本专业审核作业指引书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。本专业审核作业指引书起草人：文素峨。范畴本专业指引书概要阐明了按GB/T19001－ISO9001:原则审核石油炼制公司要点办法，涉及生产各种润滑油产品组织。2引用文献a)GB/T19000-《质量管理体系基本和术语》b)GB/T19001-《质量管理体系规定》c)GB/T19004-《质量管理体系业绩改进指南》d)中经科环《审核通用检查清单》e)中经科环《ISO9001:原则新规定审核要点》定义本专业审核指引书采用GB/T19000-《质量管理体系基本和术语》中定义，此外还采用化工单元操作及炼油行业通惯用某些定义和术语，如蒸馏、抽提、萃取、催化剂、溶剂、催化等，普通在关于简介炼油或化工基本知识书籍中都能看到，为节约篇幅，故在此不一一列举。产品范畴、特点与专业代码4.1本专业指引书合用产品范畴是，相应专业代码是《质量体系认证机构承认业务范畴及经济活动分类代码》中10DF23.20。4．2产品特点4．2．1炼油产品特点炼油公司产品普通有如下几种，每种产品可以有各种牌号：1）汽油、煤油（涉及航煤）、柴油、渣油、润滑油基本油、各种溶剂油；2）润滑油、润滑脂及其添加剂，因发动机和运动部件不同而种类繁多；3）干气、石油液化气、丙烯和聚丙烯；4）石油焦、石腊、沥青、硫黄；5）石油苯、甲苯、二甲苯、碳四等。其中硫黄、聚丙烯和某些添加剂生产属化工生产范畴。b)产品多为易燃危险品，有产品有毒性如石油苯等。c)产品特性重要以密度、馏程、闪点、熔点/凝固点、粘度、色度、等物理特性和酸值、安定性、腐蚀、杂质含量等化学特性表达，不同产品尚有各自指标，如汽油诱导期、辛烷值、抗爆指数，柴油十六烷值、沥青针入度、延度、软化点，润滑油抗氧化安定性。d)润滑油产品质量与所用基本油品质关于，而基本油质量与原油产地关于。4.2.2炼油产品生产特点4.2.2.1生产规模特点油品生产按生产和规模可分为持续性大规模生产和间歇性小批量生产两种类型。炼油生产都采用持续性大规模生产，外购基本油或采用合成法生产润滑油和润滑脂普通采用间歇性小批量生产。1)间歇性小批量生产有如下特点：a)普通合用于多品种产品生产；b)同一装置更换品种时需要置换或清洗设备和管道；c)同步生产各种不同产品时，容易发生产品混淆状况；d)产品品种多，使用原料品种也多，原材料质量控制较为重要。2)持续性大规模生产重要有如下特点：a)装置多数露天化、密闭加工、集中控制、自动化控制水平高，对仪表控制系统依赖性大；b)持续生产，产量与质量矛盾更为统一，产量和质量都依赖于装置安全、稳定、长周期、优化运营；c)生产对装置技术先进性、可靠性和运营经济性依赖性大；d)人员素质规定高，操作员（特别是控制室）应有较高文化水平和操作技能；普通都应有足够工程技术人员。4.2.2.2生产过程特点a)炼油生产普通都存在化学加工和物理加工过程，这些过程均属质量形成核心过程，普通物理加工过程如分离、油品调合是直接影响产品质量特性核心过程；化学过程是产品形成重要过程，对原油进行深度加工都需要采用化学过程。物理加工过程有：常压蒸馏、减压蒸馏、酮苯脱腊、糠醛/酚精制、白土精制、气体分离、石腊发汗等等。化学加工过程有：催化裂化、催化重整、加氢精制、加氢裂解、烷基化、热裂解、延迟焦化、叠合、重叠、渣油氧化制沥青、硫醇氧化等等。b)炼油生产过程与化工生产同样，常涉及高温、高压、低温、真空、易燃、易爆、有毒和腐蚀性。c)生产过程采用参数控制，控制参数重要是压力、温度、流量、配料比，普通采用间断抽样，持续控制方式进行生产。d）公用工程即水、电、汽（蒸汽）、气（氮气、仪表空气等）正常供应是保证生产过程重要条件，普通，炼油公司都是按生产车间来管理和控制，审核中不能太轻视。e）生产过程中安全环保控制是炼油生产过程控制不可缺少一某些，也应审核，可以不作为重点，但不能给操作者导致安全环保与质量无关错觉。4．3重要顾客练油产品顾客涉及各个行业、部门和消费者，不同类型产品重要顾客有所不同，概要列举如下：炼油产品中汽油、航煤、柴油直接顾客是石油公司、航空公司和军队后勤部门，最后顾客是各种顾客。