2021年浙师大证券投资学期末考试题库郭福华

七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-----啸之记。证券投资学练习题一、单项选取题1．由于______作用，投资者不再满足投资品种单一性，而但愿建立多样化资产组合。A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：C2．国内现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定可用于投资表内资金进行证券投资，但仅限投资于______。A股票B国债C公司债D证券投资基金答案：B3．有价证券所代表经济权利是______。A财产所有权B债权C剩余祈求权D所有权或债权答案：D4．在普通股票分派股息之后才有权分派股息股票是______。A优先股票B后配股C混合股D特别股答案：B5．股份公司对股东派发最普遍、最基本股息形式是______。A钞票股息B股票股息C财产股息D负债股息答案：A6．国内股票中，如下不属于境外上市外资股是______。AA股BN股CS股DH股答案：A7．普通信用度高并被称为“金边债券”是______。A国债B市政债券C金融债券D公司债券答案：A8．债券持有人具备在指定日期内以票面价值将债券卖回给发行人权利是______。A附有赎回选取权条款债券B附有出售选取权条款债券C附有可转换条款债券D附有互换条款债券答案：B9．证券投资基金由_______托管，由______管理和操作。A托管人管理人B托管人托管人C管理人托管人D管理人管理人答案：A10．投资者作为公司股东，有权对公司重大投资决策刊登意见，进行表决是______。A公司型投资基金B契约型投资基金C股票型投资基金D货币市场基金答案：A11．如下不属于封闭型投资基金特点是______。A有明确存续期限B规模固定C交易价格不受市场供求影响D在证券交易所交易答案：C12．重要投资目的在于追求最高资本增值基金是______。A成长型基金B股票型基金C平衡型基金D收入型基金答案：A13．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金经纪商是______。A场内经纪商B佣金经纪商C专业经纪商D做市商答案：B14．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务中介机构是备______。A信用评级机构B证券登记结算公司C证券信息公司D按揭证券公司答案：B15．如下关于证券发行市场表述对的是______。A有固定场合B有统一时间C证券发行价格与证券票面价格较为接近D证券发行价格与证券票面价格差别很大答案：C16．在股票发行制度中，奉行公开管理原则制度是______。A核准制B注册制C登记制D审批制答案：B17．国内上海、深圳证券交易所均实行______。A公司制B注册制C登记制D会员制答案：D18．国内现行证券交易制度规定，在一种交易日内，除首日上市证券外，每只股票或基金交易价格相对上一种交易日收市价涨跌幅度不得超过______。A5％B10％C15％D20％答案：B19．在证券行情表中，成交量采用______计算办法，成交额采用_______计算办法。A单向双向B双向单向C双向双向D单向单向答案：D20．参加场外交易市场证券商重要是_______。A佣金经纪商B场外经纪商C自营商D场内经纪商答案：C21．享有“高科技公司摇篮”美誉证券市场是_______。A证券交易所B第二板市场C第三市场D第四市场答案：B22．国内股票发行实行______。A核准制B注册制C审批制D登记制答案：A23．在证券经纪业务中，证券公司和客户之间建立______法律关系。A委托代理关系B抵押关系C信托关系D无任何法律关系答案：A24．投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式。A电话委托B递单委托C自助终端委托D传真委托答案：B25．投资者规定证券经纪人按限定价格或更优价格买入或卖出证券指令是___________。A市价委托指令B限价委托指令C停损委托指令D停损限价委托指令答案：B26．在证券竞价市场中，证券交易价格由买卖双方委托指令共同驱动形成方式是______。A委托驱动方式B客户驱动方式C报价驱动方式D指令驱动方式答案：D27．市价委托指令特点是______。A委托价格固定化B成交价格抱负，投资者可事先拟定投资成本C委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D有一定委托有效期限制答案：C28．