油锯产品生产许可证换(发)证实施细则样本

全许办（）77号附件油锯产品生产允许证换（发）证明行细则全国工业产品生产允许证办公室二00三年八月油锯产品生产允许证换（发）证明行细则全国工业产品生产允许证办公室目录总则…………………（1）管理机构和检查机构………………（1）公司获得油锯生产允许证基本条件……………（2）申请和受理…………（2）公司生产条件审查…………………（4）产品抽样与检查……（4）审定与发证…………（5）生产允许证监督管理……………（6）收费办法……………（7）附则………………（7）附件1产品申证单元及规格型号…………（8）附件2产品原则及有关原则…………………（9）附件3生产公司应具备生产设备和检测器具……………（10）附件4生产允许证换（发）证检查规则……（11）附件5油锯产品生产允许证公司生产条件审查办法………（12）附件6油锯产品生产允许证产品质量检查抽样单…………（29）附件7经济联合体生产允许证申请书附页…（30）油锯产品生产允许证换（发）证明行细则1总则1.1为了做好油锯产品（涉及油锯锯链、油锯导板）生产允许证换（发）证工作，依照国务院授权国家质量监督检查检疫总局管理工业产品生产允许证工作职能，根据国务院国发[1984]54号《工业产品生产允许证试行条例》、国家质量监督检查检疫总局令《工业产品生产允许证管理办法》等关于规定，特制定本实行细则。1.2凡在中华人民共和国境内生产并销售油锯产品所有公司、单位和个人（如下简称公司无论其性质和从属关系如何，都必要获得生产允许证才具备生产该产品资格。任何公司不得生产或销售无生产允许证油锯产品。1.3实行生产允许证管理油锯产品：油锯、油锯锯链、油锯导搬，发证单元见附件1。2管理机构和检查机构2.1国家质量监督检查检疫总局负责油锯产品生产允许证颁发和监督管理工作。全国工业产品生产允许证办公室(如下简称全国允许证办公室）负责油锯产品生产允许证颁发和监督管理寻常工作。全国工业产品生产允许证审查中心(如下简称全国允许证审查中心)为全国允许证办公室下设办事机构。2.2全国工业产品生产允许证办公室油锯产品生产允许证审查部（如下简称审查部）设在国家便携式林业机械质量监督检查中心，详细职能为负责起草和宣贯《油锯产品生产允许证换（发）证明行细则》；审查、汇总各省、自治区、直辖市质量技术监督局受理公司申请；组织对申请取证公司生产条件进行审查；对申请取证公司生产条件审查报告和产品质量检查报告进行审查汇总，将符合发证条件公司关于资料报全国工业产品生产允许证办公室。全国工业产品生产允许证办公室油锯产品审查部地址：哈尔滨市学府路374号邮政编码：150086电话：、6664231（传真）联系人：赵大伟、李凯捷、王振东2.3各省（自治区、直辖市）质量技术监督局(如下简称省级质量技术监督)负责受理本行政区域内油锯生产公司生产允许证申请和监督查处工作。2.4油锯生产允许证检查工作由国家便携式林业机械质量监督检查中心承担。国家便携式林业机械质量监督检查中心地址：哈尔滨学府路374号邮政编码：150086电话:：、6664231传真：联系人：赵大伟、李凯捷、王振东公司可将所抽、封样品送上述所批准承担生产允许证检查工作检查机构。公司获得油锯生产允许证基本条件公司获得生产允许证必要具备如下基本条件：3.1获得工商行政管理部门核发有效营业执照，经营范畴应当覆盖申请取证产品；3.2产品质量符合现行国标或者行业原则（采用原则见附件2）；3.3具备对的、完整技术文献和工艺规定；3.4具备保证该产品质量生产设备、工艺装备、计量和检查手段（见附件3）；3.5具备保证正常生产和保证产品质量专业技术人员、纯熟技术工人以及计量、检测人员；3.6具备健全有效质量管理制度；3.7符合法律、行政法规及国家关于政策规定有关规定。