体系内审检查表样本

XXXX有限公司XX/QR8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表管理过程（MP）1）过程特性:与否已规定过程负责人（执行者）？是■否□与否已对过程给以定义？是■否□过程与否已文献化？是■否□与否已对过程接口给以明确？是■否□过程与否被监控？是■否□记录与否保持？是■否□与否对下述关于支持性过程问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些重要衡量指标？（测量、检查）是■否□如何做？（办法、技术）是■否□2)管理过程、支持性过程或子过程3)责任部门4)盼望或规定核心参数、测量4)有关质量文献5)有关ISO/TS16949：条款6)对审核观测到、证据、潜在或实际发现描述（审核记录）7)评估123M1体系策划总经理质量管理体系适当性、充分性和有效性质量管理体系策划控制程序KY/QP5.4.2-5.4.21.24.1我司质量方针、质量目的能反映公司宗旨和现状，是适当；所策划、建立ISO/TS16949：质量管理体系是适当和充分，运营基本有效；也存在局限性，还需持续改进。1输入：ISO/TS1694规定，顾客规定，法律、法规规定，公司战略/目的，对产品/过程性能数据评估，过去经验教训，辨认改进机会或体系变更输出：形成文献质量管理体系：辨认质量管理体系过程（涉及外包过程）及其应用、过程有效运营及控制准则和办法，质量方针、质量目的/经营筹划，组织机构设立和职责权限分派，所需资源提供，持续改进质量管理体系过程辨认及其应用总经理过程辨认及其顺序和互相作用，过程实现所需准则和办法拟定，外包过程辨认及其控制质量管理体系策划控制程序KY/QP5.4.2-质量手册KY/QM-程序文献和第三层次文献4.14.1.14.2.14.2.2提供ISO/TS16949：质量管理体系过程清单、流程图、过程互相作用矩阵表、过程与ISO/TS16949：条款相应关系矩阵图，质量手册、程序文献和第三层次文献规定了过程实现所需准则和办法。质量手册描述了辨认外包过程：镀锌、达克罗、镀硬铬、热解决、滚丝、外圆磨加工等。采用采购控制形式控制。1质量方针总经理文献化，适当性、符合性评审，组织内得到沟通，质量手册KY/QM-5.34.14.2.14.2.2质量方针文献化：科技创新，生产一流产品；持续改进，满足顾客规定。质量方针体现我司宗旨、适当、符合原则规定。通过文献、标语和会议传达给公司全体员工，员工能在工作中努力贯彻。1质量目的总经理达标状况质量手册KY/QM-5.44.2.1质量目的文献化：①成品一次交验合格率98%，后二年年递增0.5%；②交货后不合格品率＜300PPM，后二年年递减50PPM；③顾客满意率90%，后二年年递增1%。并且分解建立了部门质量目的，考核成果显示基本达标。1职责、权限和沟通总经理有否规定职责权限，沟通过程建立和有效实行质量手册KY/QM-5.5质量手册规定了总经理、副总经理、各职能部门、检查员、内审员等职责权限，任命了管代和顾客代表且赋予职责权限。建立了内部沟通过程，采用各种会议、交谈、布告栏、文献等方式，对全公司不同层次和职能部门之间就质量管理体系全过程及实行有效性进行沟通。1资源提供总经理与否保证所需资源获得基本设施和工作环境控制程序KY/QP5.6-监视和测量装置控制程序KY/QP-7.6-培训控制程序KY/QP6.2.2-员工勉励管理办法KY/QZ-6.2.2.4-6.16.26.36.4厂房等工作场合、生产设备和监测装置、等提供能基本满足产品符合性所需技术人员和操作员工配备能基本满足产品符合性所需，提供特殊/核心工序操作人员、检查员、内审员等资格确认或任命资料；编制了岗位任职规定，编制培训筹划并较有效实行，培训上岗率100％。12测量、分析成品一次交验合格率98%，后二年递增0.5%交货不合格品率＜300PPM，后二年递减50PPM，顾客满意率90%,后二年递增1%，员工满意率85%质量手册KY/QM-顾客满意度测量控制程序KY/QP8.2.1-产品监视和测量控制程序KY/QP8.2.4-数据分析控制程序KY/QP8.4-8.17.28.2.1考核记录显示：装配成品一次交验合格率：10月-11月为100%，3月-4月为100%；交货后不合格品率0PPM，无售后退货和顾客投诉，已达到顾客规定。顾客满意率97.67%。员工满意率83％，已达标。1内部审核审核筹划实行率100％，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP5.6-制造过程审核控制程序KY/QP8.2.2.2-产品审核控制程序KY/QP8.2.2.3-8.2.2策划并形成内部审核控制程序、制造过程审核控制程序和产品审核控制程序，编制有内审方案和实行筹划，符合原则规定。7月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理评审总经理输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.6策划编制了管理评审控制程序和管评筹划，符合原则规定。