证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算交易方式是______。A现货交易方式B信用交易方式C期货交易方式D期权交易方式答案：A29．当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会______。A减少信用交易法定保证金比率B增长货币供应量C提高信用交易法定保证金比率D放松信用规模答案：C30．如下关于股利收益率表述对的是_____。A股份公司以钞票形式派发股息与股票市场价格比率B股份公司以股票形式派发股息与股票市场价格比率C股份公司发放钞票与股票股息总额与股票面额比率D股份公司发放钞票与股票股息总额与股票市场价格比率答案：A31．某投资者以10元一股价格买入某公司股票，持有一年分得钞票股息为0.5元，则该投资者股利收益率是_____。A4%B5%C6%D7%答案：B32．如下关于资产组合收益率说法对的是_____。A资产组合收益率是组合中各资产收益率代数和B资产组合收益率是组合中各资产收益率加权平均数C资产组合收益率是组合中各资产收益率算术平均数D资产组合收益率比组合中任何一种资产收益率都大答案：B33．如下关于系统风险说法不对的是_____。A系统风险是那些由于某种全局性因素引起投资收益也许变动B系统风险是公司无法控制和回避C系统风险是不能通过多样化投资进行分散D系统风险对于不同证券收益影响限度是相似答案：D34．如下关于市场风险说法对的是_____。A市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起风险B市场风险是指市场利率变动引起证券投资收益不拟定也许性C市场风险对所有证券影响限度是相似D市场风险属于非系统风险答案：A35．如下关于利率风险说法对的是_____。A利率风险属于非系统风险B利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益不拟定也许性C市场利率风险是可以规避D市场利率风险是可以通过组合投资进行分散答案：B36．如下关于购买力风险说法对的是_____。A购买力风险是可以避免B购买力风险是可以通过组合投资得以减轻C购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降风险D购买力风险属于非系统风险答案：C37．如下关于信用风险说法不对的是_____。A信用风险是可以通过组合投资来分散B信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失风险C信用评级越低公司，其信用风险越大D国库券与公司债券存在同样信用风险答案：D38．如下关于经营风险说法不对的是_____。A经营风险可以通过组合投资进行分散B经营风险是指由于公司经营状况变化而引起赚钱水平变化从而产生投资者预期收益下降也许C经营风险无处不在，是不可以回避D经营风险也许是由公司成本上升引起答案：C39．如下关于预期收益率说法不对的是_____。A预期收益率是投资者承担各种风险应得补偿B预期收益率＝无风险收益率＋风险补偿C投资者承担风险越高，其预期收益率也越大D投资者预期收益率也许会低于无风险收益率答案：D40．对单一证券风险衡量是_____。A对该证券预期收益变动也许性和变动幅度衡量B对该证券系统风险衡量C对该证券非系统风险衡量D对该证券可分散风险衡量答案：A41．投资者选取证券时，如下说法不对的是_____。A在风险相似状况下，投资者会选取收益较低证券B在风险相似状况下，投资者会选取收益较高证券C在预期收益相似状况下，投资者会选取风险较小证券D投资者风险偏好会对其投资选取产生影响答案：A42．如下关于无差别曲线说法不对的是_____。A无差别曲线代表着投资者对证券收益与风险偏好B无差别曲线代表着投资者为承担风险而规定收益补偿C无差别曲线反映了投资者对收益和风险态度D同一无差别曲线上每一点反映了投资者对证券组合不同偏好答案：D43．某证券组合由X、Y、Z三种证券构成，它们预期收益率分别为10%、16%、20%，它们在组合中比例分别为30%、30%、40%，则该证券组合预期收益率为______。A15.3%B15.8%C14.7%D15.0%答案：B二、多项选取题1．证券投资在投资活动中占有突出地位，其作用体当前______增进经济增长等方面。A使社会闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C增进资金合理流动D增进资源有效配备答案：ABCD3．个人投资者投资目重要有：______。A本金安全B收入稳定C资本增值D维持流动性答案：ABCD4．机构投资者特点重要有：______。