基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书样本样本

基本金属加工及机械设备制造业审核作业指引审核作业指引乙(项目代码：17)BCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/00编制：苏琴审核：操圣祥批准：操圣祥实行日期：/6/24目指引审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属构造加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核；二、合用范畴本审核作业指引书合用于（通用机械制造业、金属构造加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。三、引用法律、法规及其她规定中华人民共和国劳动法1995-1-1中华人民共和国消防法-10-27中华人民共和国工会法1998-9-1职业病防治法-5-1危险化学品安全管理条-3-15电气安全管理规程工业公司设计卫生原则TJ36-79压缩空压站设计规范TJ29-78爆炸危险场合安全规定1995-1-22工作场合安全使用化学品规定1996-12劳动防护用品管理规定1996-6-1有毒作业危险分级监察规定工厂安全卫生规程1956-5-25工业公司职工听力保护规范1999-12-24高温作业分级1984-12-1体力劳动强度分级1984-12-1噪声作业分级LD80-1995女职工劳保保护规定特种作业人员安全技术培训考核管理办法公司职工伤亡事故报告和解决规定(1).[19850510]冲压安全管理规程(2).[19850510]木工平刨床安全管理规程(3).[19850510]乙炔发生器安全管理规程(4).[19921218]能源部关于颁发《大型超重机械安全管理规定》告知(5).[19900601]劳动部关于颁发《漏电保护器安全监察规定》告知(6).[19910321]劳动部关于颁发《起重机械安全监察规定》告知(7).[19910416]劳动部关于颁发《客运架空索道安全运营与监察规定》告知(8).[19850606]起重机械安全规程3）GB/T3214-91水泵流量测定办法4）GB3216-89离心泵、泥浆泵、轴流泵和旋涡泵实验办法5）GB/T5657-95离心泵技术条件（Ⅲ）6）JB/T4297-92泵涂漆技术条件7）GB/T16941-1997流程工业用透平压缩机设计、制造规范与数据表；8）JB/T4113-1995整体齿轮增速组装型离心式空气压缩机；9）JB/T4359-1994普通用途轴流式压缩机；10）JB/T6443-1992离心压缩机；11）GB/T7782-1996计量泵；12）GB/T14536-1996家用和类似用途电自动控制器电动水阀特殊规定（涉及机械规定）。锅炉压力容器安全监察暂行条例及实行细则95年修订版压力容器设计单位资格管理与监督规则98年修订版压力容器制造单位资格承认与管理规则95年压力容器安全技术监察规程99年修订版GB150—98钢制压力容器JB/T4735—97钢制焊接常压容器锅炉压力容器安全监察暂行条例及实行细则95年修订版锅炉制造允许证条件95年蒸汽锅炉安全技术监察规程（蒸规）96年修订版热水锅炉安全技术监察规程（水规）97年修订版锅炉产品安全质量监督检查规则90年GB/T16507—1996《固定式锅炉建造规程》JB/T10094—1999《工业锅炉通用技术条件》泵工艺流程图叶轮、泵体、端盖、机座锻造和加工部件装配总装配表面喷漆包装交付轴加工2）压缩机工艺流程图机体、端盖、机座锻造和加工部件装配总装配表面喷漆包装交付轴、连杆、活塞加工，气压包焊接3）旋塞及阀类工艺流程图本体加工装配表面解决包装交付阀芯加工特殊过程：锻造、热解决、焊接、表面解决、喷漆。核心过程：转子（叶轮、齿轮等）加工、轴承位加工、活塞和缸体内表面加工锅炉制造流程锅炉本体制造组装→焊接→水压实验→砂砖保温→化妆炉排制造制作→刷漆→总检→入库流程图：以压力容器罐体为例封头：筒体：↓↓领料划线领料划线↓↓材料标记移植材料标记移植↓↓切割/切坡口切割/剪板坡口加工↓↓焊口除油除锈卷圆组对↓↓焊接焊口除油除锈↓↓压制成形纵环缝焊接↓↓切割校圆↓↓探伤探伤↓组装↓焊接↓探伤→热解决↓耐压试验↓表面处理↓成品入库二、重要危险危害辨识按工艺流程辨识金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识序号工艺过程生产设备/设施危害危险因素危害特性及后果控制办法1材料采购材料不合格产品投入使用也许发生各类事故，如：介质泄露、锅炉爆炸考察确认供货商；严格执行《容规》、《蒸规》、《水规》保证采购钢材及重要辅材符合规定；2零件锻造冲天炉、电炉、混砂机、筛砂机、抛丸清理设备、吊车、浇包火灾、爆炸；粉尘；烟害及有毒气体CO、CO2、SO2、丙烯醛、末饱合碳化氢；高温；噪声；繁重体力劳动；烫伤、灼伤、火灾、爆炸事故；矽肺职业病；呼吸道疾病；高温伤害、眼脸伤害；噪声损伤、耳鸣等；容易砸伤、碰伤；炉前工及灌溉工必要戴水晶防护眼镜，穿着防烫伤劳动服和劳保鞋；制芯、清砂等工种必要戴防尘面具。