7月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.1策划并形成持续改进控制程序，符合原则规定。进行质量目的、产品合格率、顾客/员工满意、供方业绩等体系过程绩效监测，进行管评和内审，对监测得到信息、数据记录分析、制定办法实行改进。考核记录显示持续改进项目实行率100％。1纠正和防止办法技质部纠正和防止办法实行率100％纠正和防止办法控制程序KY/QP8.5.2/3-8.5.28.5.3策划并形成纠正和防止办法控制程序，符合原则规定。实行见管评等其她过程审核。1文献控制综合办文献受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4编制了质量手册，程序文献24个和第三层次文献23个，记录105种，符合原则规定。有《文献控制程序》，文献受控率100％。1记录控制综合办记录控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4策划编制了《记录控制程序》，符合原则规定。记录控制实行符合规定，控制有效率100%。1M2经营筹划总经理经营筹划目的完毕率100％产品成本质量损失率＜0.5％经营筹划管理办法KY/QZ5.4.1.1-质量成本控制程序KY/QP5.6.1.1-5.4.1.15.6.1.1考核记录显示已按进度完毕经营筹划，经营筹划目的完毕率100％。1输入：公司现状、市场调研、顾客规定、法律法规规定，以往经营绩效，经营理念输出：经营筹划，质量目的管理评审总经理与否评审该过程，输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核与否覆盖该过程，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP8.2.2-8.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1数据分析技质部质量目的考核记录执行率100％，数据分析所引起改进/纠正和防止办法实行率100％数据分析控制程序KY/QP8.4-8.48.4.1有完毕状况记录，质量目的考核记录执行率100％，数据分析所引起改进/纠正和防止办法实行率100％。有内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率记录分析。质量目的考核记录执行率100％，数据分析所引起改进/纠正和防止办法实行率100％。1持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.1经营筹划各项目的体现了持续改进，经考核已按进度实现。针对顾客满意度调查中显示顾客但愿价格更低，拟想方设法挖潜，在保证产品质量前提下千方百计减少成本以满足顾客盼望。1文献控制综合办受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4.2.3控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办控制符合规定，控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4.2.4筹划完毕状况记录等控制符合规定，控制有效率100％。内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率记录分析等控制符合规定，控制有效率100％。1M3管理评审总经理输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.6编制了《管理评审控制程序》对管评进行了策划，提供管评筹划。7月8日补充记录：已于7月3日由总经理主持了管评，输入包括了原则规定9方面，输出有体系及其过程有效性、资源需求等改进决定和办法，改进正在实行中。1输入：管评筹划，审核成果，顾客反馈，过程业绩和产品符合性，防止和纠正办法状况，以往管理评审跟踪办法，也许影响质量管理体系变更，改进建议，对实际和潜在售后失效及其影响分析，设计和开发测量分析成果汇总输出：管理评审报告，改进（质量管理体系及其过程有效性改进、与顾客规定关于产品改进、资源需求等）办法/筹划及其跟踪检查记录内部审核管理者代表与否覆盖该过程，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP5.6-8.2.27月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程。1持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.17月8日补充记录：管评输出改进决定和办法有：1.还需加强质量意识宣教，提高员工素质。2.在资源提供方面，人力资源(技术工程人员、高档技工)还需要充实；新建厂房适应扩大生产需要。3.