润滑油、润滑脂直接顾客是经销商、各大型生产组织，特种润滑油重要供航空和军用。干气和渣油可用作燃料或化工原料，重要顾客是生产厂家。别的产品基本都是作化工原料，重要顾客是经销商和化工生产厂家。e)食品腊重要顾客是从事食品和医药制造组织。这里只是对产品重要顾客作概要简介，审核员应依照上述提示和申请认证组织详细产品判断组织对其产品重要顾客辨认与否对的。5产品生产流程5.1产品实现流程5.1.1开发研制新产品如润滑油或添加剂，其产品实现流程如下：产品定型应用实验中试（拟定生产工艺流程）产品开发配方设计与筛选(小试)、市场调研拟定顾客需求或合同规定产品定型应用实验中试（拟定生产工艺流程）产品开发配方设计与筛选(小试)、市场调研拟定顾客需求或合同规定交付后服务交付交付后服务交付包装和贮存采购生产5.1.2建设新装置扩大产量并改进质量(已有较成熟工艺)装置设计装置建设编制工艺检查等文献和培训装置设计装置建设编制工艺检查等文献和培训市场调研确定顾客需求采购原料辅助材料采购原料辅助材料试生产正常生产试生产正常生产交付后服务包装交付后服务包装贮存交付注：点画线框内过程普通是外包给有资质组织进行。5.1.3已建设好炼油公司生产装置已拟定,其可生产产品品种也已拟定，普通有燃料型、燃料-润滑油型、燃料-化工型和燃料-化工-润滑油型等，随着科学技术不断进步和顾客对产品质量特别是环保指标增长或提高，炼油公司都不断向着深度加工和综合运用发展，依照各自实际状况（原油来源及原有装置技术水平和资金等）建设新装置或改造老装置，已不限于原有产品类型，这里简介上述几种产品类型示意流程，使非专业审核员对炼油公司生产流程有初步理解。5.1.3.1燃料型炼油公司a)常减压蒸馏—热裂化—焦化型炼厂示意流程直馏汽油常压蒸馏 直馏煤油 直馏柴油 燃料气常压蒸馏原叠合油叠合汽油叠合热裂化减压蒸馏减压馏份热裂化减压蒸馏裂化柴油中石油焦间馏燃料气份焦化汽油焦化减压渣油焦化柴油焦化石油焦b）常减压蒸馏—催化裂化型炼厂示意流程原油精制汽油原油精制常压蒸馏原油常压蒸馏轻柴油裂化气常压渣油减压蒸馏催化裂化减压蒸馏催化裂化减压馏份汽油轻柴油燃料油最后按规定调合比将直馏汽油、直馏柴油、叠合汽油、焦化汽油、焦化柴油调合成出厂汽油和柴油。c)常减压蒸馏—催化裂化—催化化型炼厂示意流程富氢气体芳烃抽提催化重整原油汽油组分芳烃抽提催化重整芳烃原油精制原油精制常压蒸馏常压蒸馏直馏柴油燃料气叠合叠合叠合汽油气体分离气体分离吸收烷基化烷基化烷基化油减压蒸馏减压蒸馏催化裂化焦化焦化汽油焦化焦化柴油石油焦成品汽油、柴油等油品需按一定调合比由各种组分油（不同办法生产同种油品）调合而成。d)常减压蒸馏—催化裂化—加氢裂化—焦化型炼厂示意流程富氢气体芳烃抽提催化重整原油汽油组分芳烃抽提催化重整芳烃原油精制原油精制常压蒸馏常压蒸馏直馏柴油重柴油馏分燃料气加氢加氢裂化减压馏分汽油中间馏分煤油柴油裂化气减压蒸馏减压蒸馏催化裂化汽油中间馏分馏裂化气分焦化焦化汽油焦化焦化柴油石油焦5.1.3.2燃料—润滑油型炼厂示意流程原油应适合于加工润滑油基本油，润滑油基本油生产流程较长催化重整原油重催化重整整芳烃原汽油组分原油精制料原油精制加氢精制常压蒸馏加氢精制常压蒸馏常二线煤油柴油组分常三线催催化裂化燃料气常压渣油液化气减压蒸馏汽油组分减压蒸馏减一线柴油组分二线加氢精制酮苯脱蜡轻润滑油组份加氢精制酮苯脱蜡三线梅轻润滑油组份重润滑油组份四线重润滑油组份去生产石腊丙烷脱沥青丙烷脱沥青减压润滑油原料渣沥青油燃料气延迟延迟焦化液化气石油焦5.1.3.3燃料—化工型炼厂流程示意图气体分离气体分离碳四催化重整催化重整原油液化气重整原料苯甲苯原油精制二甲苯原油精制(抽余油)汽油组分常压蒸馏常压蒸馏航煤轻柴油重柴油常压渣油减压蒸馏减压蒸馏催化裂化干气催化裂化液化气汽油组分轻柴油重柴油丙烷脱沥青丙烷脱沥青压渣油沥青注：苯、甲苯、二甲苯、丙烯、碳四和轻柴油都可作为化工原料；苯可生产己内酰胺、乙苯、苯乙烯、聚苯乙烯；二甲苯可生产聚酯（PET）、涤沦纤维；碳四分离出丁二烯可生产顺丁橡胶；丙烯可生产苯酚、丙酮、聚丙烯、聚丙烯晴（晴沦）干气可以用来生产合成氨、甲醇、乙二醇等。随着科学技术进步，石油化工联合公司中，炼油厂产品可以依照不同原料和市场需要及拥有装置实行不同产品方案。