4申请和受理公司需提交如下申请材料4.1.1《全国工业产品生产允许证申请书》一式三份；4.1.2营业执照复印件三份(公司申请时需携带原件)；4.1.3换证公司提交生产允许证复印件三份；(以上材料省级质量技术监督局、审查部及审查中心各一份。)4.2申请和受理程序4.2.1公司应到其所在省级质量技术监督局领取《全国工业产品生产允许证申请书》，并按规定规定填写。申请书中“产品名称”一栏填写申证单元，“规格型号”一栏填写产品规格，每一申证单元填写申请书一式三份。4.2.2公司应在规定期限内申请材料报送所在省级质量技术监督局。4.2.3省级质量技术监督局对上报申请材料进行书面审查，并在7个工符合规定公司发《生产允许证受理告知书》,对不符合规定申请材料及时退回公司重新填写。因退回申请材料而贻误申报生产允许证责任由公司自负。4.2.4省级质量技术监督局在符合规定申请书上订立意见，留存一份申请书备案，并在受理公司申请后15日内将有关材料转交审查部。4.3无论其性质和从属关系如何，凡公司具备独立营业执照，均可单独申请生产允许证。4.4经济联合体关于公司生产允许证申请。4.4.1对于能依法独立承担法律责任经济联合体子公司或生产厂，可单独申请生产允许证，其产品应标注各自生产允许证编号。经济联合体也可申请生产允许证，但必要将所有所属子公司及生产厂在申请时注明，所有所属子公司及生产厂都获得了生产允许证或经审查所有达到合格规定期，经济联合体方可取证，只有以经济联合体名称出厂产品，方可标注经济联合体生产允许证编号。对于不能依法独立承担法律责任经济联合体分公司或生产厂、点，可由经济联合体分别和每一种分公司（生产厂、点）一起申请生产允许证(持经济联合体营业执照复,其产品应标注各自生产允许证编号。也可由经济联合体统一申请生产允许证，但必要将其全某些公司及生产厂、点在申请时注明，全某些公司及生产厂、点都必要接受公司生产条件审查和产品检查，分别缴纳有关费用，并所有达到合格规定方可取证，其产品可以标注经济联合体生产允许证编号。由经济联合体统一领取生产允许证后，又新增长子公司或生产厂、点，应及时申请补充审查和产品检查。对新增长子公司或生产厂、点，补充审查和产品检查合格后方可使用经济联合体生产允许证。如不合格，不得使用经济联合体生产允许证。否则，吊销经济联合体生产允许证。4.4.2经济联合体统一申请生产允许证时，除填写《全国工业产品生产允许证申请书》外，还应填写《经济联合体生产允许证申请书附页》(见附件7)4.5增项和升级申请。公司办理生产允许证证书增项或升级时，除提定申请材料外，还应提交生产允许证原件（对于采用正本、附件形式打印证书，只提交附件原件）。5公司生产条件审查5.1由审查部组织审查组，审查组构成应符合下述原则：5.1.1审查构成员必要严格遵守证工作所有审查构成员身份应具备公正性，与公司有利益关系者，公司可规定予以回避；5.1.2审查组应由生产允许证审查员及具备有关专业能力专家构成。审查时请公司所在省级质量技术监督局代表参加；5.1.3审查组实行组长负责制；5.1.4审查构成员普通为2-4人。5.2现场审查5.2.1审查部自接到省级质量技术监督局报送材料之月内组织对申请取证公司生产条件进行审查。5.2.2由审查部拟定现场审查日程安排，制定审查筹划，并提前告知公司所在省级质量技术监督局及公司。5.2.3现场实际审查时间普通为1-3天。5.2.4审查组现场审查活动应覆盖公司生产条件中关于申证产品所有规定，按《油锯产品生产允许证公司生产条件审查办法》（见附件5）进行审查，并做好记录。审查组组长应保证审查活动符合审查筹划规定。5.2.5审查组在现场审查结束前向公司报告审查状况。对现场审查合格公司中所存在问题，公司应在规定期间内向审查部提交整治报告。5.2.6对于已提出申请且省级质量技术监督局已受理公司，如不接受或不配合公司生产条件审查应按不合格解决。