清砂工应戴耳塞；车间应通风、明亮、通道清晰，便于有毒有害气体扩散；吊车钢丝绳应选取安全系数6倍以上，卷扬机应有两套制动器，并定期检查，保证浇包吊运安全；冲天炉要安装自动保险阀，防止突然停风时发生爆炸；工人要严格遵守操作规程，防止自伤害及伤害她人；原材料堆放保管要符合防尘飞扬、防火、防爆规定；3零件锻造加热炉、锻锤高温冲击载荷锻件飞出氧化皮烫伤火灾高温伤害、眼脸伤害机械伤害锻件飞出伤人氧化皮飞出伤人火灾现场人员必要配戴耳塞，工作人员必要戴水晶防护眼镜；操作工作正前方不许站人；气锤锤头2米内不得有杂物，设备机况良好，胎具装配牢固；工件翻动、移动必要与气锤同步；作业环境内不容许有易燃易爆物品；4钢材表面预解决抛丸除锈设备或喷砂除锈设备机械伤害粉尘噪声也许引起机械伤害、噪声损伤、尘肺病等；工作前检查设备完好，安全防护装置灵活方可工作；严格遵守操作规程，并对的劳保着装；无关人员退离现场；设备停机后方可检查维修；5材料吊运行车吊物坠落起吊索具捆绑不牢易导致物体打击伤人及损害器材；行车工及大型物体起重作业指挥人员均需持证上岗；作业前要理解作业环境及起吊设备性能完好状况；大件要编制吊装方案，对的选取吊点，2台天车抬吊时要指定专人指挥，每台设备不许超过额定负载80%；吊车工作时，下方不许员工作业或行人通过；6下料剪板机机械伤害误操作导致机械伤人及机械事故；检查设备完好，安全防护装置灵活后方可工作；严格遵守操作规程，指定专人操作，专人指挥；气割火灾、烫伤易燃易爆气体易发生火灾、爆炸事故；使用合格器具和风带，乙炔使用阻火器，氧气冬季使用低压加热器；气瓶管理符合有关防火制度，氧气瓶、乙炔气瓶隔离存储，远离明火距离不不大于15米，两瓶相距不不大于3米；气割工持证上岗；7刨边刨边机机械伤害误操作也许导致机械事故及员工伤害；工作前检查设备完好，安全防护装置灵活好用；严格遵守操作规程；工作时佩戴工作帽，操作设备不许带手套；机械运转时，禁止把手放入机械内部；磨砂轮机及高速切削必要戴平光眼镜；机床之间设立防护网，防止铁屑飞出伤人；8零件机加工车床、刨床、钻床、铣床等机械伤害噪音伤害误操作易导致机械伤害、铁屑飞出伤人，噪声伤人9压制成型油压机机械伤害噪声伤害物体打击，设备及工件挤压伤人，噪声伤人；10筒节滚圆卷板机机械伤害机械伤人、物件吊运坠落伤人；11工件组对行车、电焊机、大锤、转胎锤击、吊物坠落、工件挤压等机械伤害、噪声伤害；工件坠落伤人，锤击伤人，物体打击或挤压伤人，噪声伤人，人员高处坠落伤害；铆工使用大锤应检查锤头、柄、楔与否牢固可靠，使用木锤不准带手套，工作时须戴耳塞，禁止两人对面打锤。打锤点半径3米内不许站人。搬抬物件应统一行动；筒节在转胎上伸出长度不不不大于8毫米，旋转时筒节上不得站人；打磨时戴防护眼镜和防尘口罩、耳塞。密闭容器内作业需有专人监护；12焊接电焊机漏电伤害、电焊弧艺、焊接烟尘、夏季作业容器内部高温伤害；一次线、二次线漏电触电伤亡弧艺灼伤；烟尘吸入损害健康，重者导致尘肺职业病；高温、中暑、重者休克，容器内部还也许导致触电伤亡；巡检，消除裸露、漏电现象；采用排尘办法；选用适当防护品，劳保着装符合规定；容器内作业有专人监护；夏季作好防暑降温，执行高温持续作业时限规定；13零件热解决热解决炉、水槽、油槽电加热设备也许引起火灾、触电；电场磁场也许引起人体器官伤害；油品燃烧爆炸；烫伤；热辐射；有害气体；触电伤亡；火灾、爆炸；烫伤；电场、磁场、热辐射导致身体伤害；物体打击伤人；CO、NO、SO2等有毒有害气体吸入有害身体；操作人员穿戴防护用品，严格遵守操作规程；工件或工具禁止与电板接触；进入浴炉工件、工具、新盐必要进行烘干预热，防止液态加热介质崩爆和飞溅；水漕、油漕四周设立安全栏杆；应设立气体收集和气体净化系统；14无损检查射线探伤机射线射线伤害也许导致射线伤人射线操作需获得“射线装置工作允许证”，操作人员持证上岗，并配戴“射线计量仪”，定期体检；操作时区域隔离，配合监护，防止伤害无关人员；15总体检查高处作业、内部作业高处坠落伤害、内部触电伤害设备摆放稳固，禁止筒节上方清