5.2炼油生产原则流程炼油生产复杂多样，从上述流程简介可知同样产品会有不同工艺路线和生产办法，不同产品生产流程更是千差万别，但是所采用基本化工过程原理是相似，无论流程多么复杂都是基本化工过程有机组合，上述某些流程可抽象概括为下列原则流程，简朴表达如下：原油精制蒸馏反映分离调合成型包装贮存装车交付其中反映和分离可以多次重复进行。5.2.1原油精制采用物理和电化学办法去除原油中杂质（水和盐类），使原油符合后来加工规定，防止盐类腐蚀设备。5.2.2蒸馏指精制好原油经常压蒸馏和减压蒸馏将原油进行初步加工分离出航煤等成品油和待进一步加工各种馏份，每个炼油厂均有常减压蒸馏装置，大型或特大型炼油厂有不止一套常减压蒸馏装置5.2.3反映反映即油品化学加工过程，有催化、加压、流态化等各种形式和异构化、氧化、裂解、、加成、取代、和叠合等各种化学变化，并随着有吸热或放热等。5.2.4分离分离多采用物理加工过程，有蒸馏和精馏、吸附和吸取、萃取、抽提、干馏、沉降、结晶过滤、深冷分离等各种方式，以得到目产品。例如原油经常压蒸馏分离出汽油、航煤和常压渣油等；润滑油馏份中胶质等杂质通过白土吸附再经压滤机过滤除掉。5.2.5调合是依照所生产油品特性规定在重要油品中添加助剂或几种不同办法生产出来同一产品进行混配，几乎所有油品最后都要通过调合，普通在油品车间进行。5.2.6成型包装固态产品如沥青和石蜡存在成型和包装过程，普通设立包装车间或包装岗位，液体产品直接装入容器，普通设装车（火车槽车或汽车罐车）、灌装（各种规格包装桶）车间或岗位，依照产品特点对包装物或容器有不同规定，普通在产品原则或包装物/容器检查中规定。5.2.7贮存气液产品为容器（罐、桶、瓶）贮存，炼油厂普通均有罐区。分原油罐区、半成品/中间产品罐区和成品油罐区三某些。原油多为地下储罐贮存，半成品/中间产品和成品油则在地上油罐中贮存。固态产品散装或袋装，普通都应保存在阴凉、通风良好仓库、货棚内。同样.依照产品特点对贮存形式和条件及监控有不同规定，普通在产品原则中有规定，属于化学危险品应符合关于法规、规章制度规定。5.2.8装车（船）和交付5.2.8.1产品交付普通有下列几种形式：a）组织或铁路槽车；b）油轮；c）管道运送（气体产品都由管道运送）；d）顾客自备铁路槽车、汽车罐车e）送货上门。5.2.8.2装车(船)液体产品装车(船)均有专门设施，并编制有操作规程/作业指引书。5.3产品实现流程与相应原则重要规定洽谈与订立合同7.1产品实现策划7.2与顾客关于过程7..5.4顾客财产8.1总则8.2.1顾客满意8.2.3过程监视和测量8.4数据分析8.5改进产品实现策划4.2.1文献控制4.2.3记录控制5.5.1职责和权限(岗位)6.1配备资源7.1产品实现策划7.2与顾客关于过程7.3设计和开发8.1总则8.2.3过程监视和测量工艺和配方成熟常规产品设计和开发4.2.1文献控制4.2.3记录控制6.2能力、意识和培训7.1产品实现策划7.2与顾客关于过程7.3设计和开发7.4采购信息8.1总则8.2.3过程监视和测量8.5改进拟定生产方案编制生产筹划涉及年、月、周筹划采购原辅材料7.1产品实现策划7.4采购7..5.4顾客财产7.5.5产品防护8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量8.4数据分析8.5改进生产4.2.3文献控制4.2.4记录控制5.4.1质量目的5.5.1管理职责和权限5.5.3内部沟通6.2人力资源6.3基本设施6.4工作环境7.1产品实现策划7.5生产和服务提供7.6监视和测量装置8.1总则8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量8.3不合格品控制8.4数据分析8.5改进包装贮存装车和交付6.2人力资源6.3基本设施6.4工作环境7.2.3顾客沟通7.5.1e)交付7.5.3标记和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.6监视和测量装置8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量交付后服务7.2.3与顾客沟通8.2.1顾客满意8.2.3过程监视和测量8.2.4产品监视和测量8.4数据分析8.5改进6核心质量活动6.1洽谈与订立合同核心活动a）辨认和拟定顾客需求，如1）出口油品特殊规定2）航煤规定3）军用油品规定4）对润滑油特殊规定等b）适应法律、法规、强制性原则和行业规章制度规定，如限制低标号汽油和低档次润滑油生产。