2024年证券经纪人证书申请条件考试试题库完整版

B.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本3、募集设置又被称为()。C.渐次设置4、财务顾问可通过()等方式，结合上市企业定期汇报的披露，做好持续督导工作。5、期货交易所的职责包括()。6、证券、期货投资征询机构及其投资征询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人B.客观7、基金销售机构应当建立完善的()。A.基金份额持有人账户8、下列各项中，属于上海证券交易所融资A.被实行尤其处理和被暂停上市的A股A.精确10、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()。11、下列有关背信运用受托财产罪的说法中，对的的是()。C.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资征询和财务顾问业17、虚假陈说和信息误导的行为人重要包括()。B.学历证书程的规定，由()决策；企业章程对投资或者担保总额及单项投务22、证券企业办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于()。中两种以上业务的，其董事会应当设(),行使企业章程规定的职权。B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人27、证券企业经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。询服务，这些征询服务包括()。29、财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文献制作质量低下的执行的38、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。B.财务报表《证券发行与承销管理措施》规定的，中国证C.利率期货42、融资融券业务的特点包括()。C.刺激A股市场活跃措施包括()。B.进入证券企业的办公场所或者营业场B.企业为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大50、下列有关证券、期货投资征询业务界定的说法中，对的的是()。B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资C.在报刊上刊登证券、期货投资征询的文章、评A.姓名B.从业资质证明54、股份有限企业发起设置的程序一般包括()。B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的有关承诺的状况B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.近来3年内没有受到监管部门的行政惩罚A.有限责任企业的全体股东或者股份有限企业的全体发起人签订的企业名称预先核准申请书B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的C.部分股东或者发起人指定代表的证明D.国家工商行政管理总局规定规定提交的其他文献60、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括D.保荐机构对申请文献真实性、精确性、完整性承担责任的承诺函C.风险偏好62、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有()。A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的68、下列属于证券经纪业务重要法律法规的是()。A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C.企业、企业等机构净资产不低于2023万元人民币D.企业、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A.董事长B.总经理C.发行企业债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.企业近来3年持续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利72、会员、从业人员诚信状况评估可采用()的方式。73、规范证券企业发行与承销业务的重要法律法规包括()。C.《证券企业内部控制指导》74、境内自然人因遗产继承接理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。B.封闭信息D.独立董事和其他直接负责人员单处或者并处警告、3万元以上10万元如下的罚款；情节严重的，撤销B.推荐的产品或者服务与所理解的客户状况不相C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和协议内容，并以书面方式向其险D.上市企业的一般工作人员81、证