理物下抛，高处检查系好安全带；内部检查使用安全电压手把灯或手电筒，穿绝缘胶鞋；16压力实验水压实验机空气压缩机机械伤害压力介质机械伤人高压介质喷出伤人合理使用设备，按规定配备检定压力表、安全阀；按操作规程规定升压、保压，不得超压实验；17漆前解决手动磨光机、砂纸等机械伤害、漏电伤害、粉尘、噪声伤害机械伤害、触电伤亡尘肺病、噪声伤害使用手动磨光机须带漏电保护器装置；配戴防潮面具、耳塞等；容器内部清理时需时需有人监护；18油漆喷枪、刷子易燃易爆介质，有毒有害气体也许导致火灾、爆炸事故，苯系物气体伤害人体健康；喷漆厂房应设消防装置，禁止吸烟；禁止动火，喷漆交叉作业；操作工配戴防毒面具；厂房内贮存在用油漆等易燃品应执行化学危险品贮存规定；19包装零散工件也许导致物体散落伤人按工艺规定包装；包装箱明示吊点；按规定规定装车，并指定专人验收；司机持证上岗；20交付发运行车汽车吊物坠落运送事故坠落伤人超宽、高、长引起运送途中事故按场合补充辨识金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识序号场合设备/设施危害危险因素危害特性及后果控制办法1锅炉房锅炉、除尘设备锅炉爆炸锅炉运营高温作业、煤尘锅炉检修机械伤害、粉尘伤害煤自燃爆炸、灼伤；高温伤害、尘脏病机械伤害火灾持证上岗，劳保防护锅炉定期检定、检修、安全阀、水位表周检安全操作规程及管理制度运营控制及监控执行锅炉房定期检查制度煤场贮存环境控制2空压机房空气压缩机1．噪声2．机械伤害耳鸣、失眠机械伤害耳塞防护；严格执行操作规程；3配电室变压器及控制柜变压器故障引起火灾、爆炸；触电火灾、爆炸，触电事故持证上岗，劳保防护；严格执行操作规程；执行定期检查制度，交接班制度等；4仓库库房吊运设备吊运板材机械伤害；易燃易爆危险品贮存，如：油品、气体……机械伤害火灾、爆炸板材、管材码放平稳，避免滑落；吊装持证上岗，遵守操作规程；易燃易爆品分类、隔离贮存、控制贮量，配备消防设备设施；配备消防防护用品；三、《职业安全健康管理体系审核规范》审核要点文献审核第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.6第二阶段：所有要素要素审核内容4.2职业安全健康方针1．文献审核：﹡查方针详细内容与否体现了﹠遵守法规﹠持续改进﹠事故防止保护员工职业安全健康承诺？与否经最高管理者批准？﹡查方针制定原则、职责，何时以何种方式进行评审与否作出规定？2．第一阶段审核﹡理解方针是如何制定？员工及其代表与否参加了协商？﹡验证方针与否与用人单位职业安全健康风险性质和规模相适当？即方针内容与否与用人单位危害与风险评价成果相适应；3．第二阶段审核﹡理解方针是如何传达贯彻？员工与否理解，公众与否获取；﹡进一步验证方针与否符合公司性质、规模，适当性评审成果；4.3.1危害辩识、风险评价和风险控制策划1．文献审核：﹡查与否建立了程序：﹠与否描述了危害辨认办法，与否强调了三种时态：过去、当前、将来，三种状态：正常：生产运营常规活动；异常：设备投入运营前试机，运营后停机、检修等非常规活动；紧急：火灾、爆炸事故；七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。﹠与否规定了评价办法，与否具备可操作性，与否界定了风险级别？如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽视风险：﹡与否规定了对什么样风险采用什么控制办法？如：A类：制定目的及管理方案；B类：制定并实行运营控制程序；A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；﹠与否规定了何种状况要更新危害信息；﹠与否形成了辨识、评价输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2．第一阶段审核：﹡在主管部门查有关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证辨认过程与否符合程序规定，抽取一定危害辨识、评价资料验证其合理性。﹡现场巡视，简朴验证危害辨识与否有漏掉，评价与否合理；3．第二阶段审核：﹡通过用人单位所有场合审核，重点验证危害辨识与否有漏掉？风险评价与否合理？﹡现场与否及时更新危害。4.3.2法律、法规及其她规定1．文献审核﹡查与否建立了程序与否明确了获取渠道？与否规定了辨认合用法规职责及规定，与否规定及时更新？与否规定如何传达给有关方？2．第一阶段审核﹡在主管部门查法律法规规定清单，验证与否完整、全面，合用性判断与否精确？