6.2产品实现策划核心活动a）拟定每种产品生产工艺和流程b）编制工艺技术文献，普通有工艺技术规程、岗位操作规程和工艺卡片。c）拟定生产方案和编制生产筹划。6.3设计和开发核心活动新产品设计和开发每个环节。b）产品改进中变化配方验证和确认c）新建装置和老装置扩建改造可行性研究。6.4资源管理中核心活动a)配备足够专业技术人员和合格操作人员；b)保证生产关于部门设施和设备，特别是核心设备完好并保持常周期运营；c)保证公用工程设施运营可靠，提供生产装置持续正常运营所必要电力、蒸汽、循环冷却水、新鲜水、软水、脱盐水、仪表空气、氮气等。d）保证通讯系统特别是生产调度系统电话正常运营。e）保证过程控制仪表（涉及DCS装置）正常运营。6.5采购核心活动拟定采购产品质量规定。b)选取对产品质量形成有重要作用催化剂、添加剂和溶剂合格供方。c)采购产品检查。d）对提供检、维修服务供方控制。6.6生产过程核心活动a）生产调度系统按生产筹划组织原料进厂、产品出厂、各装置均衡生产协调活动；b）精心操作，保证工艺符合规定规定；c）按规定巡检（涉及规定各级检查），及时发现和解决生产过程中问题；d）按规定进行设备维护保养，保证设备安全可靠运营活动；e）随时解决紧急状况（如突然停电、停水、停汽、停仪表气以及发生火灾、爆炸事故等）准备活动；f）普通规定做好工艺操作记录和交接班记录；g)成品检查；h)对不合格品评审和处置。6.7包装贮存装车和交付过程中核心活动6.7.1包装核心活动a）包装物（容器）检查；b）定量c）包装质量检查；6.7.2贮存核心活动a）贮存环境（仓库和罐区）管理；b）贮存中操作和检查（涉及执行安全防护办法）；c）关于计量、标记和记录活动。6.7.3装车和交付核心活动a）容器（铁路槽车、油轮、汽车槽车和罐车、液化气罐等）充装前检查；b）装车操作；c）计量和计量器具检定；d）关于标记、交付和记录活动。6.8交付后服务核心活动a）确认产品已交付给顾客；b）解决顾客意见，重要涉及大宗油品计量问题；c）某些润滑油产品使用指引。d）征询顾客意见，重要是产品使用性能意见和建议。7审核要点7.1本章只涉及有专业特点规定审核，无专业特点规定审核请参照ZJQC《通用检查清单》和《ISO9001:原则新规定审核要点》重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法1外包过程辨认4.1最高管理层生产经营管理部门●审核要点1.1查公司存在哪些外包过程(也许存在外包有委托检定和校准、委托检查、委托采购（如使用进口催化剂、添加剂）、委托检维修（两大集团公司实行改革，主业和辅业分离）、委托搬运和运送、委托开发和设计、委托贮存、委托培训等等)1.2如何对外包过程进行控制？●取证办法‥与领导和关于负责人面谈；‥查阅关于文献控制规定；‥理解规定执行状况，查阅关于记录；‥在对各部门审核中理解辨认、控制方式和控制成果。重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法2过程删减辨认4.1a)或4.2.2a)最高管理层审核要点2.1若有删减，理由与否充分？普通较大炼油厂均有研究所/室和设计室，研究所/室负责研制和改进产品配方，以及新催化剂、助剂、溶剂应用实验和变化工艺实验。设计室负责设备更新改造和工艺流程改造设计。因而，虽然不自行研制全新产品也不能所有删减7.3。生产润滑油公司都涉及配方调节和引进配方问题也不能所有删减7.3。有组织可以无顾客提供产品，应容许删减7.5.4●取证办法‥与领导和关于负责人面谈；‥查配方来源及有无更改；‥在对油品调合和生产审核中理解配方有无变化及变化根据。3职责和权限及内部沟通5.5.1和5.5.3最高管理层和各部门审核要点3.1各部门职责和权限有无交叉，接口与否明确，原则规定与否均有负责部门（车间）？