5.2.7对于生产条件审查不合格公司，审查部应向公司所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起3个工作日内向证受理告知书》。公司自接到《生产允许证审查不合格告知书》之日起，应进行认真整治，2个月后方可再次提出取证申请。产品抽样与检查6.1对于生产条件审查合格公司，审查组在现场审查同步，依照《油锯产品生产允许证式三份。审查组应对抽样过程真实性负责。6.2公司应在封样后15日内将样品送(寄)至检查机构。6.3检查机构在收到公司送交抽样产品后，应保证产品检查活动符合《油锯规定期限内完毕检查工作，并提交产品质量检查报告一式三份。检查机构应对检查报告数据真实性负责。检查报告生产公司、审查部、审查中心各留存一份。6.4对于已提出申请且省级质量技术监督局已受理公司，如不接受或不配合产品检查应按不合格解决。6.5对于产品检查不合格公司，审查部应向公司所在省级质量技术监督局通报，并由省级质量技术监督局在接到审查部通报之日起3个工作日内向公司发出《生产允许证审查不合格告知书》，同步收回《生产允许证受理告知书》。公司自接到《生产允许证审查不合格告知书》之日起，应进行认真整治，2个月后重新到公司所在省级质量技术监督局申请。重新填写《全国工业产品生产允许证申请书》一式三份，无需重新交纳审查费用。省级质量技术监督局受理申请后，15日内告知该产品审查部，及时到公司重新抽样、封样、公司重新交纳检查费用。如再不合格，2个月后重新提出取证申请。7审定与发证7.1证书填写采用正本、附件形式，正本“产品名称”一栏填写“油锯（产证单元、规格型号，每个公司一张附件。公司有各种同类（高把或发动机排量划分四档：≥90cm3；70～89cm3；45～69cm3；﹤45cm3，在同一档内各种型号油锯可采用产品覆盖原则，既功率大产品覆盖功率较小产品，跨档油锯不能互相覆盖，需单独申请。不同型号锯链、导板均需单独申请。7.2审查部对公司申请书、营业执照、生产条件审查报告和产品检查报告等申证材料进行汇总和审核。7.3审查部应在自收到省级质量技术监督局报送申证材料之日起3个月内，按全许办［符合发证条件公司名单并申请书(原件一份)、营业执照(复印件一份)、公司生产条件审查记录(原件一份)、公司生产条件审查报告(原件一份)、产品检查报告(原件一份)、抽样单(原件一份)报全国允许证审查中心，每个申证单元一份。7.4全国允许证审查中心自单和关于材料之日起15日内完毕审查，并报全国允许证办公室。7.5全国允许证办公室自接到料之日起15日内完毕审定。7.6经审定，符合发证条件，由国家质量监督检查检疫总局颁发生产允许证，并公示。7.7经审定，不符合发证条件，由全国允许证审查中心将上报材料退回审查部。8生产允许证监督管理8.1油锯生产允许证有效期五年，自证书批准之日算起。8.2申请受理告知书》，其产品在自受理告知书签发之日起6个月内不以无证论处。8.3在生产允许证有效生变化，由审查部提出重新检查和评审方案，由全国允许证办公室审批并组织补充审查。8.4公司生产条件发生变化(涉及改建、改制、扩建、迁移获证产品生产地点省级质量技术监督局将有关申请材料转交审查部，并由审查部组织重新进行公司生产条件审查和产品检查后，报全国允许证审查中心审查合格后，报全国允许证办公室审批更换证书。8.5公司名称发生变化，应在变改名称后3个月内向所在省级质量技术监督局提出申请，并将改名申请报告、新旧营业执照复印件、工商行政管理局出具改名证明原件以及原发生产允许证证书报省级质量技术监督局，省级质量技术监督局审查合格后，报全国允许证办公室审批更换证书。