船舶管理（轮机长大管轮）3.1 ISM体系管理

第3章

船舶营运安全管理3.1ISM体系管理3.2修船管理3.3船舶检验3.4船舶保养体系《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（InternationalManagementCodefortheSafeOperationofShipsandforPollutionPrevention，简称ISM规则），是国际海事组织（IMO）于1993年11月在第十八届大会上正式通过的，1994年5月，国际海上人命安全公约（SOLAS74)第二次缔约国大会上通过该公约的修正案，增加第九章“船舶安全管理”，并将ISM规则作为该章的附件，使ISM规则的实施成为强制性要求。第一节ISM体系管理

一制定ISM规则的目的海难事故多和船舶造成的严重污染是产生ISM规则最重要的原因。发生于20世纪80年代前后的几起震惊世界的重大海事案例，几乎全部是由人为因素造成的，沉痛的教训，使IMO认识到加强公司管理对船舶安全营运的重要性。过去IMO制定的公约、规则，主要是针对船舶、设备和船员的技术标准做出的，而对已暴露出的公司管理问题却很少涉及。因此，迫切需要IMO采取有力措施，制定一个针对公司安全和防止污染活动的国际性管理标准。二ISM规则的内容与特点ISM规则的着眼点是公司改善船舶安全和防污染管理，其核心是要求公司和船舶建立和保持安全管理体系。船旗国政府不仅对公司的安全管理采取措施，而且要管到一种非常具体的程度，具体到部门、岗位的职能分配，甚至具体到一些程序和方案。因此ISM规则的核心不是船舶设备标准本身，不是设备维护标准本身，也不是船员标准本身，而是由公司建立和实施安全管理体系，以便落实这些标准，按照有关公约、规则、规定的要求去营运船舶。二ISM规则的内容与特点“保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境、特别是海洋环境造成危害以及对财产造成损失”是ISM规则的主要目标，ISM规则中其它条款规定都是为实现这一最终目标而制定的。三、ISM规则的实施、审核与发证（一）ISM规则的内容ISM规则适用于客船和高速客船、500总吨及以上的气体运输船、油船、化学品船、散货船、高速货船和海上移动式钻井平台，但属于政府经营用于非商业目的的船舶除外。ISM规则包括前言、A部分（实施）和B部分（发证和审核）。（二）DOC、SMC的获取及有效期ISM规则提出了公司制定安全和防污染的管理标准，这个标准只是对航运公司制定这一目标提出的最低要求。因此公司制定自己安全防污染管理目标时必须满足并高于这一要求。按照ISM规则有关“公司”的定义，“公司”可以是船东，也有可能不是船东而是管理公司或光船承租人。ISM规则规定：凡审核合格的公司将取得缔约国主管机关颁发的《符合证明》(DocumentofCompliance，简称“DOC”)，其所属船舶在具有公司《符合证明》副本的情况下，经审核合格，可取得船舶《安全管理证书》(SafetyManagementCertificate，简称“SMC”)。《符合证明》仅对其载明的船舶类型有效。《符合证明》有效期是5年。《符合证明》的有效性应受到由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求由另一缔约国政府在周年日期的前后三个月内进行的年度审核。《符合证明》的一份副本应保存在船上，以便船长应要求出示给主管机关或由其认可的机构查验，或为公约第IX章第6.2条的监督目的而出示。《安全管理证书》有效期是5年。《安全管理证书》的有效性应受到由主管机关、主管机关认可的机构或应主管机关的要求由另一缔约国政府进行的至少一次中期审核。如果只进行一次期间审核，且《安全管理证书》的有效期为五年，中期审核应在《安全管理证书》的第二个和第三个周年日期之间进行。我国政府规定，中国船级社为实施《国际安全管理规则》的所有船舶的发证机构，海事局作为主管机关对发证工作负责监督；船公司的符合证明由交通部签发。船公司为获得DOC的签发和保持DOC的有效性应进行初次审核、年度审核、换证审核和附加审核；船舶为获得SMC的签发和保持SMC的有效性应进行初次审核、中间审核、换证审核和附加审核。四、安全管理体系（一）建立SMS的步骤根据ISM规则的要求，凡从事国际航行的船舶及经营国际航运的公司，应建立、实施和保持一个安全管理体系(SafetyManagementSystem，简称“SMS”)。公司SMS体系建立后，必须有至少3个月的运行，每种类型船舶至少有一艘运行3个月，并取得客观证据即具备岸上和船上的内审记录，然后可以向主管机关申请对其公司SMS进行审核。（二）体系文件的层次及编写：体系文件的三个层次制定SMS文件应遵循的原则包括：（1）必须全面覆盖和符合ISM规则的要求；（2）符合船旗国立法的指令和程序；（3）符合法定的规范即强制性规则规定；（4）考虑国际海事组织，主管机关，船级社及海运业组织建议的适用的规则，导则（指南）及标准；（5）以公司以往的规章制度等为基础。在SMS中也存在明显的组织层次和职能分级，即高层决策----中层组织落实----基层执行。SMS文件也有不同的层次，即安全方针----安全管理手册----管理程序----操作文件。