炼油组织都是国营公司普通设立部门较多，以往是条条（以主管领导—主管部门—车间主管人员）较顺，而横向沟通协调不够，易发生部门之间接口关系不够明确。当前进行改革，主辅业分离，部门又减少诸多，应注意职责分派有无漏掉原则规定。3.2部门之间与否能及时和有效沟通?生产过程中沟通即报告和报告普通均有明确规定。●取证办法‥文献审查；‥与各部门负责人面谈；‥审核中进一步理解。4人力资源管理6.2组织、人事和劳资部门审核要点4.1与否拟定个岗位人员特别是各类专业技术人员、特殊工种如锅炉工、压力容器操作工、锅炉水解决工和核心岗位操作人员等任职规定?普通均有文献规定。4.2与否配备了足够人员（特别是在当前转换机制大量压缩人员状况下）？4.3既有在岗人员能否满足任职规定？●取证办法‥索阅关于文献；‥抽查关于人员档案资料，有无相应学历、职称、资格承认和工作经历证明性材料‥现场面谈、提问理解人员与否具备应有能力；‥需要时可以进行问卷调查。重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法5基本设施6.3机动部门生产车间辅助生产车间(电力、仪表、机修和水、汽、气供应单位)审核要点5.1与否能保证生产设施和设备，特别是核心设备完好并保持常周期运营？1)检查有无设备管理文献，对设备分级管理、设备筹划检修、压力容器、锅炉、安全阀、备品备件、润滑油和外委检修管理及考核设备完好原则等事项与否有明确规定；2)检查这些文献如检维修筹划、润滑油管理制度、外委大修合同、大型机组特护制度及法规《蒸汽锅炉安全监察规程》和《压力容器安全监察规程》等执行状况；3)与否建立设备台帐和设备档案；4)与否编制设备检修规程或检修技术方案。5)理解与否发生设备故障及解决状况；6)有无设备能力承认规定，特别是大型机组大修试车验收记录；7)与否发生过设备事故；5.2与否能保证公用工程设施运营可靠，提供生产装置持续正常运营所必要电力、蒸汽、循环冷却水、新鲜水、软水、脱盐水、仪表空气、氮气等？5.3与否能保证通讯系统特别是生产调度系统电话正常运营？5.4与否能保证过程控制仪表（涉及DCS装置）正常运营？取证办法‥索阅关于文献‥抽查特护和核心设备档案，查阅其状态检测记录、检维修记录、压力容器和锅炉周期检测报告、安全阀校验记录、润滑油加油、换油和检查记录等；‥查阅岗位操作记录和交接班记录（涉及调度记录）关于设备问题、仪表问题、公用工程问题记录；‥查事故报告或其她记录如设备运转状况记录报表；‥查润滑油加油、换油记录；‥大修筹划及实行方案和检修成果、验收记录。‥生产车间和辅助车间现场检查:1)观测设备完好状况，与否缺少手轮、螺栓、防护罩等，与否清洁，油漆有无剥落、有无锈斑。2)转动设备声音与否正常，有无跑、冒、滴、漏等现象发生等。3)润滑油三级过滤；4)观测管道和设备保温与否完好；5)观测设备有无技术状态标记如备用、停用、检修等，理解能否备用，需要定期盘车是按规定盘车并标记，标记与否对的；注：公用工程运营状况普通应与生产车间同样按7.5.1进行检查。重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法6与产品关于规定拟定和评审7.2销售部门审核要点6.1与否对的辨认和拟定顾客需求，并形成文献？如：1）出口油品特殊规定；2）航煤规定；3）军用油品规定；4）对润滑油特殊规定等；（普通产品规定是以产品原则表达）6.2与否对的辨认和拟定适应法律、法规、强制性原则和行业规章制度规定，如限制和裁减低标号汽油和低档次润滑油生产规定以及关于贮存、运送规定？6.3顾客规定与产品原则不一致时，与否按规定进行评审，与否拟定应采用办法并传递到关于部门？6.4顾客规定若与法规、规章不一致时，如何进行评审，与否遵守了法规和规章规定？6.5对于组织根据以往销售和将来原油供应状况而制定生产筹划（年和月）与否进行评审？6.6合同更改与否再评审并传递到关于部门？取证办法‥与负责人面谈理解顾客需求及评审方式；‥抽查评审记录；‥查阅顾客定单、电话记录、传真件和书面合同；‥抽查发货记录，理解合同履约状况，考查评审有效性。