8.6公司应妥善保管生产允许证证书，因毁坏或不可抗力等因素导致生产允许证证书遗失或者无法辨认，应当及时在省级以上重要报纸上登报声明，并向省级质量技术监督局提出申请，将报刊原件及公司营业执照复印件报省级质量技术监督局，省级质量技术监督局审查合格后，报全国允许证办公室审批补领证书。8.7获得油锯生产允许证公司，应自生产允许证批准之日起半年内，在包装及阐明书上标注生产允许证标记和编号。生产允许证标记、编号为：XK03-201-×××××其中，XK表达生产允许证标记，03表达行业编号，201表达产品编号，×××××表达公司生产允许证编号。8.8用。8.9销证。8.10员守则》中关于工作纪律规定，违者要按规定严肃解决。9收费办法9.1依照《工业产品生产允许证试行条例》第十一条规定，公司申请生产允许证应向关于部门缴纳费用。9.2依照原国家物价局、证收费管理暂行费和资料费）、产品检查费和公示费。9.3审查费：依照财政部、国家计委财综[]19号文《财政部、国家计委关》，收审查费440元。审查费由公司在申请时向省级质量技术监督局交付。9.4公示费：每个申证单元400元。公示费由获证公司向省级质量技术监督局交付。9.5费用收取方式按财政部、国家计委财综[]19号文《财政部、国家计委关于调节工业产品属部门等问题告知》精神执行。9.6产品检查费：由公司按照国家计委、财政部计价费[1996]1500号文《原则告知》中规定原则向检查机构交付。9.7国务院物价管理部门出台新收费办法或调节收费原则时，自物价管理部门文献下发之日起，按新规定执行。10附则10.1本实行细则经全国工业产品生产允许证办公室全许办()77号文批准正式实行。10.2本实行细则由全国工业产品生产允许证办公室负责解释。10.3本实行细则自发布之日起实行，原实行细则即行作废。附件1产品申证单元及规格型号序号申证单元规格型号1油锯YG（高把）2油锯YD（短把）3油锯锯链JL10JL84油锯导板DH50、DH60附件2产品原则及有关原则1．油锯GB/T5392油锯技术条件GB/T5390油锯耳旁噪声测定办法LY/T1198油锯锯切实验办法简易法LY/T1199油锯台架实验办法2．油锯锯链LY/T1187链锯锯链3．油锯导板LY/T1188链锯导板附件3生产公司应具备生产设备和检测器具生产公司应具备生产设备各油锯生产公司至少应具备整机装备线。生产公司应具备重要检测器具1．油锯序号检测器具名称精度1测功器±1%2声级计±0.5dB3燃油消耗仪±1%4转速表±0.2%5干湿度计湿度±2%温度1k6弹簧测力计±2%7秒表±0.5/d8钢卷尺±1mm9几何量测量器具2．油锯锯链1洛氏硬度计0.5HRC2卡尺0.023千分尺0.0014钢卷尺1mm5材料实验机±1%3．油锯导板1粗糙度比较样块2洛氏硬度计0.5HRC3公法线千分尺0.0014杠杆千分表0.0025平台1级6卡尺0.027材料实验机±1%附件4生产允许证换（发）证检查规则依照原则中规定，抽样是在公司成品库或销售部门、顾客中进行随机抽样，在公司成品库中抽样时，在一批基数为25台油锯中随机抽取2台；分别在一批基数为151－280条锯链中和一批基数为151－280块导板中，随机抽取10条锯链和10块导板及构成锯链和导板重要零件各抽取10个，所抽样品应为生产公司自检合格近期产品。检查项目和检查成果综合鉴定原则:油锯（12项）检查项目A类：锯切效率、锯切燃油消耗率B类：常温起动、怠速性能、怠速翻转性能．密封性、主机比质量、发动机最大功率、发动机最低燃油消耗率、手拉起动性能、耳旁噪声测定、包装与标志。检查成果综合鉴定原则：(1)批量N＝25，样本大小n0＝2，合格鉴定数Ac＝1，不合格鉴定数Rc＝2；(2)单位产品不合格鉴定：除锯切效率和锯切燃油消耗率必要合格外，其他项目容许有一项不合格，若不合格项多于一项则鉴定该单位产品为不合格；(3)样本中不合格品个数不大于或等于合格鉴定数Ac，则判该批产品为合格，否则为不合格。