体系数据分析和使用方面体现出局限性,需要加强过程信息数据收集、分析和运用。在实行过程中。1纠正和防止办法技质部评审纠正和防止办法状况纠正和防止办法实行率100％纠正和防止办法控制程序KY/QP8.5.2/3-8.5.28.5.37月8日补充记录：对纠正和防止办法状况进行了评审。1文献控制综合办受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4.2.3控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办控制符合规定，控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4.2.4管理评审筹划控制符合规定，控制有效率100％。7月8日补充记录：管理评审报告和管理评审会议记录等控制也符合规定。1M4内部审核管理者代表审核筹划实行率100％，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP5.6-制造过程审核控制程序KY/QP8.2.2.2-产品审核控制程序KY/QP8.2.2.3-8.2.2有内审方案（年度筹划）/实行筹划。正在按筹划实行。7月8日补充记录：补充内审已覆盖该过程，审核筹划实行率100％，对6月份内审不合格报告已分析因素采用纠正办法，实行率100％。1输入：审核方案、筹划，ISO/TS16949：原则、我司体系文献、有关法律法规和原则，顾客规定、顾客反馈（涉及抱怨），外部审核成果输出：审核报告（体系内审报告、制造过程审核报告、产品审核报告），不合格报告，纠正和纠正办法及其跟踪验证记录管理评审总经理与否评审该过程，输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.67月8日补充记录：体系（6月）/产品/制造过程内审成果已提交管理评审，进行了评审。1持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.17月8日补充记录：对审核发现不符合项责任部门分析因素采用办法纠正、改进，实行率100％。1纠正和防止办法技质部纠正和防止办法实行率100％纠正和防止办法控制程序KY/QP8.5.2/3-8.5.28.5.37月8日补充记录：对3月内审发现不符合项，责任部门已分析因素采用办法纠正、改进，纠正和防止办法实行率100％。1文献控制综合办受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4.2.3控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4.2.47月8日补充记录：审核记录及报告、不合格报告、纠正和防止办法跟踪验证记录等控制符合规定，控制有效率100％。1M5持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.1考核记录显示持续改进项目实行率100％。1输入：改进项目，质量方针、质量目的考核成果，审核成果，管理评审输出，数据分析成果，合理化建议输出：持续改进筹划/办法及其实行成果管理评审总经理与否评审该过程，输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审，输出3项改进决定，已制定了改进筹划及其办法，在实行过程。1内部审核与否覆盖该过程，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP8.2.2-8.2.27月8日日补充记录：内审已覆盖该过程。不合格报告纠正和防止办法实行率100％。1数据分析技质部信息数据收集、传递、分析和使用数据分析控制程序KY/QP8.4-8.48.4.1有质量目的完毕状况考核成果记录、重要采购产品合格率记录分析、顾客满意记录分析、内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率记录分析等。1纠正和防止办法技质部纠正和防止办法实行率100％纠正和防止办法控制程序KY/QP8.5.2/3-8.5.28.5.37月8日补充记录：对6月内审发现不符合项，责任部门已分析因素采用办法纠正、改进，纠正和防止办法实行率100％。1文献控制综合办受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4.2.3控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办控制符合规定，控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4.2.4管评输出改进筹划等控制符合规定，控制有效率100％。1M6纠正和防止办法技质部纠正和防止办法实行率100％，纠正和防止办法控制程序KY/QP8.5.2/3-8.5.28.5.3考核记录显示纠正和防止办法实行率100％。