﹡现场巡视验证合用性法规与否充分？﹡查用人单位守法证明文献，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；3．第二阶段审核﹡通过对用人单位所有现场审核，进一步验证法律法规合用性、充分性？﹡进一步验证法律法规传达、贯彻状况？﹡查法律、法规规定更新及传达？4.3.3目的1．文献审核﹡与否制定了目的职责、基本原则、办法及评审时间、形式、办法？，﹡与否制定了文献化目的，且符合方针、法律法规、风险、有关方规定、持续改进；重点：职业安全健康防护办法；2．第一阶段审核﹡建立目的与否按规定进行？有关职能和层次与否分解？﹡现场巡视并结合方针及危害辨识状况，验证目的合理性？3．第二阶段审核﹡查目的完毕状况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效﹡查目的评审成果，持续改进规定？4.3.4职业安全健康管理方案文献审核﹡与否规定了制定管理方案职责、基本原则、办法及评审时间、形式、办法、修订规定？2．第一阶段审核﹡查管理方案，验证方案与否合理（与否针对方针、目的；与否有可操作性，可检查）与否规定了职责、办法、资源和完毕时间？3．第二阶段审核﹡查方案完毕状况？实行进度和效果通过现场观测和监测记录予以确认？﹡查方案评审和修订状况（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。4.4.1机构和职责文献审核﹡与否明确了用人单位最高管理者是职业安全健康最后责任者及其领导职责？﹡与否明确了管理者代表及其职责和权限；﹡与否明确了从事管理、执行和验证工作人员职责和权限？2．第一阶段审核﹡理解部门及职责设定与否合理？3．第二阶段审核﹡职责传达与否到位？履行职责资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；﹡通过对用人单位全面审核，进一步验证职责合理性？4.4.2培训、意识和能力1．文献审核﹡与否建立了程序文献？与否明确了如何辨认培训需求，制定培训筹划？培训效果如何检查？特别是核心岗位人员培训资格鉴定（含国家规定特殊工种）？2．第一阶段不审3．第二阶段审核﹡查培训需求辨认与否合理？培训筹划制定与否合理？﹡查培训筹划实行有关记录，验证完毕状况？﹡查法规明示人员资格证书？﹡现场询问、观测其活动验证培训效果？﹡培训筹划评审、修订？4.4.3协商与交流1．文献审核﹡与否建立了程序文献，明确各类信息接受、传递方式、途径？各种信息形成记录、解决、反馈规定？2．第一阶段不审。3．第二阶段审核﹡结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款审核，理解员工参加状况？﹡抽查信息接受、解决记录，验证与否精确传达、处置、反馈，并形成闭环？﹡理解员工抱怨状况？4.4.4文献化1．文献审核﹡与否规定了文献构造、要素之间互相作用描述？全面审核其对于原则符合性？第一阶段审核：通过现场审核，验证文献充分性、适当性、有效性；第二阶段审核：通过现场审核，验证文献充分性、适当性、有效性；4.4.5文献和资料控制1．文献审核：﹡与否建立了程序文献，并规定了文献审批、发行、修订、作废、回收控制规定？与否界定了何时进行评审？与否界定了作废文献标记？第一阶段不审；第二阶段审核：﹡查核心岗位与否持有有效文献？﹡查文献评审状况？﹡查作废文献处置？4.4.6运营控制1．文献审核：﹡查建立运营控制程序（若干）与否充分，与否考虑了下述状况：﹠没有程序也许偏离方针、目的，均要建立控制程序；；﹠已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；﹠消除或减少风险需求，均要建立控制程序；﹡建立控制程序与否明确了运营原则及控制规定；2．第一阶段不审；3．第二阶段审核﹡查运营控制程序有无漏掉？（结合4.3.1现场审核）；﹡查程序执行状况？现场观测程序进行效果？﹡查向供方、承包方将关于程序通报状况？（在主控部门查）4.4.7应急预案与响应1．文献审核与否建立了程序，程序中与否界定了潜在事件或紧急状况，与否分别做出了防止对策，及一旦发生补救手段，与否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策实际效果？与否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行实验及实验时间？2．第一阶段不审3．第二阶段审核﹡通过现场审核查有无潜在事故漏掉应急预案？﹡查应急程序执行状况？与