‥查阅关于经营会议记录；‥查阅顾客反馈信息，有无因评审不到位或传递不及时而影响合同履约状况。7产品实现策划7.17.2.2工艺技术管理部门、机动部门、质量管理和检查部门等●审核要点7.1对产品有不同于产品原则特殊规定合同如军用油品、航煤等与否进行质量策划，并编制质量筹划？属于新产品研制和配方改进与否下达研制或改进任务？7.2与否拟定每种产品质量目的和规定并形成文献？7.3与否拟定每种产品生产流程，特殊过程和核心过程，对特殊过程规定确认办法和再确认时机7.4与否编制适当管理和作业文献？涉及如下几种方面文献：a）工艺技术文献，普通有工艺技术规程、岗位操作规程、工艺卡片和岗位操作记录；设备管理制度、管理原则和设备维修规程和应做记录；c）监视和测量装置维修、校准规程及应做记录；d）检查实验所根据文献：产品原则、验收准则、分析和实验规程、抽样方案和检查频次等；重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法7产品实现策划7.17.2.2工艺技术管理部门、机动部门、质量管理和检查部门等7.4检查质量筹划实行状况。取证办法‥与负责人面谈理解策划状况；‥索阅质量筹划；‥查阅文献清单，理解技术文献编制状况；‥在审核中理解文献可操作性。8设计和开发7.3科研所、设计室及关于职能部门和实验车间审核要点8.1与否对产品设计开发进行策划并制定筹划？策划根据是什么？普通不止策划一次。8.2筹划中与否明确参加设计开发人员和职责、规定设计和开发阶段如可行性分析（立项报告）、小试（筛选配方）、中试、工业实验等以及每个阶段评审、验证和确认活动？8.3与否进行新建装置和老装置扩建改造可行性研究?普通可行性研究报告应按上级（国家计委）规定格式编制。8.4筹划中与否明确负责参加设计开发部门/人员之间接口关系和管理办法如书面传递关于技术信息（涉及分析检测成果），规定检查筹划实行和变更方式。8.5与否对的拟定设计输入，输入功能和性能规定普通由合同或市场调研后提出，而合用法律法规规定、此前类似设计提供信息和所必要其她规定如关于技术经济指标、原料指标等普通由承担任务项目组拟定，设计输入都要通过评审，当涉及更改拟开发产品功能和性能规定期都要征得顾客批准。8.6设计和开发输出与否满足输入规定，对输出与否进行评审，（普通对设计输出是要评审，组织内各部门负责人都将参加，以拟定输出与否满足输入规定，能否提供投入生产所需要各种信息如原辅材料原则、生产流程及工艺条件、产品原则及检测办法和验收准则、储运和使用安全注意事项等以及这些信息合理性），正式放行前与否经批准（普通由总工程师签批）。8.7与否按规定进行评审、验证和确认？与否记录评审、验证和确认成果？对评审、验证和确认中提出问题和应采用办法与否实行和有效进行检查？普通验证办法有变换计算办法、检测、实验（如台架实验）等。确认办法重要是试用、行车实验等，由顾客出具试用报告，最后产品确认普通采用新产品鉴定会方式，由顾客和专家构成鉴定小组/鉴定委员会，出具鉴定报告。需要时（如比较重要军用产品）验证和确认是分阶段进行。8.8与否对设计更改进行辨认和控制，拟定哪些更改应进行评审、验证和确认并经批准后才干实行，如军用航煤变化三剂供货方应经驻厂军代表签字批准，并应进行评审和验证。8.9在产品改进中变化配方（品种和数量）与否进行评审、验证和确认。重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法8设计和开发7.3科研所、设计室及关于职能部门和实验车间●取证办法‥与开发人员面谈；‥抽查已开发产品档案资料；‥查阅关于文献如开发筹划和记录（策划、评审、验证和确认记录）和可行性研究报告；‥在审核中注意有无涉及设计和开发更改内容。‥对于新建、改建和扩建装置普通都委托设计和施工，应查竣工验收资料，涉及试生产和考核资料。‥审核中应注意为节能降耗所做工艺或流程变化与否会对产品质量导致影响。9采购7.4供应、技术、质量管理和检查等部门审核要点9.1与否拟定采购产品控制论范畴和质量规定并按其对所生产产品质量重要性进行分类？普通划提成A、B、C三类，原油和重要添加剂为A类物质。9.2与否规定评价、选取和重新评价供方准则，并规定不同供方评价方式？