1输入：顾客抱怨和投诉及满意度测量成果分析，审核发现，管理评审输出，数据分析输出，过程监视和测量成果，内、外部不合格品评审成果，退货/拒收产品实验分析成果输出：纠正和防止办法制定和实行管理评审总经理与否评审该过程，输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核与否覆盖该过程，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP8.2.2-8.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月内审发现不符合项，责任部门已分析因素采用办法纠正、改进，纠正和防止办法实行率100％。1数据分析技质部质量目的考核记录执行率100％，数据分析所引起改进/纠正和防止办法实行率100％数据分析控制程序KY/QP8.4-8.48.4.1有质量目的完毕状况考核成果记录、重要采购产品合格率记录分析、顾客满意记录分析、内部成本损失、外部成本损失和产品成本质量损失率记录分析等，尚能就数据分析辨认问题应规定责任部门采用相应防止/纠正办法。质量目的考核记录执行率100％，数据分析所引起改进/纠正和防止办法实行率100％。1文献控制综合办受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4.2.3控制符合规定，受控率100％。1记录控制综合办控制符合规定，控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4.2.4纠正和防止办法实行表（8D报告）等控制符合规定，控制有效率100％。1〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXX有限公司XX/QR8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（C0P）1）过程特性:与否已规定过程负责人（执行者）？是■否□与否已对过程给以定义？是■否□过程与否已文献化？是■否□与否已对过程接口给以明确？是■否□过程与否被监控？是■否□记录与否保持？是■否□与否对下述关于支持性过程问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些重要衡量指标？（测量、检查）是■否□如何做？（办法、技术）是■否□2)CRP管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)盼望或规定核心参数、测量4)有关质量文献5)有关ISO/TS16949：条款6)对审核观测到、证据、潜在或实际发现描述（审核记录）7)评估123C1报价/合同/订单评审供销部报价及时率100％，合同/订单及时评审率100％与顾客关于过程控制程序KY/QP7.2-7.2考核记录显示：报价及时率100％，合同/订单及时评审率100％。1输入：顾客规定（产品资料及有关信息、询价单、指定特殊特性等），法律、法规规定风险评估输出：报价单，合同/订单，技术合同顾客规定（法律、法规规定，顾客特殊规定，公司附加规定）辨认和拟定供销部合同/订单及时评审率100％，与顾客关于过程控制程序KY/QP7.2-7.2.17.2.27.2.36.4.15.5.3考核记录显示：合同/订单及时评审率100％，合同履约率100％，合同若有更改能及时告知有关部门。1供销部合同确认、更改顾客沟通有效性，顾客反馈、抱怨传递及时性、解决有效性与顾客关于过程控制程序KY/QP7.2-7.2.35.5.3能有效地就合同确认/合同更改与顾客沟通。对顾客反馈、抱怨能及时传递、有效解决，如对电子邮件及时传递和妥善解决，公司暂无顾客投诉。1文献控制综合办受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4.2.3控制符合规定（使用处有有关文献，文献已经审批、有编号和版本状态标记等），受控率100％1记录控制综合办控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4.2.4合同/订单及其评审记录等控制符合规定，控制有效率100％。1内部审核与否覆盖该过程，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP8.2.2-8.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1管理评审总经理与否评审该过程，输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1纠正和防止办法技质部纠正和防止办法实行率100％，纠正和防止办法控制程序KY/QP8.5.2/3-8.5.28.5.3对内审、过程监视、顾客反馈发现问题进行因素分析，制定并实行纠正办法。1持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.1依照顾客反馈谋求改进机会持续改进。1〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXX有限公司XX/QR8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（COP）1）过程特性:与否已规定过程负责人（执行者）？是■否□与否已对过程给以定义？是■否□过程与否已文献化？是■否□与否已对过程接口给以明确？是■否□过程与否被监控？是■否□记录与否保持？是■否□与否对下述关于支持性过程问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些重要衡量指标？（测量、检查）是■否□如何做？（办法、技术）是■否□2)CRP管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)盼望或规定核心参数、测量4)有关质量文献5)有关ISO/TS16949：条款6)对审核观测到、证据、潜在或实际发现描述（审核记录）7)评估123C2制造过程设计和开发技质部（多方论证小组/项目小组）过程设计开发成功率100％，进度执行率100％，工程规范及其更改评审时间<10天成品一次检查合格率98％，过程能力指数Cpk>1.33，PPAP通过率（顾客规定期）100％产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-潜在失效模式及后果分析控制程序KY/QP7.3.1.1-生产件批准控制程序KY/QP7.3.6.3-01-测量系统分析控制程序KY/QP7.6.1-7.3考核记录显示：过程设计开发成功率100％，进度执行率100％，工程规范及其更改评审时间5天，成品一次检查合格率>99.01％（总评99.66%和99.62%），过程能力指数Cpk>1.33，PPAP通过率（顾客规定期）100％1输入：顾客规定（顾客图纸/技术资/样件、顾客指定特殊特性等），标杆技术指标，以往设计开发经验，法律、法规规定输出：设计开发任务书，工艺文献（规范图样、过程流程图/布局、PFMEA、控制筹划、作业指引书、过程批准接受准则等），APQP/PPAP资料设计和开发策划技质部（多方论证小组/项目小组）有策划且符合规定，采用多方论证办法产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-7.3.17.3.1.1提供APQP策划表，符合规定。提供APQP策划表和APQP小构成员及职责分派表等资料显示制造过程设计开发采用了多方论证办法。1设计和开发输入技质部（多方论证小组/项目小组）输入充分、适当并评审，防错办法采用恰当，特殊特性已拟定且涉及在控制筹划中、符号标记符合规定产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-潜在失效模式及后果分析控制程序KY/QP7.3.1.1-7.3.27.3.2.27.3.2.3提供产品规定记录单、产品设计开发任务书、产品与过程特殊特性明细表等资料表白输入充分、适当；提供产品过程设计和开发评审、验证和确认记录显示已评审。提供APQP策划文献资料显示采用了恰当防错办法。提供产品与过程特殊特性明细表、PPAP文献等资料表白特殊特性已拟定且涉及在控制筹划中、符号标记符合规定。1设计和开发输出技质部（多方论证小组/项目小组）输出形成文献且内容符合规定、形式能对照输入进行验证，得到批准产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-生产件批准控制程序KY/QP7.3.6.3-01-潜在失效模式及后果分析控制程序KY/QP7.3.1.1-7.3.37.3.3.2查见PPAP文献资料（包括PFMEA、SPC、控制筹划、规范、图样、制造过程流程图/布局图）、工序加工卡片、接受准则等，表白输出形成文献且内容符合规定、形式能对照输入进行验证。提供PPAP等文献资料显示输出已得到批准。1设计和开发评审、验证、确认和更改控制技质部（多方论证小组/项目小组）按策划实行评审、验证、确认，更改控制符合规定，报告监视成果并输入管理评审产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-7.3.47.3.57.3.67.3.7提供产品过程设计和开发评审、验证和确认记录等显示已按策划实行评审。未曾发生更改状况。已报告监视成果并输入管理评审。1场地、设施、设备有效性评价技质部（多方论证小组/项目小组）实行评价，有效性（材料转移优化，工序增值）产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-6.36.3.1提供APQP策划资料显示已进行场地、设施、设备有效性评价，并提出了改进意见。编制了应急筹划。1产品安全等规定评审技质部（多方论证小组/项目小组）符合法律、法规、顾客特殊规定产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-7.3.26.4.1提供产品规定记录单及多方论证小组会议记录已评审产品规定涉及产品安全，符合法律、法规、顾客特殊规定。