二、油锯锯链（9项）检查项目A类项：静破断拉力B类项：锯链挠度、切齿链片硬度、切齿刃口质量、传动链片厚度。C类项：链片转动灵活性、切齿镀层质量、各切齿限料量最大相差值、锯链零件表面质量。检查成果综合鉴定原则：样本大小A类n＝5；B类和C类n=10；A、B、C各类项目不合格数分别不大于或等于相应合格鉴定数0、4、7时为合格，否则为不合格。三、油锯导板（10项）检查项目A类项：静载实验残存挠度B类项：导轨面硬度、导板槽对称度、导板槽宽度、导轮转动灵活性。C类项：导轨两侧面平面度、导板槽深度、导板体厚度、导轨面粗糙度、标志和防锈解决。检查成果综合鉴定原则：样本大小A类项n=5；B类项和C类项n=10；A、B、C各类项目不合格数分别不大于或等于相应合格鉴定数0、4、7时为合格，否则为不合格。附件5油锯产品生产允许证公司生产条件审查办法

说明本办法合用于申领工业产品生产允许证公司生产条件审查评价。本办法详细按：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、技术文献管理，四、采购质量控制，五、过程质量管理，六、产品质量检查，七、文明安全生产共7章23条43款进行审查评价。每一款审查内容按“合格”、“普通不合格”、“严重不合格”三种结论进行评估。其中“普通不合格”是指公司浮现不合格是偶尔、孤立现象，并是性质普通问题；“严重不合格”是指公司浮现了区域性或系统性不合格，或是性质严重不合格。审查组根据本办法对公司审查后，要填写本办法背面《公司生产条件审查不合格项目汇总表》（表一），并对审查出所有不合格项目（以款计）进行综合评价，然后再填写《公司生产条件审查报告》（表二），其中审查结论为：合格或不合格。审查结论拟定原则是：2.1生产设施、2.2设备工装、2.3测量设备、6.3出厂检查共4条6款为否决项目，若所有合格；同步，其他非否决项目（共19条37款）中(1)若无严重不合格，而普通不合格不超过10款；(2)或者若存在1款严重不合格，而普通不合格不超过8款，审查结论为合格。否则审查结论为不合格。本办法为工业产品生产允许证公司生产条件审查全国通用办法。公司生产条件审查时，还应结合该产品《工业产品生产允许证换（发）证明行细则》一同使用。本办法中“此项不合用”一栏用以写明对生产某种产品公司审查时可删减条款。对于行业特殊规定应增长条款或删减条款，均需各产品审查部在制定某种产品《工业产品生产允许证换（发）证明行细则》时加以论证和规定，并报全国工业产品生产允许证办公室批准实行。本办法解释权归国家质量监督检查检疫总局全国工业产品生产允许证办公室。生产允许证公司生产条件审查办法一、质量管理职责序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格普通不合格严重不合格此项不合用1.1组织领导1．公司领导中应有人负责公司质量工作。1．与否指定领导层中一人负责质量工作。2．其职责和权利与否明确。查关于文献和座谈。2．公司应设立相应质量管理机构或人员负责质量管理工作，且职权明确。1．与否设立了质量管理机构或质量管理人员。2．其职责和权利与否明确。同上。1.2方针目的1．公司应制定质量方针和可测量质量目的。1．与否制定了质量方针和质量目的。2．质量目的与否可测量。查关于文献。2．公司质量方针和质量目的应贯彻实行。1．与否进行了宣贯，各级人员与否懂得并理解。2．质量目的与否在各有关职能和层次上分解。3．与否对质量方针和质量目的进行考核。1．查记录。2．查文献。3．与各级人员交谈。1.3管理职责1．公司应制定质量管理制度，规定各关于部门、人员质量职责、权限和互有关系。1．与否制定了质量管理制度。2．与否规定与产品质量关于部门、人员质量职责、权限和互有关系。查文献。2．