A投资资金数量大B建立资产组合规模较大C注重资产安全性D投资活动对市场影响较大答案：ABCD5．参加证券投资金融机构重要有：______。A证券经营机构B商业银行和信托投资公司C保险公司D证券投资基金答案：ABCD6．证券投机活动积极作用体当前______。A平衡价格B增强证券流动性C分散价格变动风险D对价格变动起推波助澜作用答案：ABC8．股票特性体当前______。A期限上永久性B决策上参加性C责任上无限性D报酬上剩余性答案：ABD9．普通股股东是公司基本股东，享有多项权利，重要有：______。A经营决策参加权B盈余分派权C剩余财产分派权D优先认股权答案：ABCD10．按偿还期限不同，债券可分为______。A短期债券B中期债券C长期债券D零息债券答案：ABC11．证券投资基金按组织形式可分为______。A公司型投资基金B契约型投资基金C封闭型投资基金D开放型投资基金答案：AB12．股份公司发行股票目重要有______。A为新设立股份公司而发行B增资、扩大规模C调节财务构造D巩固公司经营权答案：ABCD13．按发行价格与股票面值关系分类，股票发行可分为______。A平价发行B溢价发行C折价发行D协商定价发行答案：ABC14．公司发行债券重要目有______。A筹集长期稳定资金B减低筹资成本C减少筹资风险D维持对公司控制答案：ABCD15．影响债券发行总额因素重要有______等。A发行者资金需要B发行者资信状况C发行者还本付息能力D市场承受能力答案：ABCD16．证券上市对发行公司意义体当前_______。A推动发行公司建立、规范治理构造B提高发行公司名誉和影响C有助于发行公司进入资本迅速、持续扩张通道D行情发布迅速、规范答案：ABCD17．证券交易所重要交易原则有______。A客户优先B数量优先C价格优先D时间优先答案：CD18．证券交易所功能有_______。A提供证券交易场合B形成较为合理价格C引导资金合理流动D预测、反映经济动态答案：ABCD19．场外交易市场特性是______。A分散、无固定场合B投资者可直接参加C以交易商报价为驱动市场D管理比较宽松答案：ABCD20．场外交易市场功能重要有______。A债券发行重要场合B为已发行但未上市证券提供流通转让机会C是二级市场重要构成某些D是证券交易所必要补充答案：ABCD21．NASDAQ市场特性是_______。A报价驱动型市场B采用各种做市商制度C是电子化市场D上市费用低、上市原则也低答案：ABCD22．按出价方式不同，证券交易委托指令有__________等。A市价委托指令B限价委托指令C停止损失委托指令D停止损失限价委托指令答案：ABCD23、证券交易价格形成方式有_________。A集合竞价B持续竞价C指令驱动D报价驱动答案：CD24．证券交易所普通采用公开申报竞价方式产生成交价格，详细又可分为_________形式。A集中竞价B绝对买卖C持续竞价D相对买卖答案：AC25．证券交易竞价成果有如下也许_________。A所有成交B某些成交C不成交D等待成交答案:ABC26．如下对于非系统风险描述，对的是_____。A非系统风险是不可规避风险B非系统风险是由于局部因素导致对证券投资收益影响C非系统风险是可以通过资产组合方式进行分散D非系统风险只对个别或少数证券收益产生影响答案：BCD27．对于证券风险衡量，如下说法对的是______。A风险衡量就是对预期收益变动也许性和变动幅度衡量B风险衡量是将证券将来收益不拟定性加以量化C对证券组合风险衡量需要建立在单一证券风险衡量基本上D单一证券风险衡量涵盖了证券一切风险，涉及投资者决策风险答案：ABC28．如下属于投资者无差别曲线特性是______。A无差别曲线反映了投资者对收益和风险态度B无差别曲线具备正斜率C投资者更偏好于位于左上方无差别曲线D不同投资者具备不同斜率无差别曲线答案：ABCD三、名词解释1．证券投机者答案：自以为可以预测证券价格将来走势，为了在短期价格变动中获取价差利益，甘愿承担风险，不断买卖证券机构或个人。2．指令驱动答案：在竞价市场中，证券交易价格由买卖双方委托指令共同驱动形成，即投资者将自己交易意愿以委托指令方式委托给证券经纪商，证券经纪商持委托指令进入市场，以买卖双方报价为基本进行撮合产生成交价。3．持有期收益率答案；买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到收益率。它涉及持有债券期间利息收入和资本损益，即买入价和卖出价之间差额。4．非系统风险答案：只对某个行业或个别公司证券产生影响风险，它普通是由某一特殊因素引起，与整个证券市场价格不存在系统、全面联系，而只对个别或少数证券收益产生影响。四、简答题1．什么是投资？如何对的理解投资含义？答案：投资是指经济主体