1数据分析技质部质量目的考核记录执行率100％，数据分析所引起改进/纠正和防止办法实行率100％产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-数据分析控制程序KY/QP8.4-5.5.37.5.1.78.48.4.1提供APQP和PPAP文献资料表白对设计开发关于信息、数据进行了收集、记录和分析，质量目的考核记录执行率100％，数据分析所引起改进/纠正和防止办法实行率100％。1管理评审总经理与否评审该过程，输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.67月8日补充记录：设计和开发测量分析成果汇总已输入管理评审，管评对该过程进行了评审。1文献控制综合办/技质部受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4控制符合规定，技术文献精确率、文献受控率为100％。1记录控制综合办控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4过程设计和开发评审、验证和确认记录、MSA记录等等控制符合规定，控制有效率100％。1人力资源综合办有任职资格评估记录，培训上岗率100％，培训筹划实行率100％员工满意率80％培训控制程序KY/QP6.2.2-员工勉励办法KY/QZ-6.2.2.4-6.26.2.2.4设计人员、实验室人员配备和岗位能力基本满足设计开发规定。培训上岗率100％。培训筹划实行率100％。员工满意度调查成果为员工满意率87％。有员工奖惩记录。1设计和开发过程监测技质部/总经理特定阶段测量规定，分析，汇总成果报告并输入管评产品实现策划控制程序KY/QP7.1-01-产品质量先期策划控制程序KY/QP7.1-02-7.17.3APQP策划表规定了特定阶段测量规定，产品图样/风险评估/PFEMA/CP/SPC/MSA/流程图/控制筹划等评审会议纪要和阶段“检查表”等表白按规定进行测量、分析，成果将汇总输入管评。1内部审核与否覆盖该过程，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP8.2.2-8.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格报告已分析因素采用纠正办法，实行率100％。1纠正和防止办法技质部纠正和防止办法实行率100％，纠正和防止办法控制程序KY/QP8.5.2/3-8.5.28.5.3MSA记录记载：对MSA成果提示重复性不不大于再现性，阐明人员变差较大，需要培训。已采用了对有关人员进行培训办法并验证有效，实行率100％。1持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.1经营筹划对人力资源有改进筹划。7月8日补充记录：管评输出有研发人力资源需充实提高改进决定和办法。以上尚在实行进程中。1〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXX有限公司XX/QR8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（COP）1）过程特性:与否已规定过程负责人（执行者）？是■否□与否已对过程给以定义？是■否□过程与否已文献化？是■否□与否已对过程接口给以明确？是■否□过程与否被监控？是■否□记录与否保持？是■否□与否对下述关于支持性过程问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些重要衡量指标？（测量、检查）是■否□如何做？（办法、技术）是■否□2)CRP管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)盼望或规定核心参数、测量4)有关质量文献5)有关ISO/TS16949：条款6)对审核观测到、证据、潜在或实际发现描述（审核记录）7)评估123C3产品生产生产部成品一次检查合格率98％，生产筹划准时完毕率100%，设备完好率95％，工装完好率95％，5S现场管理考核检查得分>90分7.5考核记录显示：成品一次检查合格率>99.01％（总评99.66%和99.62%），生产筹划准时完毕率100%，设备完好率100%，工装完好率100%，5S现场管理考核检查得分>91.5分，均已达标1输入：、输出：合格产品采购控制供销部供货及时率100％，采购产品合格率99％，顾客生产中断涉及售后退货发生次数<1次/1个供方/年采购控制程序KY/QP7.4-7.4记录考核显示：供货及时率100％。采购产品合格率除12月98.67%，别的均>99％。顾客生产中断涉及售后退货发生次数为0。未能提供滚丝、镀锌、镀硬铬、热解决工序外包供方进行评价证据。查6月12日向玉环双源合金锻造厂订购UFP卡钳及支架订货单缺交货日期及质量规定。