在公司制定质量管理制度中应有相应考核办法并严格实行。1．与否有相应考核办法。2．与否严格实行考核并纪录。查文献。2．查考核记录。—二、生产资源提供序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格普通不合格严重不合格此项不合用2.1*生产设施公司必要具备满足生产需要工作场合和生产设施，且维护完好。1．与否具备满足申证产品生产设施和场合。2．生产设施与否能正常运转。按其申证范畴，检查其既有工作场合和生产设施最大生产能力。—2.2*设备工装1．公司必要具备《××机械产品生产允许证换（发）证明行细则》中规定必备生产设备和工艺装备。1．与否具备《实行细则》中规定必备生产设备和工艺装备。2．生产设备和工艺装备与否与生产规模相适当。按申证范畴，检查其既有生产设备和工艺装备生产能力（可检查设备档案并进行现场核算）。—2．公司生产设备和工艺装备性能和精度应能满足生产合格产品规定。设备工装性能和精度与否满足加工规定。—2.3*测量设备1．公司必要具备《××机械产品生产允许证换（发）证明行细则》中规定检查、实验和计量设备。1．与否有《实行细则》中规定检查、实验和计量设备。2．与否与生产规模相适当。3．对于装配型公司，必要有出厂检查、实验和计量设备。按其申证范畴，检查其既有检测设备（及计量设备、原则物质）检测能力（可检查档案，必要时进行现场核算）。—2．公司检查、实验和计量设备性能、精确度能满足生产需要和达到检定规程规定，并在检定或校准有效期内使用。1．检查、实验和计量设备性能、精确度与否满足并达到检定规程规定。2．在用检查、实验和计量设备与否在检定有效期内并有标记。1．查管理制度。2．查台帐。3．查周检筹划。4．查检定证书/记录。5．检查规定在用检查、实验和计量设备，其与否按规定周期进行检定和校准。抽取2-3个检查项目进行检查，验证检测设备能力。—2．4人员规定公司领导应具备一定质量管理知识，并具备一定专业技术知识。与否有基本质量管理常识。⑴理解产品质量法、原则化法和计量法（简称“三法”）对公司规定，（如公司质量责任和义务等）；⑵理解公司领导在质量管理中职责与作用。与否有有关专业技术知识。⑴理解产品原则、重要性能指标等；⑵理解产品生产工艺流程、检查规定。与公司领导进行交谈，分析其对有关知识理解状况。2．公司技术人员应掌握专业技术知识，并具备一定质量管理知识。1．与否掌握有关专业技术知识。2．与否有一定质量管理知识。抽查5-10名（局限性5名全抽）技术人员（必要涉及专业技术人员）进行座谈，或查阅关于档案文献和培训记录3．公司工人应能看懂有关技术文献（图纸、配方和工艺文献等），并能纯熟地操作设备。1.与否能看懂有关图纸、配方和工艺文献。2.与否能纯熟地操作设备。抽3-5个工种，每工种选1-2人提问，并进行实际操作考核。注：序号带有“*”者为否决项，下同。三、技术文献管理序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格普通不合格严重不合格此项不合用3.1技术原则1．公司应具备和贯彻《××机械产品生产允许证换（发）证明行细则》中规定国标和行业原则。1．与否有《实行细则》中所列与申证产品关于原则。2．与否为现行有效原则并贯彻执行。对照细则查阅原则及关于文献。2.与关于技术人员交谈，理解原则贯彻执行状况。2．公司制定产品原则应严于或达到相应国标或行业原则规定，并经本地原则化部门备案。1．公司制定产品原则与否经本地原则化部门备案。2．公司产品原则重要技术和性能指标不得低于相应国标或行业原则规定。1.查公司原则备案手续。2.查公司原则水平评价材料。若无公司原则。3.2设计文献1．1．设计文献绘制、标注、技术指标、编号、图面质量等与否符合关于原则和规定规定（尺寸及公差、技术规定等应明确、合理，符合关于法规、原则和设计规则）。