9.3对供方评价与否充分?三剂(催化剂、添加剂和各种助剂)和包装物供方与否所有纳入评价范畴？普通依照国内国情原油是分派供应，对原油供方只评价不能选取，对独家供应某种三剂供方也只评价不能选取。对初次使用三剂普通应经实验、试用。9.4提供采购信息与否适当，与否清晰地表白了采购产品规定（质量）?普通有采购原则、采购筹划、合格供方名录等，都是经正式审批文献。9.5与否规定采购产品验收准则和验收办法？验收有验证和检查两种，需要检查采购产品和要检查项目普通由技术部门/质量管理部门拟定，检查部门执行。普通没有到供方验证状况。但用管道供应原油需要与供方经常沟通。9.6与否对对提供检、维修服务供方实行控制？以往机、电、仪维修都是组织一某些，当迈进行改革和资产重组，这一某些都已经或即将分离出去独立经营，承担主业检维修，因而要制定新有效办法，以保证检、维修质量。取证办法‥与负责人和采购员面谈；‥索阅采购产品明细表，采购产品原则和验收准则、合格供方名录、采购筹划等文献；‥抽查合格供方评价资料；‥查采购产品验证记录和检查记录；‥查与供方沟通记录‥在生产车间审核时理解使用者意见。重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法10生产过程控制7.5.16.3c)6.48.2.4生产、工艺技术及检查部门调度室、各生产车间审核要点10.1现场与否有必要工艺技术文献?工艺更改与否合理和通过审批?10.2与否理解产品质量目的和指标10.3与否精心操作，保证工艺符合规定规定?10.4与否按规定巡检（涉及规定各级检查），及时发现和解决生产过程中问题?10.5与否按规定进行设备点检和维护保养(清洁、加油、盘车)?10.6查公用工程系统能否满足生产需要？(1)有无影响生产持续进行事故发生；(2)水、蒸汽、气等指标能否满足生产规定。10.7有无紧急状况发生(如突然停电、停水、停汽、停仪表气以及发生火灾、爆炸事故等），与否对的解决？10.8生产调度与否能按生产筹划组织原料进厂、产品出厂、各装置均衡生产?10.9监视和测量装置与否能满足生产规定?10.10与否按规定做好工艺操作记录和交接班记录?10.11与否按规定进行过程检查?10.12生产操作环境与否整洁有序?操作岗位有毒有害物质如硫化氢、一氧化碳、苯、粉尘等含量与否符合国家职业卫生原则规定。取证办法‥与部门负责人、调度员和操作人员面谈，询问如何进行工艺管理，有哪些工艺管理制度，如岗位巡检制度、信号联锁管理制度、工艺纪律检查制度等查文献执行状况，查执行和检查记录；‥与车间主任、工艺员和操作人员面谈，与否进行工艺检查和工艺技术分析，查检查记录和工艺技术月报或台帐（普通大厂都规定建立），检查入车间原料合格率、重要工艺参数合格率、出车间产品质量合格率及过程运营状况等，重要工艺参数普通涉及安全和环保指标。‥抽查一段时间岗位操作记录，检查重要工艺指标与否符合操作规程和工艺卡片规定；‥查阅岗位操作记录和交接班记录，理解生产中与否发生过异常，如何解决；‥询问操作工如何控制生产过程，根据什么文献并观测仪表批示或调阅DCS贮存数据及查看操作记录检查重要工艺指标与否符合操作规程和工艺卡片规定；‥查岗位巡检挂牌状况和巡检记录，特护记录；‥现场检查重要工艺参数与否均有批示、调节和记录仪表进行在线控制，查看操作记录与否有空项，理解持续性空项因素。重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法10生产过程控制7.5.16.3c)6.48.2.4生产、工艺技术及检查部门调度室、各生产车间‥与否发生操作事故，查事故报告，理解发生因素及采用办法；‥查过程检查记录；‥现场观测操作环境并体验。11需要确认过程辨认和管理7.5.2工艺技术管理部门、生产车间审核要点11.1与否拟定和辨认特殊过程?与否规定对这些过程能力应进行确认?炼油过程多为需要确认过程，流程设计时就已采用对过程参数持续监控，普通都要编制工艺技术和操作文献，操作人员要经培训和资格确认、设备承认等。普通过程确承认采用标定和考核等办法。11.2与否规定再确认时机？●取证办法‥与关于人员面谈；‥查阅关于文献和关于承认记录；‥通过询问考察关于人员知识和技能。