13进货验证技质部错检、漏检、错判率0，采购产品合格率99％产品监视和测量控制程序KY/QP8.2.4-检查规程KY/QZ-7.1.零缺陷抽样检查规定KY/QZ-7.1.7错检、漏检、错判率0，采购产品合格率>99.31％。查12月24日UFP卡钳毛坯进货检查记录，与检查规范对照，缺供方材质分析报告证据。13设备管理生产部/车间设备完好率95％，工装完好率95％基本设施和工作环境控制程序KY/QP6.3/4-设备管理制度KY/QZ-6.3-01-工装管理制度KY/QZ-6.3-03-7.5.1.47.5.1.5设备完好率、工装完好率考核成果均为100％。提供设备台帐，现场设备运转正常，有维修、维护保养记录。建立了工装、模具台帐，实行工装、模具验收并记录，查见工均装完好。编制了“核心设备易损件、刀磨具供方明细表”1现场管理生产部/车间5S现场管理考核检查得分>90分生产环境管理规定KY/QZ-6.4-01-6.4按5S管理规定实行生产现场管理，9月至今考核检查得分>91.5分。1生产筹划生产部订单驱动“准时”筹划，生产筹划准时完毕率100%生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-7.5.1.6依订单和库存状况制定生产筹划。生产筹划准时完毕率100%。1标记和可追溯性生产部/技质部标记和可追溯性实行符合状况生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-7.5.3现场查看，产品及其检查状态标记实行基本符合《生产和服务提供控制程序》规定。查6月4日UFP卡钳工序流转卡，有第5道工序加工数，合格数54只记录，而产品批号，投料数栏军空缺。13顾客财产控制生产部符合控制规定生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-7.5.47.5.4.1除图纸外无其她顾客财产，对顾客提供图纸实现确认/评审，并登记于顾客财产清单，妥善归档保管。1产品防护生产部/车间在线/库存产品完好生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-7.5.5生产过程产品用周转箱及挂车存储，搬运采用手推平板车或手工搬运。现场查看，在线/库存产品完好。1监测装置控制技质部监测装置校检率100％，MSA实行率100％，GGR＜30%监视和测量装置控制程序KY/QP7.6-测量系统分析控制程序KY/QP7.6.1-自制检测设备管理规定KY/QZ-7.6-01-实验室管理办法KY/QZ-7.6.3-7.6有监测装置周捡筹划，有校准/验证记录。提供PPAP资料有MSA实行记录，实行率100％。GRR＜30%。生产现场，操作工对UFP卡钳实行低压密封性全检，未能提供该测试台调试有效证据。13过程检查与实验技质部/车间错检、漏检、错判率0，产品监视和测量控制程序KY/QP8.2.4-检查规程KY/QZ-7.1.零缺陷抽样检查规定KY/QZ-7.1.8.2.4错检、漏检、错判率均为0。查6月1日～12日首巡检记录，均合格，而周转箱中有缺料、夹砂、气孔10余只卡钳属不合格。13最后检查与实验技质部交货后不合格品率：＜300PPM，错检、漏检、错判率0产品监视和测量控制程序KY/QP8.2.4-检查规程KY/QZ-7.1.零缺陷抽样检查规定KY/QZ-7.1.8.2.4考核记录显示：交货后不合格品率0，错检、漏检、错判率0。1不合格品控制技质部不合格品及时处置率100％，返工产品再检查率100％，不合格品评审制定纠正/防止办法实行率100％不合格品控制程序KY/QP8.3-8.3考核记录显示：不合格品及时处置率100％，返工产品再检查率100％，不合格品评审制定纠正/防止办法实行率100％能做到不合格品不转序/不入库/不出厂，基本能及时标记隔离、评审处置。查二金工6月1日～6月12日不合格品记录：有一位员工加工5060活塞400只，钻孔深21只，报废率达5.25%，未有评审记录。13制造过程监视和测量生产部制造过程能力或性能保持，过程事件记录，应急筹划启动生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-应急筹划KY/QZ-6.3.28.2.3.16.3.2能保持PPAP提交时顾客对过程能力或性能规定，按控制筹划控制制造过程。暂无过程事件。有应急筹划，因未发生紧急状况而未曾启动。1产品审核技质部审核筹划实行率100％，不合格报告纠正和防止办法实行率100％产品审核控制程序KY/QP8.2.2.3-8.2.2.3已按产品审核控制程序和产品审核指引书进行2次产品审核（12月、6月），审核成果将输入管理评审，已对存在问题提出整治规定。第二次产品质量指数较第一次有所提高。审核筹划实行率100％，不合格报告纠正和防止办法实行率100％。1制造过程审核技质部审核筹划实行率100％，纠正和防止办法实行率100％制造过程审核控制程序KY/QP8.2.2.2-8.2.2.26月8～9日已按制造过程审核控制程序进行产品审核，审核成果将）输入管理评审。过程能力好。