2．设计文献订立、更改手续与否正规完备。每申证单元抽取1个规格10-15张图纸进行检查。2．公司设计文献应具备完整性，文献必要齐全配套。设计文献与否完整、齐全（涉及设计任务书、计算书、图样目录、零部件明细表、总装图、部件图、零件图、技术规定、产品使用阐明书等）。检查所有申证覆盖产品设计文献。3．公司设计文献应具备统一性，公司各车间、部门使用文献必要完全一致。1．图样和技术文献与否统一，底图、蓝图、实物与否一致。2．各车间、部门使用文献与否一致。抽查3个部门（必要涉及车间）在用任一规格产品图样（10-15份）。3.3工艺文献1．公司应有各种工艺文献明细表，并与实际工艺文献相符。1．与否有工艺文献明细表。2．明细表与工艺文献与否相符。1．查工艺文献明细表。2．每单元抽取1-3个规格工艺文献与工艺文献明细表对照检查。——2．公司工艺文献应对的、完整、统一，且订立、更改手续正规完备。1．工艺文献与否对的、完整。①工序、工步、加工办法和技术规定、装夹方式、设备、工装、检具、工艺参数等应明确、合理；②工艺文献目录、明细表、工艺过程卡、工序卡、作业指引书、检查规程等内容完整。2．各部门使用工艺文献与否统一。3．订立、更改手续与否正规完备。每申证单元抽取1个规格在用工艺文献（核心、特殊工序必抽）10-15份（局限性10份全抽）检查。3.4文献管理1．公司应制定技术文献管理制度，文献发布应通过正式批准，使用部门可随时获得文献有效版本，文献修改应符合规定规定。1．与否制定了技术文献管理制度。2．发布文献与否经正式批准。3．使用部门与否能随时获得文献有效版本。4．文献修改与否符合规定。1．查文献管理制度。2．分别在文献管理、使用部门各抽3-5种文献，查文献批准、有效性和修改状况，验证技术文献管理制度执行状况。2．公司应有部门或专（兼）职人员负责技术文献管理。与否有部门或专（兼）职人员负责技术文献管理。检查关于文献和记录。—四、采购质量控制序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格普通不合格严重不合格此项不合用4.1采购制度1．公司应制定采购原、辅材料、零部件质量控制制度。1．与否制定了采购质量控制制度。2．制度内容与否完整合理。查关于文献。2．公司如有外协加工等委托服务项目，应制定相应质量管理控制办法。1．与否制定了外协加工等委托服务项目质量管理控制办法。2．该办法内容与否完整合理。查关于文献。若无委托服务项目。4.2供方评价1．公司应制定供方评价准则，并对供方进行评价，在合格供方采购，以满足产品质量需要。1．与否制定了供方评价准则。2．与否按规定进行了供方评价。查供方评价准则，并抽查10-15个供方档案、10个采购合同（核心、安全件必查）。2．公司应保存原、辅材料、零部件供方及外协单位名单和供货、协作质量记录，并对供方及协作方进行质量控制。1．与否保存供方及外协单位名单和供货、协作记录。2．与否对供方及协作方进行质量控制。查关于纪录，抽查10-15个供方档案、10个采购合同（核心、安全件必查）。—4.3采购文献公司应依照正式批准采购文献进行采购。1．与否有采购文献（如：采购筹划、采购清单、采购合同等）。2．采购文献与否明确了验收规定。3．采购文献与否经正式批准。4．与否按采购文献进行采购。抽3-5种重要外购外协件，查关于采购文献及记录。—4.4采购验证公司应按规定对采购原、辅材料、零部件以及外协件进行质量检查或者依照关于规定进行质量验证，检查或验证记录应当齐全。1．与否对采购及外协件质量检查或验证作出规定。2．与否按规定进行检查或验证。3．与否保存检查或验证记录。检查关于检查或验证规定，并抽查10-15份检查或验证记录。