安全方针是公司的灵魂。对航运企业而言，实施ISM规则认证是强制性要求，为满足主管机关的要求，必须依据ISM规则建立安全管理体系；而ISO9000族标准虽然是建议性的，但为满足市场的要求，许多航运企业在建立安全管理体系时，也依据ISO9000族标准建立了质量管理体系。此外，由于航运企业的产品质量特性中包括了安全性，即建立质量管理体系的必须考虑安全方面的要求，也促使一些航运企业优先建立实施质量安全管理体系。五、船舶安全管理体系船舶实施安全管理体系是在所有船员都接受了有关ISM规则的知识培训，而且公司的所有安全管理体系文件已经配备到船，在此基础上，船舶可以开始正式实施安全管理体系。其过程大致如下：培训：对安全管理体系的熟悉和理解是实施安全管理的基础，所以第一步就是由船长负责组织实施安全管理体系文件的学习培训，组织全体船员学习公司的安全管理体系文件，熟悉各人的职责，熟悉各个操作程序。运行：在船长的领导下，船上各部门、各责任人均要严格按安全管理体系文件规定的分工行使其职责（从各种设备的操作、使用到检查、试验，从船舶及设备的维护、保养到修理、安装），各种安全活动均要按安全管理体系文件的具体要求认真进行记录；监控：对在实施安全管理体系时所进行的各项具体活动，船长必须严格实施监督管理，并做好记录。各部门对运行中发现的不符合规定的情况，要及时报告船长，并由船长按安全管理体系文件的具体要求向指定人员报告。并同时采取有效的预防纠正措施，采取的纠正措施和纠正效果要进行记录。所有活动所产生的记录必须完整和规范，这也是分析和评估安全管理体系时所必须的材料；内审：为了对船舶实施安全管理体系的状况进行评价，不断调整和完善安全管理体系的机制和各项实际操作，船舶必须适时进行内审。对在内审中发现的不符合规定的情况都要向指定人员报告，并制定切实有效的预防纠正措施并在规定的时间期限内及时纠正。管理复查：为了不断完善按管理体系的机制和实际操作，要对船舶的安全管理体系进行复查，以对安全管理体系的符合性和适合性进行评价并向指定人员提交报告。从而为调整、完善公司的安全管理体系提供了第一线的资料。申请外审和发证：当安全管理体系在船舶运行三个月以上，已进行过内审并且内审中发现的不符合规定的情况已经得到纠正后，就可以向主管机关或船级社提出初次审核申请，以取得船舶的安全管理证书（SMC证书）。初次审核通过后，而且在审核中审核组发现的不符合规定的情况已经得到纠正并由审核员确认后，由相应的主管部门发放船舶的SMC证书（中华人民共和国国旗船由CCS直接发，方便旗的船舶由方便旗国家授权的机关发），其有效期为五年并服从于中间审核。接受外审：为了保证船舶所取得的SMC证书的持续有效，船舶还要接受发证机关的各种审核，如中间审核（审核时间为：初次审核后的第三个年度）、换证审核（证书到期时必须进行）等。除了这些，船舶的SMC证书的有效与否还要服从于公司的DOC证书，这也就是说，如果公司的DOC证书失效，船舶的SMC证书也随之失效。1.总则（P472)（1）定义以下定义适用于本规则。①“国际安全管理（ISM）规则”系指由国际海事组织大会通过的，并可由该组织予以修正的“国际船舶安全营运和防止污染管理规则”。②“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。③“主管机关”系指船旗国政府。④“安全管理体系”系指能使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。⑤“符合证明”系指签发给符合本规则要求的公司的文件。“安全管理证书”系指签发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的文件。（2）目标①本规则的目标是保证海上安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是对海洋环境造成损害以及对财产造成损失。②公司的安全管理目标应当包括：A.提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；B.对其船舶、人员及环境已标识的所有风险进行评估并制定适当的防范措施；以及C.不断提高岸上及船上人员的安全管理技能，包括安全及环境保护方面的应急准备。3．公司的责任和权力（1）如果负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况。（2）对涉及和影响安全和防止污染工作的管理、执行以及审核的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及其相互关系。（3）为使指定人员能够履行其职责，公司有责任确保提供足够的资源和岸基支持。4．指定人员