审核筹划实行率100％，纠正和防止办法实行率100％。1人力资源综合办培训上岗率100％，培训筹划实行率100％，员工满意率85％培训控制程序KY/QP6.2.2-员工勉励办法KY/QZ-6.2.2.4-6.26.2.2.4技术人员和操作员工配备能基本满足产品符合性所需，编制了岗位任职规定，提供特殊/核心工序操作人员、检查员、等资格确认或任命资料；编制培训筹划并较有效实行。考核成果：培训上岗率100％、培训筹划实行率100％、员工满意率83％。1文献控制综合办受控率100％文献控制程序KY/QP4.2.3-4大多作业指引书等工艺文献在生产现场可获得，但：数控车床在加工UFP-12活塞A面外圆及拉槽，未能提供该工序机加工卡片3记录控制综合办录控制有效率100％记录控制程序KY/QP4.2.4-4检查报告单等录控制符合规定，控制有效率100％。1管理评审总经理与否评审该过程，输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核与否覆盖该过程，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP8.2.2-8.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程，对6月分内审不合格报告已分析因素采用纠正办法，实行率100％。1纠正和防止办法技质部纠正和防止办法实行率100％纠正和防止办法控制程序KY/QP8.5.2/3-8.5.28.5.3对第一次内审发现不合格进行了因素分析，制定并实行纠正办法，验证有效，实行率100％。持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.1管评输出有体系及其过程有效性、资源需求等改进决定和办法，改进正在实行中〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。内审员：年月日XXXX有限公司XX/QR8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表顾客导向过程（COP）1）过程特性:与否已规定过程负责人（执行者）？是■否□与否已对过程给以定义？是■否□过程与否已文献化？是■否□与否已对过程接口给以明确？是■否□过程与否被监控？是■否□记录与否保持？是■否□与否对下述关于支持性过程问题加以阐明？用什么？（原材料、设备）是■否□由谁做？（能力、培训）是■否□用哪些重要衡量指标？（测量、检查）是■否□如何做？（办法、技术）是■否□2)CRP管理过程和支持性过程或子过程3)责任部门4)盼望或规定核心参数、测量4)有关质量文献5)有关ISO/TS16949：条款6)对审核观测到、证据、潜在或实际发现描述（审核记录）7)评估123C4产品交付供销部交货后不合格品率＜300PPM，交付及时率100％，附加运费率<2％7.5.17.2考核记录显示：交货后不合格品率0。交付及时率100％。附加运费0。能满足顾客交付规定。1输入：合同/订单/销售筹划（发货清单）交付规定输出：符合顾客规定数量合格产品，按顾客规定合格证明材料和票据，发货交运营为质量成本财务部/供销部附加运费、退货等不良成本质量成本控制程序KY/QP5.6-5.6.1.18.2.1.1附加运费0，无退货。1标记和可追溯性生产部/仓库标记和可追溯性实行符合规定生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-批次管理办法KY/QZ-7.5.1-7.5.3现场查看，标记实行符合《生产和服务提供控制程序》和《批次管理办法》规定。1生产部/仓库交付产品完好，收、发货差错率0生产和服务提供控制程序KY/QP7.5-7.5.5交付产品完好；交货后无退货。收、发货差错率0。1技质部不合格品评审处置及时性（2天内），返工产品有再检查记录，及时精确标记不合格品状态不合格品控制程序KY/QP8.3-8.3对交付不合格品采用退货或经顾客批准让步接受（至今未有退货状况）。如发生交货后不合格品将作好记录，及时传递给责任部门进行因素分析，实行纠正/防止办法，并跟踪验证；并视情将实行成果反馈给顾客；按顾客规定及时妥善处置。1管理评审总经理与否评审该过程，输出改进办法准时完毕率100％管理评审控制程序KY/QP5.6-5.67月8日补充记录：管评对该过程进行了评审。1内部审核与否覆盖该过程，不合格报告纠正和防止办法实行率100％内部审核控制程序KY/QP8.2.2-8.2.27月8日补充记录：内审已覆盖该过程。1数据分析技质部质量目的考核记录执行率100％，数据分析所引起改进/纠正和防止办法实行率100％数据分析控制程序KY/QP8.4-8.48.4.1能收集、传递有关信息数据，记录分析交货后不合格品率和外部不良质量成本等。质量目的考核记录执行率100％。1持续改进总经理持续改进项目实行率100％持续改进控制程序KY/QP8.5.1-8.5.1通过顾客沟通收集、分析顾客反馈信息持续改进。1纠正和防止办法技质部纠正和