12产品标记和可追溯性7.5.3生产车间、油品车间、装车车间、罐区、调度室、仓库等部门或岗位审核要点12.1与否规定需要标记产品和标记办法并对的进行标记?普通固体和小包装液体产品可采用挂牌标记，过程中半成品、中间产品可用记录标记，表达物料名称、来源和去向、液体产品以罐号和产品名称标记。12.2与否规定产品有几种测量状态?如何进行标记?普通固体和小包装液体产品可采用挂牌标记，大宗油品是以罐号、封罐时间（待检）、取样时间及报送检查成果时间等来表白测量状态。普通产品标记和状态标记是同步进行，在油罐动态表上表达。产品批次是唯一性标记。12.3与否规定本组织产品可追溯性规定?如何实现追溯规定?普通至少应追溯到产品质量。取证办法‥查阅关于记录；‥查看实物标记；‥重点检查油罐动态标记，罐区装车标记；‥抽一批产品进行追溯。13顾客财产辨认7.5.4生产车间、销售部门、供应部门、仓库●审核要点13.1与否对顾客财产进行辨认?炼油组织普通没有顾客提供原料，但也许有顾客提供运送工具。13.2对顾客自备运送工具与否进行检查，当检查发现其运送工具不符合装车规定期与否向顾客报告并采用办法和做好记录？13.3对于润滑油加工组织应理解有无顾客提供原料?重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法13顾客财产辨认7.5.4生产车间、销售部门、供应部门、仓库取证办法‥与销售部门、供应部门负责人面谈理解状况；‥查合同或评审记录有无顾客财产信息；‥在仓库和包装、灌装车间观测有无顾客提供包装物；‥查阅洗车、装车记录。14成品检查8.2.4质量管理部门和化验室●审核要点14.1成品检查根据原则与否合法?有强制性原则必要执行强制性原则。14.2成品检查与否符合产品原则规定?(检查项目和检查办法)14.3有保证项目，保证项目拟定与否合理？14.4仪器精度与否与办法原则一致?14.5原则溶液配制与否符合规定规定?14.6成品放行与否由授权人签发?(军用油品有需要由驻厂军代表签批)14.7液体产品与否有边进边出采样现象?●取证办法‥查阅关于文献；‥抽查每种产品成品分析报告单；‥抽查原始记录和成品台帐；‥观测检查员操作；‥观测使用仪器和测量环境。15包装、贮存、装车和交付7.5.57.5.1e)7.5.38.2.4油品车间、包装（灌装）车间、装车车间、罐区、仓库、油船码头审核要点应结合《化学危险物品安全管理条例》规定进行检查15.1产品搬运1)液体和气体产品特别是最后产品输转与否使用专用管线，非专用管线在更换牌号、品种前与否进行吹扫和置换，与否使用专用运送设备?2)固体产品搬运过程中与否有损坏产品或污染产品如淋湿、碰坏、被油或其她杂质污染等状况发生?15.2包装1)与否对包装物（容器）进行检查?2)定量包装计量与否精确?3)与否对包装质量检查并记录?4)包装标记与否符合产品质量法规定?15.3贮存贮存环境（仓库和罐区）和设施与否符合规定要求?易燃易爆物品如液化气等产品贮存与否有足够消防、防静电、防雷击设施；液体儲罐与否有液面计、高低液位报警装置，压力储罐与否有安全阀；有贮存温度规定产品与否有保温和/或降温设施等。2)与否按规定操作和检查（涉及执行安全防护办法）重要质量活动原则条款涉及部门审核要点和取证办法15包装、贮存、装车和交付7.5.57.5.1e)7.5.38.2.4油品车间、包装（灌装）车间、装车车间、罐区、仓库、油船码头3)与否对的计量和标记?4）固体产品贮存与否使用指定场地或库房，库房设施与否符合该产品特点？5）成品入库（罐）前与否检查合格？15.4装车和交付1）与否对容器（铁路槽车、油轮、汽车槽车和罐车、液化气罐等）在充装迈进行检查和记录？2）与否按规定操作和进行首车检查？3）计量与否对的，计量器具与否通过检定，计量人员与否持证上岗？4）与否对的填写关于标记和交付记录？●取证办法‥查现场有无“岗位操作规程”；‥抽查包装产品重量；‥查阅操作记录和交接班记录；‥观测贮存环境和设施如罐区消防通道、隔离带、消防栓及水喷淋装置等；‥观测操作和仓库实物标记；‥如易燃易爆物品、化学危险品与否按《化学危险物品安全管理条例》规定分类隔离存储，并有消防设施。‥检查入库和出库