为保证各船的安全营运，提供公司与船上之间的联系渠道，公司应当根据情况指定一名或数名能直接同最高管理层联系的岸上人员。指定人员的责任和权力应包括对各船的安全营运和防止污染方面进行监控，并确保按需要提供足够的资源和岸基支持。6．资源和人员（1）公司应当保证船长：①具有适当的指挥资格；②完全熟悉公司的安全管理体系；以及③得到必要的支持，以便可靠地履行其职责。7．船上操作方案的制定

对涉及人员、船舶安全和防止污染的关键性的船上操作，公司应当建立制定有关程序、方案或须知包括必要的检查清单。与之相关的各项工作，应当明确规定并分配给适任人员。关键性操作可分为关键操作和特殊操作特殊操作系指那些仅在险情已产生或事故已发生时，其过失才会明显看出的操作。包括：保证水密完整性；航行安全，包括海图和有关出版物的改正；影响航行安全设备(如舵机等)及其有关的备用设备可靠性的试验操作、维护保养操作；港内加油操作及驳油作业；保持稳性、防止超载和应力集中；集装箱、货物及其他物品的绑固；船舶保安、防暴力和海盗行为。关键性操作可分为关键操作和特殊操作关键操作（又称临界操作）系指其任何过失都可能立即造成船舶碰撞、船体损伤、水域污染或人员伤亡等严重事故或产生直接威胁人命安全、船舶安全或环境保护的危险局面的所有操作。包括：在限制水域或交通密集区域航行；在接近陆地水域或交通密集水域内可能造成突然失去操纵能力的操作；在视线不良条件下的航行；在恶劣气象条件下的航行；危险货物和有毒有害物质的装卸和积载；海上加油和驳油；液化气体运输船、化学品船和油船的货物操作；关键性机器／设备的操作。9．不符合规定情况、事故和险情的报告和分析（1）安全管理体系应当包括确保向公司报告不符合规定情况、事故和险情并对其进行调查和分析的程序，以便改进安全和防止污染工作。（2）公司应当制定实施纠正措施的程序，包括避免不符合规定情况、事故、险情重复发生的措施。10船舶和设备的维护

公司应当建立有关程序，以保证船舶按照有关规定、规则以及公司可能制定的任何附加要求进行维护。为满足这些要求，公司应当保证：①按照适当的间隔期进行检查；②报告已知的不符合规定的情况并附上可能的原因；③采取适当的纠正措施，保存这些活动的记录。