五、过程质量管理序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格普通不合格严重不合格此项不合用5.1工艺管理1．公司应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。1．与否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容与否完善可行。2．与否按制度进行管理和考核。1．查关于制度和考核办法。2．查考核记录。与否按制度、规程等工艺文献进行生产操作。抽查3-5名工人（核心工序、特殊工序操作工人各1名）进行现场考核5.2质量控制1．公司应对生产中重要工序或产品核心特性进行质量控制，并应在生产工艺流程图上标出核心质量控制点。1．与否对重要工序或产品核心特性设立了质量控制点。2．与否在工艺流程图上标出质量控制点。查工艺流程图或关于工艺文献。2．公司应制定核心质量控制点操作控制程序，并根据程序实行质量控制。1．与否制定核心质量控制点操作控制程序，其内容与否完整。2．与否按程序实行质量控制。1．查每个质控点操作控制程序。2．现场抽1-3个质控点，查实行状况。5.3特殊过程对产品质量不易或不能经济地进行验证特殊过程，应事先进行设备承认和人员鉴定，并按规定办法和规定进行操作和实行过程参数监控。1．对特殊过程（如热解决、锻造等工序）与否事先进行了设备承认和人员鉴定。2．与否按规定进行操作和过程参数监控。1．查特殊过程控制文献。2．查设备承认和人员鉴定记录。3．现场查看操作及过程参数监控记录。。六、产品质量检查序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格普通不合格严重不合格此项不合用6.1检查管理1．公司应有独立行使权力质量检查机构或专（兼）职检查人员。并制定质量检查管理制度以及检查、实验、计量设备管理制度。1.与否有检查机构或专（兼）职检查人员，能否独立行使权力。2.与否制定了检查管理制度和检测计量设备管理制度。1.查关于文献。2.查管理制度。2．公司如有委托检查项目，必要委托有合法地位检查机构并签有正式委托检查合同。1.重点审查型式实验与否委托有合法地位检查机构。2.委托检查与否签有正式委托检查合同。1.查检查报告、记录。2.查委托检查合同。—若无委托检查项目。6.2过程检查1.公司在生产过程中要按规定开展产品质量检查，作好检查记录，并对产品检查状态进行标记。1.与否对产品质量检查作出规定。2.与否按规定进行检查。3.与否作检查记录。4.与否对检查状况进行标记。1.抽3-5种在制品检查记录，查有无检查规定，查检查与否符合规定。2.现场查看与否有检查状态标记。2.检查不合格产品，按规定进行返工、返修后应重新进行检查。1.与否对返工、返修应重新进行检查作出规定。2.返工、返修后与否重新进行了检查。1.查返工、返修产品检查规定。2.抽查关于检查记录。6.3*出厂检查公司应按产品原则规定，对产品进行出厂检查和实验，出具产品检查合格证，并按规定进行包装和标记。1．与否有出厂检查规定、包装和标记规定。2．出厂检查和实验与否符合原则规定。3．产品包装和标记与否符合规定。按单元抽取1-3个规格产品，检查其出厂检查报告及其合格证；现场检查产品包装和标记。—七、文明安全生产序号审查项目审查内容审查要点审查办法合格普通不合格严重不合格此项不合用7.1文明生产1.厂房、车间应清洁、明亮。生产场地布局合理，道路平坦畅通，原辅材料、半成品、成品、工装器具等按规定放置。1.生产现场与否整洁有序。2.布局与否合理。现场查看。—2．在搬运和贮存过程中应加强防护，防止原辅材料、半成品、成品浮现损伤。1．有无适当搬运工具、必要工位器具、贮存场合和防护办法。2．原辅材料、半成品、成品与否浮现损伤。现