公司应当在安全管理体系中制定有关程序，以便标明那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统。安全管理体系应当提供旨在提高这些设备和系统可靠性的具体措施。这些措施应当包括对备用装置及设备或非连续使用的技术系统的定期测试。上述检查和提及的措施应纳入船舶的日常操作性维护。2.B部分--发证和审核（2）临时证书①对于公司新成立，或现有“符合证明”新增船舶种类的公司，为便利其初始实施本规则，在审核该公司业已建立的安全管理体系满足本规则的目标要求后，可向其签发一份“临时符合证明”。

该“临时符合证明”应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府签发，其有效期不超过12个月。②下述情况下可向船舶签发“临时安全管理证书”：新造船交付使用；公司新承担一艘船舶的营运责任；船舶换旗。

该“临时安全管理证书”应由主管机关或主管机关认可的机构，或者应主管机关的请求由另一缔约国政府签发，其有效期不超过6个月。

③在特殊情况下，主管机关或应主管机关请求的另一缔约国政府，可以对“临时安全管理证书”到期日起展期不超过6个月。第二节修船管理一、船舶维修程序（一）修船的种类和原则1、修船的种类厂修的种类，没有统一的规定。如交通部曾经根据使用的时间和磨损的程度，分为航修、小修和检修三种。而中国船舶工业总公司规定为坞修、小修、中修和大修。2、修船的原则表3-1海船使用年限船舶类别船型老龄船特别定期检验船龄强制报废船龄一类高速客船>10年>18年25年二类客滚船、客货船、客渡船、客货渡船（包括旅客列车轮渡）、旅游船、客船>10年>24年30年三类油船（包括沥青船）、散装化学品船、液化气船>12年>26年31年四类散货船、矿砂船>18年>28年33年五类货滚船、散装水泥船、冷藏船、杂货船、多用途船、集装箱船、木材船、拖轮、推轮、驳船>20年>29年34年（二）修船的组织1、修船的准备工作（1）修理单的编制与确定修理单编制的依据主要包括：①公司的修船计划和规定的修理级别；②船舶证书上需要船级社检验的项目；③说明书所规定的各种设备和部件的检修间隔期；④船舶在航行中的技术状况、磨损与损坏规律以及各种测试资料。船舶修理单分甲板、轮机、电气和坞修四个部分。轮机和电气部分由轮机员负责编制，由大管轮汇总后轮机长审定。公司船技处审批后将修理单送有关船厂报价，选择修船厂。修理单应注明每项修理工程的内容、规格要求，修理机械设备的制造厂名、出厂年月、数量和规格，修理部件的材料和性能等。如果修理单不明确，将影响船厂的报价，并影响公司对船厂的选择。修理单一式三份，其中一份留船用，其余两份交给船技处。在编写修理单时，要明确修理的类别，属于船级社检验的修理工程要写明，以便于船厂在修理过程中安排验船师进行检验，对修理工程签证或换发船级证书。（2）修船备件和物料的准备在编制修理单的同时，根据修船项目的需要，做好所需备件的订货工作，以保证修船进度和节约修理费用，在修理单上可写明备件由船方提供。对于订货困难需要船厂制造加工的配件应提前向船厂提出，由船厂安排制造。在修理单上应写明备件由厂方提供。对于修船中使用的工具、物料，以及自修项目的备件也应有计划的分期申请领取2、修船的组织工作（1）安全方面本船修理时施工区域的防火安全主要由厂方负责，船方应给予密切配合。（2）自修方面船员自修工作对摸清技术状况、及时消除隐患、节约修理费用、缩短修理期、延长船舶寿命、提高船员技能和保证船舶安全都有重要作用，必须做好。（3）监修方面单项工程修理完工或试验合格后，由轮机长检查认可。全部修理工程完工后，由双方代表签署《完工验收单》作为交船的依据。试验、试航和工程的质量完全负责。船厂修理工程的保修期，固定部件为6个月，运动部件为3个月。3、修船的监督与验收（1）监修工作一般工程由轮机长、大副分别组织人员监修，重要工程应由该设备的检修负责人亲自监修。（2）验